爱司凯：2023年三季度报告

证券代码：300521证券简称：爱司凯公告编号：2023-066 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 爱司凯科技股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 35,808,102.05 -5.14% 106,007,224.64 5.22% 归属于上市公司股东的净利润（元） -2,194,631.93 -312.19% -2,185,213.80 -194.90% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -1,671,829.06 -84.18% -2,378,925.76 -287.77% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -12,974,687.46 -167.93% 基本每股收益（元/股） -0.0152 -310.81% -0.0152 -195.00% 稀释每股收益（元/股） -0.0152 -310.81% -0.0152 -195.00% 加权平均净资产收益率 -0.44% -0.34% -0.44% -0.89% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 585,269,491.87 589,501,315.32 -0.72% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 500,720,361.39 502,905,575.19 -0.43% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -252,090.75 -287,761.89 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 159,760.36 891,446.11 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 82,828.71 294,567.28 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -602,913.47 -640,045.15 减：所得税影响额 -89,612.28 64,494.39 合计 -522,802.87 193,711.96 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 报表项目 期末余额（本期金额） 期初余额（上期金额） 变动比例 变动原因 货币资金 48,949,919.67 104,537,614.96 -53.17% 主要系本期购买理财产品所致； 预付款项 5,216,949.28 3,773,045.30 38.27% 主要系本期新增预付材料采购款所致； 其他流动资产 45,243,832.40 3,633,052.04 1145.34% 主要系本期购买理财产品所致； 在建工程 1,424,115.04 2,331,097.26 -38.91% 主要系本期部分工程转为存货所致； 其他非流动资产 933,903.70 43,400.00 2051.85% 主要系本期新增预付工程款项及固定资产采购款所致； 应付账款 21,244,372.88 14,384,280.21 47.69% 主要系本期新增原材料采购款所致； 其他流动负债 2,287,034.31 6,850,081.34 -66.61% 主要系本期认缴投资款减少所致； 财务费用 -1,290,580.03 -3,081,864.86 -58.12% 主要系报告期内汇率变动引起汇兑收益所致； 投资收益 -983,516.96 2,992,143.38 -132.87% 主要系联营企业业绩影响所致； 信用减值损失 19,471.99 -3,028,174.21 -100.64% 主要系本期计提应收账款坏账准备减少所致； 资产减值损失 -672,171.67 -1,590,762.21 -57.75% 主要系本期计提存货跌价准备减少所致； 资产处置收益 -282,588.53 -392.51 71895.24% 主要系本期固定资产报废处置收益减少所致； 营业外收入 40,823.67 3,906.91 944.91% 主要系本期材料报废处置收益增加所致； 营业外支出 686,042.18 14,207.43 4728.76% 主要系本期新增存货报废及罚款所致； 所得税费用 -493,463.19 -3,133,561.72 -84.25% 主要系报告期内计提递延所得税减少所致； 经营活动产生的现金流量净额 -12,974,687.46 19,099,029.99 -167.93% 主要系本报告期内3D产品备货加大材料采购以及海外发货减少导致收款减少所致； 投资活动产生的现金流量净额 -41,393,505.85 -7,387,279.46 460.33% 主要系本报告期购买理财产品增加所致； 筹资活动产生的现金流量净额 2,901,143.25 -100.00% 主要系上期内子公司收到少数股东投资款所致； 汇率变动对现金的影响 292,819.81 138,583.08 111.30% 主要系本报告内货币资金因汇率变动引起汇兑收益所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 12,004 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北海市爱数特企业管理有限公司 境内非国有法人 25.59% 36,853,480 0 融信资本投资（深圳）有 其他 6.53% 9,403,200 0 限公司－融信资本卓越1号私募基金上海雁丰投资管理有限公司－雁丰向日葵1号私募证券投资基金 其他 5.00% 7,200,000 0 上海添橙投资管理有限公司－添橙潜道1号私募证券投资基金 其他 5.00% 7,200,000 0 李广欣 境内自然人 2.41% 3,474,630 0 敬瑞华 境内自然人 2.10% 3,028,800 0 中证乾元资本管理有限公司－中证乾元金有缘1号私募证券投资基金 其他 1.29% 1,857,083 0 宁波凯数投资咨询有限合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.12% 1,611,215 0 冷平生 境内自然人 0.85% 1,220,000 0 中信证券股份有限公司 国有法人 0.79% 1,137,854 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北海市爱数特企业管理有限公司 36,853,480 人民币普通股 36,853,480 融信资本投资（深圳）有限公司－融信资本卓越1号私募基金 9,403,200 人民币普通股 9,403,200 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰向日葵1号私募证券投资基金 7,200,000 人民币普通股 7,200,000 上海添橙投资管理有限公司－添橙潜道1号私募证券投资基金 7,200,000 人民币普通股 7,200,000 李广欣 3,474,630 人民币普通股 3,474,630 敬瑞华 3,028,800 人民币普通股 3,028,800 中证乾元资本管理有限公司－中证乾元金有缘1号私募证券投资基金 1,857,083 人民币普通股 1,857,083 宁波凯数投资咨询有限合伙企业（有限合伙） 1,611,215 人民币普通股 1,611,215 冷平生 1,220,000 人民币普通股 1,220,000 中信证券股份有限公司 1,137,854 人民币普通股 1,137,854 上述股东关联关系或一致行动的说明 北海市爱数特企业管理有限公司为公司控股股东，其中李明之、朱凡、唐晖分别持有其30%、30%、40%的股权，上述三人为本公司一致行动人，其与上述其他股东之间无关联关系，也不存在一致行动关系。未知上述其他股东之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 1、股东中证乾元资本管理有限公司－中证乾元金有缘1号私募证券投资基金通过东莞证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,857,083股，合计持有1,857,083股。2、股东冷平生通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,220,000股，合计持有1,220,000股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 根据其承诺事项，在蔡 期末限售 荔军先生任监事期间及 蔡荔军 945 0 0 945 股为监事 相关年限内，每年可减 锁定股 持其所持股份总数的25%。 合计 945 0 0 945 -- -- 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、向特定对象发行股票事项的终止情况 自本次向特定对象发行股票预案披露以来，公司按照相关法律法规要求，积极组织各方推进本次向特定对象发行股票事项各项工作。综合考虑公司实际情况以及外部环境变化因素，经公司与上海碳基企业发展有限公司充分沟通、审慎分析后，为切实维护公司及全体股东利益，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项。 2023年8月16日，公司召开了第四届董事第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于终止2023年度向特定对象发行A股股票事项的议案》。公司与上海碳基企业发展有限公司签署的 《股份认购协议》终止履行。北海市爱数特企业管理有限公司、李明之先生、朱凡先生、唐晖先生签署的《关于不谋求控制权及放弃行使相关股份表决权的承诺函》《关于不谋求控制权及放弃行使相关股份表决权的补充承诺函》将相应失效，其中自愿放弃行使通过北海市爱数特企业管理有限公司所持有的公司15,256,800股股份所对应的表决权相应恢复。 上述内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：爱司凯科技股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 48,949,919.67 104,537,614.96 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 6,630,238.65 7,235,987.09 应收账款 105,947,157.45 106,673,399.34 应收款项融资 4,835,841.10 3,946,239.64 预付款项 5,216,9