冠中生态：2023年三季度报告

证券代码：300948证券简称：冠中生态公告编号：2023-069 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛冠中生态股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 84,572,262.43 -33.53% 292,093,023.09 5.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） 16,879,219.00 0.47% 41,488,670.67 0.02% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 15,262,551.87 -1.97% 40,043,534.05 6.32% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -51,884,876.50 -1,207.91% 基本每股收益（元/股） 0.1206 0.50% 0.2963 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.1206 0.50% 0.2963 0.00% 加权平均净资产收益率 1.97% -0.07% 4.81% -0.28% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,758,494,314.20 1,322,097,613.47 33.01% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 886,777,248.27 841,462,360.76 5.39% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 24,171.36 -3,583.96 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 772,000.00 1,837,364.21 债务重组损益 195,987.37 336,936.88 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 857,578.90 1,965,403.58 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 55,916.45 -2,443,054.40 减：所得税影响额 288,986.95 247,929.69 合计 1,616,667.13 1,445,136.62 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、资产负债表项目变动原因及说明项目 本报告期末（元） 上年度末（元） 变动幅度 重大变动说明 交易性金融资产 348,761,662.00 50,206,112.88 594.66% 主要系本期购买4.68亿元理财产品所致 应收票据 883,500.00 主要系本期收到客户支付的承兑汇票尚未到期所致 其他应收款 16,063,378.39 48,467,187.33 -66.86% 主要系本期收回项目履约保证金4,400万元所致 应付票据 21,472,714.68 10,780,656.76 99.18% 主要系本期支付供应商的承兑票据期末尚未到期金额同比增加所致 合同负债 1,879,359.97 1,359,243.53 38.27% 主要系本期已结算未完工项目增加所致 应付职工薪酬 6,838,572.67 9,994,425.03 -31.58% 主要系上年度计提的年终奖金在本期发放所致 其他应付款 566,000.52 157,312.64 259.79% 主要系本期计提可转换公司债券应付利息所致 长期借款 2,002,416.67 3,004,262.50 -33.35% 主要系本期偿还100万元长期借款所致 应付债券 383,487,843.87 主要系本期发行可转换公司债券4亿元所致 其他权益工具 10,826,716.84 主要系本期发行可转换公司债券4亿元所致 2、利润表项目变动原因及说明项目 年初至报告期末（元） 上年同期（元） 同比增减 重大变动说明 税金及附加 1,107,019.05 2,045,136.33 -45.87% 主要系本期应上缴的城建税等税金及附加费用较同期减少所致 财务费用 5,079,140.71 1,528,760.88 232.24% 主要系本期计提可转换公司债券应付利息所致 投资收益 3,820,199.09 11,033,256.03 -65.38% 主要系对合营企业的长期股权投资根据权益法核算的本期投资收益减少所致 公允价值变动收益 1,465,713.60 833,186.27 75.92% 主要系本期交易性金融资产同比增加，期末公允价值变动所致 信用减值损失 -6,900,167.10 1,704,064.02 -504.92% 主要系本期计提的应收账款坏账准备金额同比大幅增加所致 资产减值损失 -12,848.39 100.00% 主要系上年同期对合同资产计提减值损失所致 资产处置收益 -5,087.40 100.00% 主要系上年同期对固定资产处置损失所致 营业外支出 2,551,942.36 112,735.95 2,163.65% 主要系本期发生对外捐赠金额同比增加所致 3、现金流量表项目变动原因及说明项目 年初至报告期末（元） 上年同期（元） 同比增减 重大变动说明 经营活动产生的现金流量净额 -51,884,876.50 4,683,131.36 -1,207.91% 主要系本期销售商品提供劳务收到的现金较上年同期减少所致 投资活动产生的现金流量净额 -305,566,217.98 -116,289,648.79 -162.76% 主要系本期购买4.68亿元理财产品所致 筹资活动产生的现金流量净额 388,413,936.94 83,866,419.11 363.13% 主要系本期发行可转换公司债券收到募集资金净额3.91亿元所致 现金及现金等价物净增加额 30,962,842.46 -27,740,098.32 211.62% 主要系本期发行可转换公司债券收到募集资金净额3.91亿元所致 期末现金及现金等价物余额 193,016,149.40 124,963,446.71 54.46% 主要系本期发行可转换公司债券收到募集资金净额3.91亿元所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 16,495 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 青岛冠中投资集团有限公司 境内非国有法人 35.79% 50,115,750 50,115,750 许剑平 境内自然人 8.78% 12,299,250 12,299,250 青岛和容投资有限公司 境内非国有法人 3.97% 5,554,500 5,554,500 于庆周 境内自然人 3.77% 5,280,000 0 深圳国中中小企业发展私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.94% 4,120,650 0 青岛博正投资有限公司 境内非国有法人 1.70% 2,380,500 2,380,500 青岛创信海洋经济创业投资基金中心（有限合伙） 境内非国有法人 1.30% 1,825,750 0 青岛巨峰科技创业投资有限公司 国有法人 1.07% 1,500,000 0 杨柳 境内自然人 0.43% 600,000 0 刘晓峰 境内自然人 0.34% 470,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 于庆周 5,280,000 人民币普通股 5,280,000 深圳国中中小企业发展私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） 4,120,650 人民币普通股 4,120,650 青岛创信海洋经济创业投资基金中心（有限合伙） 1,825,750 人民币普通股 1,825,750 青岛巨峰科技创业投资有限公司 1,500,000 人民币普通股 1,500,000 杨柳 600,000 人民币普通股 600,000 刘晓峰 470,000 人民币普通股 470,000 J.P.MorganSecuritiesPLC－自有资金 433,201 人民币普通股 433,201 中信证券股份有限公司 404,844 人民币普通股 404,844 高盛公司有限责任公司 395,647 人民币普通股 395,647 BARCLAYSBANKPLC 367,584 人民币普通股 367,584 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、截至报告期末，李春林、许剑平夫妇直接和间接合计控制公司50.25%的股份，为公司实际控制人。许剑平直接持有公司12,299,250股股份，占公司报告期末总股本的8.78%；李春林和许剑平通过青岛冠中投资集团有限公司间接持有公司50,115,750股股份，占公司报告期末总股本的35.79%，通过青岛和容投资有限公司间接控制公司5,554,500股股份，占公司报告期末总股本的3.97%，通过青岛博正投资有限公司间接持有公司2,380,500股股份，占公司报告期末总股本的1.70%。2、青岛巨峰科技创业投资有限公司持有青岛创信海洋经济创业投资基金中心（有限合伙）20%的股权。3、除以上所述情况外，未知前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 股东青岛巨峰科技创业投资有限公司除通过普通证券账户持有0股外，还通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,500,000股，实际持有1,500,000股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 根据公司于2022年12月2日召开的第四届董事会第四次会议、2023年7月18日召开的第四届董事会第七次会议、 2022年12月19日召开的2022年度第一次临时股东大会审议通过，经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意青岛冠中生态股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1384号）同意注册，公司于 2023年7月21日向不特定对象发行可转换公司债券4,000,000张，每张面值100元，募集资金总额为人民币 400,000,000元，扣除发行费用总额（不含增值税）人民币8,500,943.39元，实际募集资金净额为人民币 391,499,056.61元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司向不特定对象发行的40,000.00万元可转