欧克科技：2023年三季度报告

证券代码：001223证券简称：欧克科技公告编号：2023-050 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欧克科技股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 116,011,247.79 -40.00% 291,588,765.73 -32.57% 归属于上市公司股东的净利润（元） 58,541,990.24 -31.08% 107,362,701.21 -36.52% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 17,541,855.65 -74.78% 54,379,352.63 -64.21% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -84,320,484.39 -222.98% 基本每股收益（元/股） 0.878 -48.36% 1.6101 -52.40% 稀释每股收益（元/股） 0.878 -48.36% 1.6101 -52.40% 加权平均净资产收益率 3.17% -73.79% 5.88% -77.01% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,000,187,488.95 1,941,641,649.69 3.02% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,878,235,379.91 1,771,593,172.13 6.02% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 48,250,997.01 63,536,204.28 政府补助主要是工业发展奖励资金、上市资金奖励、惠企助困资金 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,409.12 -1,091,595.88 减：所得税影响额 7,271,271.54 9,461,259.82 合计 41,000,134.59 52,983,348.58 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 ☑适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 增值税即征即退 4,387,402.01 根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》(财税〔2011〕100号)规定，公司销售自行 开发生产的软件产品，按法定税率征收增值税后，对其实际税负超过3%的部分可以享受“即征即退”的优惠政策。公司软件收入增值税即征即退与日常经营活动相关。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债表项目 2023年9月30日 2023年1月1日 变动比例 变动原因 应收款项融资 3,491,038.16 5,192,686.14 -32.77% 主要是结算票据到期所致。 预付款项 35,066,986.81 13,974,121.85 150.94% 预付货款增加所致 存货 266,451,955.99 199,629,319.90 33.47% 公司系能源产品存货增加所致 其他流动资产 18,617,007.46 5,342,422.05 248.48% 待认证和待抵扣增值税进项税额增加所致。 在建工程 177,281,210.54 52,869,083.53 235.32% 主要系募投项目建设项目投入增加所致 无形资产 47,374,077.34 17,186,345.29 175.65% 募投项目实施增加土地使用权所致 其他非流动资产 1,280,786.12 665,223.21 92.53% 购置固定资产预付款增加所致 短期借款 0.00 17,400,000.00 -100.00% 归还银行贷款所致。 合同负债 23,044,053.01 43,072,517.67 -46.50% 生活用纸设备销售下滑订单减少造成订单预收款减少所致 应交税费 16,085,401.91 6,607,422.41 143.44% 主要是所得税计提增加所致。 其他应付款 1,164,143.07 4,098,547.57 -71.60% 公司预提费用减少所致。 其他流动负债 2,090,349.50 4,894,917.33 -57.30% 订单预收款减少所致 专项储备 704,473.42 1,424,966.85 -50.56% 使用安全生产费所致 利润表项目 2023年1月-9月 2022年1月-9月 变动比例 变动原因 营业收入 291,588,765.73 432,437,481.23 -32.57% 公司生活用纸设备销售下滑所致 营业成本 183,440,238.38 217,134,096.59 -15.52% 公司生活用纸设备销售下滑所致 营业税金及附加 2,483,564.12 3,838,154.06 -35.29% 销售下滑税金缴纳减少所致 财务费用 -14,737,802.91 -3,524,789.88 318.12% 主要系资金量增加，利息收入增加导致 其他收益 67,961,465.41 41,830,698.58 62.47% 取得政府补贴增加所致 信用减值损失 -2,920,557.83 -4,162,346.68 -29.83% 应收账款计提的坏账准备增加所致 资产减值损失 -8,359,109.99 -2,778,617.72 200.84% 合同资产计提的减值增加所致 所得税费用 16860234.53 29294360.61 -42.45% 主要系利润减少所致 营业外支出 1,129,455.00 180,478.23 525.81% 对外捐赠增加所致。 现金流量表项目 2023年1月-9月 2022年1月-9月 变动比例 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 -84,320,484.39 68,562,436.49 -222.98% 主要系本期销售回款减少，同时购买材料支出增加所致 投资活动产生的现金流量净额 -138,297,106.76 -52,714,937.95 162.35% 主要系募投项目陆续投入所致 筹资活动产生的现金流量净额 -18,627,109.17 -31,651,153.22 -41.15% 主要系归还银行借款所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 5,603 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 胡坚晟 境内自然人 34.25% 22,840,000 22,840,000 胡甫晟 境内自然人 27.83% 18,560,000 18,560,000 李燕梅 境内自然人 7.50% 5,000,000 5,000,000 胡霞群 境内自然人 3.67% 2,450,000 2,450,000 胡敏慧 境内自然人 1.72% 1,150,000 1,150,000 中国工商银行股份有限公司－华夏领先股票型证券投资基金 其他 0.97% 650,000 0 深圳市前海道明投资管理有限公司－道明1号私募证券投资基金 其他 0.49% 324,387 0 贝海君 境内自然人 0.45% 303,120 0 银华基金－中国人寿保险股份有限公司－万能A－银华基金国寿股份成长股票型组合万能A可供出售单一资产管理计划 其他 0.45% 300,386 0 大家人寿保险股份有限公司－万能产品 其他 0.40% 268,700 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国工商银行股份有限公司－华夏领先股票型证券投资基金 650,000 人民币普通股 650,000 深圳市前海道明投资管理有限公司－道明1号私募证券投资基金 324,387 人民币普通股 324,387 贝海君 303,120 人民币普通股 303,120 银华基金－中国人寿保险股份有限公司－万能A－银华基金国寿股份成长股票型组合万能A可供出售单一资产管理计划 300,386 人民币普通股 300,386 大家人寿保险股份有限公司－万能产品 268,700 人民币普通股 268,700 任妙娣 261,100 人民币普通股 261,100 屠金樑 253,500 人民币普通股 253,500 中国农业银行股份有限公司－天弘先进制造混合型证券投资基金 212,800 人民币普通股 212,800 中国工商银行股份有限公司－红 208,500 人民币普通股 208,500 土创新新科技股票型发起式证券投资基金陈亚通 200,000 人民币普通股 200,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 胡坚晟、胡甫晟、李燕梅为公司实际控制人；胡霞群、胡敏慧为实际控制人胡坚晟、胡甫晟的姐姐，李燕梅为实际控制人胡坚晟的妻子；除此之外，公司未知上述股东是否存在关联关系或一致行动人的情况。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 股东深圳市前海道明投资管理有限公司－道明1号私募证券投资基金通过证券信用账户持股324,387股；股东贝海君通过证券信用账户持股283,020股；股东屠金樑通过证券信用账户持股48,000股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：欧克科技股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 843,692,702.07 1,086,498,477.71 结算备付金 0.00 0.00 拆出资金 0.00 0.00 交易性金融资产 0.00 0.00 衍生金融资产 0.00 0.00 应收票据 0.00 0.00 应收账款 248,958,520.26 198,182,523.65 应收款项融资 3,491,038.16 5,192,686.14 预付款项 35,066,986.81 13,974,121.85 应收保费 0.00 0.00 应收分保账款 0.00 0.00 应收分保合同准备金 0.00 0.00 其他应收款 3,439,587.57 4,481,368.38 其中：应收利息 0.00 0.00 应收股利 0.00 0.00 买入返售金融资产 0.00 0.00 存货 266,451,955.99 199,629,319.90 合同资产 84,511,976.45 81,112,216.47 持有待售资产 0.00 一年内到期的非流动资产 0.00 其他流动资产 18,617,007.46 5,342,422.05 流动资产合计 1,504,229,774.77 1,594,413,136.15 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投