科达自控：2023年一季度报告

科达自控 证券代码:831832 山西科达自控股份有限公司2023年第一季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人付国军、主管会计工作负责人牛建勤及会计机构负责人（会计主管人员）弓丽娟保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 报告期末 （2023年3月31日） 上年期末 （2022年12月31日） 报告期末比上年 期末增减比例% 资产总计 904,619,023.14 896,439,422.84 0.91% 归属于上市公司股东的净资产 627,374,058.99 619,835,841.56 1.22% 资产负债率%（母公司） 35.30% 35.31% - 资产负债率%（合并） 29.93% 30.14% - 年初至报告期末 （2023年1-3月） 上年同期 （2022年1-3月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 62,320,479.99 53,578,400.74 16.32% 归属于上市公司股东的净利润 5,320,150.49 6,813,246.75 -21.91% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,679,987.21 3,645,353.11 28.38% 经营活动产生的现金流量净额 -43,932,112.28 -25,223,273.87 74.17% 基本每股收益（元/股） 0.07 0.09 -22.22% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 0.85% 1.19% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 0.75% 0.63% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 （一）利润表数据重大变化说明 本期归属于上市公司股东的净利润为5,320,150.49元，上年同期为6,813,246.75元，下降21.91%， 主要系本期分摊股权激励费用2,218,066.94元；本期其他收益为2,273,392.52元，上年同期为 3,655,000.00元，减少1,381,607.48元。 本期基本每股收益0.07元/股，上年同期为0.09元/股，下降22.22%，随归母净利润的下降每股收益下降。 （二）现金流量表数据重大变化说明 本期经营活动产生的现金流量净额为-43,932,112.28元，上年同期为-25,223,273.87元，主要系 本期项目集中施工，因此购买商品、接受劳务支付的现金及支付其他与经营活动有关的现金高于上年同期。 年初至报告期末（1-3月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 -11,833.55 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 765,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -33.18 非经常性损益合计 753,133.27 所得税影响数 112,969.99 少数股东权益影响额（税后） 0 非经常性损益净额 640,163.28 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 41,827,447 54.5178% 0 41,827,447 54.5178% 其中：控股股东、实际控制人 0 0% 0 0 0% 董事、监事、高管 0 0% 0 0 0% 核心员工 0 0% 0 0 0% 有限售条件股份 有限售股份总数 34,895,053 45.4822% 0 34,895,053 45.4822% 其中：控股股东、实际控制人 24,777,278 32.2947% 0 24,777,278 32.2947% 董事、监事、高管 3,144,689 4.0988% 0 3,144,689 4.0988% 核心员工 3,722,947 4.8525% 0 3,722,947 4.8525% 总股本 76,722,500 - 0 76,722,500 - 普通股股东人数 9,947 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 期末持有的质押股份数量 期末持有的司法冻结股份数量 1 付国军 境内自然人 14,984,911 0 14,984,911 19.5313% 14,984,911 0 0 0 2 李惠勇 境内自然人 9,792,367 0 9,792,367 12.7634% 9,792,367 0 0 0 3 山西转型 境内 3,638,900 0 3,638,900 4.7429% 0 3,638,900 0 0 综改示范区汇峰合盛股权投资合伙企业（有限合伙） 非国有法人 4 山西红土创新创业投资有限公司 境内非国有法人 3,257,718 0 3,257,718 4.2461% 0 3,257,718 0 0 5 太原联盈科创投资部（普通合伙） 境内非国有法人 2,667,225 0 2,667,225 3.4765% 2,667,225 0 0 0 6 浙江容亿投资管理有限公司－浙江容腾创业投资合伙企业（有限合伙） 其他 2,253,750 0 2,253,750 2.9375% 0 2,253,750 0 0 7 深圳 国 1,628,860 0 1,628,860 2.1231% 0 1,628,860 0 0 市创新投资集团有限公司 有法人 8 陈浩 境内自然人 1,570,976 0 1,570,976 2.0476% 1,570,976 0 0 0 9 北京金瑞兴业投资管理中心（有限合伙） 境内非国有法人 1,500,000 0 1,500,000 1.9551% 0 1,500,000 1,500,000 0 10 李更新 境内自然人 1,206,943 0 1,206,943 1.5731% 1,206,943 0 0 0 合计 42,501,650 0 42,501,650 55.3966% 30,222,422 12,279,228 1,500,000 0 持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：1.