浙矿股份：2023年三季度报告

证券代码：300837证券简称：浙矿股份公告编号：2023-058 转债代码：123180债券简称：浙矿转债 浙矿重工股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 133,493,949.16 -21.58% 525,133,095.52 0.57% 归属于上市公司股东的净利润（元） 28,292,543.98 -36.10% 129,003,542.15 -7.14% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 28,420,086.68 -35.59% 127,879,545.24 -9.72% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 21,479,962.91 -61.80% 基本每股收益（元/股） 0.2829 -36.10% 1.2900 -7.14% 稀释每股收益（元/股） 0.2829 -36.10% 1.2900 -7.14% 加权平均净资产收益率 2.10% -1.73% 9.99% -2.20% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,110,006,326.81 1,599,136,344.58 31.95% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,384,441,211.32 1,226,730,418.95 12.86% 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 ☑是□否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利（元） 0.00 0.00 支付的永续债利息（元） 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2829 1.2900 （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,220,991.93 3,154,645.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -959,521.47 -962,200.51 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -384,092.90 -1,135,727.08 减：所得税影响额 -18,393.37 159,359.69 少数股东权益影响额 （税后） 23,313.63 -226,638.66 合计 -127,542.70 1,123,996.91 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债表项目重大变动情况：单位：元 项目 本报告期末 上年期末 变动幅度 变动说明 货币资金 574,040,339.28 399,129,939.67 43.82% 主要系本期发行可转债募集资金到位所致 交易性金融资产 50,000,000.00 0.00 100.00% 主要系本期公司结构性存款增加所致 应收账款 325,592,730.63 160,797,927.63 102.49% 主要系本期公司期末对客户的销售应收款项增加所致 预付款项 13,395,967.20 3,467,838.63 286.29% 主要系本期公司业务需要，预付定金增加所致 其他非流动资产 16,562,346.04 11,641,403.40 42.27% 主要系本期公司非流动资产费用增加所致 应付票据 87,180,000.00 41,000,000.00 112.63% 主要系本期公司开具的银行承兑较上年增加所致 应交税费 14,379,613.54 21,978,951.99 -34.58% 主要系本期公司未缴税费较上年减少所致 应付债券 256,607,597.60 0.00 100.00% 主要系本期公司发行可转债所致 租赁负债 2,275,542.78 1,581,850.50 43.85% 主要系本期使用权资产增加所致 递延收益 7,137,554.35 4,854,696.82 47.02% 主要系本期与资产相关补助增加所致 其他权益工具 58,905,490.05 0.00 100.00% 主要系本期公司发行可转债所致 少数股东权益 29,479,079.95 0.00 100.00% 主要系本期公司增资合并子公司所致 利润表重大变动情况：单位：元 项目 本报告期 上年同期 变动幅度 变动说明 税金及附加 3,468,792.51 1,323,701.72 162.05% 主要系本期营业税金较上年增加所致 其他收益 3,658,927.47 1,254,466.93 191.67% 主要是本期公司与日常经营相关的收入增加所致 资产减值损失 -141,117.35 -62,239.98 126.73% 主要是本期公司合同资产增加相应的减值准备增加所致 现金流量表重大变动情况：单位：元 项目 本报告期 上年同期 变动幅度 变动说明 经营活动产生的现金流量净额 21,479,962.91 56,223,584.99 -61.80% 主要系本期公司经营需要，生产备货支付的现金增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 205,381,518.53 -71,528,917.50 387.13% 主要系本期发行可转债所致 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -981,277.15 1,795,693.08 -154.65% 主要系本期外汇汇率对公司外币结算项目的影响所致 现金及现金等价物净增加额 152,624,087.97 -103,839,009.91 246.98% 主要系本期发行可转债募集资金到位所致 期末现金及现金等价物余额 543,314,743.36 331,438,496.08 63.93% 主要系本期发行可转债募集资金到位所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 9,113 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 陈利华 境内自然人 32.55% 32,550,000 24,412,500 湖州君渡投资管理有限公司 境内非国有法人 7.50% 7,500,000 0 质押 5,500,000 陈利刚 境内自然人 6.67% 6,675,000 0 陈利群 境内自然人 6.67% 6,675,000 5,006,250 段尹文 境内自然人 6.67% 6,675,000 0 陈连方 境内自然人 6.67% 6,675,000 0 招商银行股份有限公司－兴全合润混合型证券投资基金 其他 4.33% 4,327,294 0 招商银行股份有限公司－工银瑞信战略远见混合型证券投资基金 其他 1.89% 1,887,897 0 郭晓飞 境内自然人 1.54% 1,544,000 0 兴业银行股份有限公司－广发百发大数据策略成长灵活配置混合型证券投资基金 其他 0.39% 385,200 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 陈利华 8,137,500 人民币普通股 8,137,500 湖州君渡投资管理有限公司 7,500,000 人民币普通股 7,500,000 陈利刚 6,675,000 人民币普通股 6,675,000 段尹文 6,675,000 人民币普通股 6,675,000 陈连方 6,675,000 人民币普通股 6,675,000 招商银行股份有限公司－兴全合润混合型证券投资基金 4,327,294 人民币普通股 4,327,294 招商银行股份有限公司－工银瑞信战略远见混合型证券投资基金 1,887,897 人民币普通股 1,887,897 陈利群 1,668,750 人民币普通股 1,668,750 郭晓飞 1,544,000 人民币普通股 1,544,000 兴业银行股份有限公司－广发百发大数据策略成长灵活配置混合型证券投资基金 385,200 人民币普通股 385,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.湖州君渡投资管理有限公司为公司核心员工共同出资设立的员工持股平台；2.陈利华、陈利群、陈连方、陈利刚为兄弟关系，段尹文系陈利华配偶的弟弟；公司董事长、实际控制人陈利华与陈利群、陈连方、陈利刚、段尹文为一致行动人；除上述股东外公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 陈利华 32,550,000 32,550,000 24,412,500 24,412,500 董监高限售股 董监高任职期间，每年按持有股份总数的25%解除锁定，其余75%自动锁定 湖州君渡投资管理有限公司 7,500,000 7,500,000 0 0 首次公开发行股票限售股 2023年6月5日 陈利刚 6,675,000 6,675,000 0 0 首次公开发行股票限售股 2023年6月5日 陈利群 6,675,000 6,675,000 5,006,250 5,006,250 董监高限售股 董监高任职期间，每年按持有股份总数的25%解除锁定，其余75%自动锁定 段尹文 6,675,000 6,675,000 0 0 首次公开发行股票限售股 2023年6月5日 陈连方 6,675,000 6,675,000 0 0 首次公开发行股票限售股 2023年6月5日 合计 66,750,000 66,750,000 29,418,750 29,418,750 -- -- 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 报告期内，公司向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证监会“证监许可〔2023〕251号”文同意注册，公司于 2023年3月9日向不特定对象发行了3,200,000张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额为人民币 320,000,000元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币311,484,179.23元。上述募集资金已于2023年3月 15日到位，募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验证报告》（中汇会验 [2023]1458号）。本次发行的可转债于2023年3月28日在深交所上市，债券简称“浙矿转债”，债券代码“123180”，公司 向不特定对象发行可转换公司债券已于2023年9月15