联合化学：2023年三季度报告

证券代码：301209证券简称：联合化学公告编号：2023-040 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 龙口联合化学股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 112,162,364.60 -1.85% 308,329,084.72 -29.82% 归属于上市公司股东的净利润（元） 6,606,937.42 -35.78% 24,120,596.07 -53.49% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 5,646,917.13 -42.97% 21,394,565.31 -56.25% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 50,942,750.57 -28.04% 基本每股收益（元/股） 0.0826 -35.77% 0.3015 -53.49% 稀释每股收益（元/股） 0.0826 -35.77% 0.3015 -53.49% 加权平均净资产收益率 0.98% -1.09% 3.55% -8.68% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 780,074,027.50 784,022,630.65 -0.50% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 677,320,371.59 668,170,163.62 1.37% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,079,753.23 3,299,753.23 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 170,331.44 583,949.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -113,590.21 -651,548.49 减：所得税影响额 176,474.17 506,123.08 合计 960,020.29 2,726,030.76 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、资产负债表项目（单位：元） 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 变动比例 变动原因 预付款项 3,851,698.90 901,066.05 327.46% 主要系安全升级改造预付款增加所致 其他流动资产 959,475.03 3,392,084.52 -71.71% 主要系预交所得税减少所致 在建工程 2,203,035.17 296,123.67 643.96% 主要系本期增加设备未安装投入使用所致 应付票据 5,000,000.00 10,000,000.00 -50.00% 主要系本期办理应付票据减少所致 应交税费 1,186,429.91 557,621.51 112.77% 主要系本期预交所得税比去年同期减少所致 专项储备 39,810.59 610,198.69 -93.48% 主要系本期增加安全费投入所致 2、利润表项目（单位：元） 项目 2023.1-2023.9发生额 2022.1-2022.9发生 额 变动比例 变动原因 利息收入 5,331,561.48 974,600.24 447.05% 主要系募集资金利息收入增加所致 投资收益 50,937.30 442,383.55 -88.49% 主要系赎回的理财收入减少所致 公允价值变动收益 533,011.80 332,895.31 60.11% 主要系未到账的理财收入增加所致 信用减值损失 -286,221.46 1,288,042.53 -122.22% 主要系应收账款增加所致 资产减值损失 -442,741.74 -59,549.42 643.49% 主要系销售价格下降所致 营业外支出 672,089.11 163,716.62 310.52% 主要系固定资产报废损失增加所致 3、现金流量表项目（单位：元） 项目 2023.1-2023.9发生额 2022.1-2022.9发生 额 变动比例 变动原因 投资活动产生的现金流量净额 8,781,425.37 -29,683,372.01 -129.58% 主要系投资支付的理财产品减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额 -14,439,367.91 272,137,009.43 -105.31% 主要系本期分配股利和去年同期收到募集资金所致 现金及现金等价物净增加额 45,793,313.59 311,018,984.32 -85.28% 主要原因系去年同期收到募集资金增加所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 8,923 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 龙口阳光化学有限公司 境内非国有法人 42.83% 34,260,000.00 34,260,000.00 李秀梅 境内自然人 19.43% 15,540,000.00 15,540,000.00 烟台宝联投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 7.13% 5,700,000.00 5,700,000.00 青岛彼得海投资管理咨询有限公司 境内非国有法人 3.66% 2,924,800.00 厦门蔚榕投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.88% 1,500,000.00 #张锐汉 境内自然人 0.92% 735,000.00 #李欣 境内自然人 0.67% 533,000.00 光大证券股份有限公司 国有法人 0.43% 342,628.00 #刘小云 境内自然人 0.40% 322,800.00 周信钢 境内自然人 0.34% 272,600.00 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 青岛彼得海投资管理咨询有限公司 2,924,800.00 人民币普通股 2,924,800.00 厦门蔚榕投资合伙企业（有限合伙） 1,500,000.00 人民币普通股 1,500,000.00 #张锐汉 735,000.00 人民币普通股 735,000.00 #李欣 533,000.00 人民币普通股 533,000.00 光大证券股份有限公司 342,628.00 人民币普通股 342,628.00 #刘小云 322,800.00 人民币普通股 322,800.00 周信钢 272,600.00 人民币普通股 272,600.00 中国国际金融香港资产管理有限公司－FT 272,548.00 人民币普通股 272,548.00 #梁艳芬 263,400.00 人民币普通股 263,400.00 法国兴业银行 235,000.00 人民币普通股 235,000.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司股东龙口阳光化学有限公司和烟台宝联投资中心（有限合伙）均为公司实际控制人李秀梅控制的公司，李秀梅直接持有控股股东阳光化学52.00%出资份额，同时担任烟台宝联投资中心（有限合伙）普通合伙人并持有其71.74%出资份额。公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如 张锐汉除通过普通证券账户持有0股外，还通过安信证券股份有限 有） 公司客户信用交易担保证券账户持有735,000股，实际合计持有735,000股。李欣通过普通证券账户持有0股外，还通过中信建投股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有533,000股，实际合计持有533,000股。刘小云除通过普通证券账户持有0股外，还通过中信证券（山东）有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有322,800股，实际合计持有322,800股。梁艳芬除通过普通证券账户持有0股外，还通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有263,400股，实际合计持有263,400股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 青岛彼得海投资管理咨询有限公司 3,000,000 3,000,000 0 0 首次公开发行前已发行限售股份 2023年8月25日 烟台榕树投资合伙企业（有限合伙） 1,500,000 1,500,000 0 0 首次公开发行前已发行限售股份 2023年8月25日 合计 4,500,000 4,500,000 0 0 -- -- 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：龙口联合化学股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 376,126,269.33 332,832,955.74 结算备付金拆出资金交易性金融资产 30,957,708.41 45,424,696.61 衍生金融资产应收票据 56,114,477.98 56,394,297.75 应收账款 84,522,861.09 78,938,632.31 应收款项融资 11,571,575.82 10,434,112.76 预付款项 3,851,698.90 901,066.05 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 2,027,610.75 1,993,812.04 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 99,552,185.64 134,924,248.55 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 959,475.03 3,392,084.52 流动资产合计 665,683,862.95 665,235,906.33 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 97,750,397.38 103,650,323.91 在建工程 2,203,035.17 296,123.67 生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产 12,965,741.58 13,378,253.95 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 1,470,990.42 1,462,022.79 其他非流动资产 非流动资产合计 114,390,164.55 118,786,724.32 资产总计 780,074,027.50 784,022,630