山西红土创新创业投资有限公司，深圳市创新投资集团有限公司:深圳市创新投资集团有限公司持有山西红土创新创业投资有限公司50%的出资额，根据《山西红土创新创业投资有限公司章程》，山西红土创新创业投资有限公司委托深圳市创新投资集团有限公司负责资产管理，开展投资管理业务。 2.付国军，李惠勇，陈浩，李更新，太原联盈科创投资部（普通合伙）：公司自然人股东付国 军、李惠勇、陈浩、李更新和法人股东太原联盈科创投资部（普通合伙）为一致行动人。 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 一、重大事项的合规情况 √适用□不适用 事项 报告期内是否存在 是否经过内部审议程序 是否及时履行披露义务 临时公告查询索引 诉讼、仲裁事项 否 不适用 不适用 对外担保事项 否 不适用 不适用 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否 不适用 不适用 日常性关联交易的预计及执行情况 否 不适用 不适用 其他重大关联交易事项 否 不适用 不适用 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 否 不适用 不适用 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 已事前及时履行 是 2022-084至2022-086、2022-090、2022-092、2022-096、2022-108、2022-111、2022-113至2022-116、2022-124 股份回购事项 否 不适用 不适用 已披露的承诺事项 是 已事前及时履行 是 公开发行说明书 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 不适用 不适用 被调查处罚的事项 否 不适用 不适用 失信情况 否 不适用 不适用 其他重大事项 否 不适用 不适用 二、重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 （一）股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 为进一步建立长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员以及核心员工的积极性，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，公司于2022年7月18日实施了2022年股权激励计划，具体情况如下： 1、报告期内激励对象的范围： 本激励计划所确定的所有激励对象，包括在公司(含分公司、全资子公司、控股子公司)任职的董事、高级管理人员及核心员工。首次授予的激励对象共51人。 2、报告期内授出、行使和失效的权益总额，至报告期末累计已授出但尚未行使的权益总额： 授出的权益总额 行使的权益总额 失效的权益总额 已授出但尚未行使的权益总额 3,942,500 0 0 3,942,500 3、报告期内权益价格、权益数量历次调整的情况以及经调整后的最新权益价格与权益数量： 报告期内权益价格、权益数量未发生调整。 4、董事、高级管理人员各自的姓名、职务以及在报告期内历次获授、行使权益的情况和失效的权益数量： 5、本年度未发生因激励对象行使权益所引起的股本变动情况。6、股权激励的会计处理方法及股权激励费用对公司业绩的影响： （1）股权激励的会计处理方法： 按照《企业会计准则第11号—股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 a、授予日 按照《企业会计准则第11号—股份支付》的规定，本股权激励为权益结算股份支付，在授予日不做会计处理。 b、解除限售日前的每个资产负债表日 根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。 c、解除限售日 在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作废，则由公司根据本计划规定进行回购注销，按照会计准则及相关规定处理。 d、限制性股票的公允价值及确定方法 根据《企业会计准则第11号—股份支付》等相关规定，公司以市价为基础，对限制性股票的公允价值进行计量。每股限制性股票的股份支付=限制性股票公允价值-授予价格，其中限制性股票的公允价值为授予日收盘价。 （2）股权激励费用对公司业绩的影响： 本次股权激励适用股份支付会计政策，将按照限制性股票授予日的公允价值，确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按权益行使比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。 公司以董事会召开前1个交易日公司股票收盘价（12.51元/股为授予日的收盘价）对拟授予的450.00 万股限制性股票进行预测算。则202