惠城环保：2023年三季度报告

证券代码：300779证券简称：惠城环保公告编号：2023-107 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛惠城环保科技集团股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 277,508,221.43 183.58% 783,331,398.66 223.80% 归属于上市公司股东的净利润（元） 50,232,711.01 1,107.58% 136,277,029.84 1,503.55% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 47,704,084.18 690.30% 132,438,481.14 864.49% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 203,801,660.26 321.93% 基本每股收益（元/股） 0.40 900.00% 1.21 1,310.00% 稀释每股收益（元/股） 0.38 1,050.00% 1.14 1,525.00% 加权平均净资产收益率 4.31% 5.01% 14.47% 15.82% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,281,282,097.44 2,559,505,091.68 28.20% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,303,247,081.63 762,162,366.84 70.99% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,416,612.90 5,523,518.86 主要是收到的各项政府补助、工业经济提质增效奖励、工业赋能场景示范奖补等 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -220,898.21 -1,014,338.21 主要是交易性金融资产公允价值变动产生的损失 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 64,018.51 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 181,014.69 75,410.11 其他符合非经常性损益定义的损益项目 8,346.09 48,236.85 减：所得税影响额 96,101.11 99,712.78 少数股东权益影响额 （税后） 760,347.53 758,584.64 合计 2,528,626.83 3,838,548.70 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： ☑适用□不适用 其他符合非经常性损益定义的损益项目主要是代扣个人所得税手续费返还。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 变动原因 营业收入（元） 277,508,221.43 183.58% 783,331,398.66 223.80% 主要是前三季度新建项目产能释放，营业收入大幅增加所致。 归属于上市公司股东的净利润（元） 50,232,711.01 1,107.58% 136,277,029.84 1,503.55% 营业收入大幅增加，使得公司净利润较上年同期有较大幅度增长。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 47,704,084.18 690.30% 132,438,481.14 864.49% 主要是本期归属于上市公司股东的净利润增加。 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 203,801,660.26 321.93% 主要是前三季度收入增加，回款增加所致。 基本每股收益（元/股） 0.40 900.00% 1.21 1,310.00% 主要是本期归属于上市公司股东的净利润大幅增加。 稀释每股收益（元/股） 0.38 1,050.00% 1.14 1,525.00% 主要是本期归属于上市公司股东的净利润大幅增加。 加权平均净资产收益率 4.31% 5.01% 14.47% 15.82% 主要是本期归属于上市公司股东的净利润大幅增加。 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,281,282,097.44 2,559,505,091.68 28.20% 无重大变动。 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,303,247,081.63 762,162,366.84 70.99% 主要是本报告期定向增发及前三季度净利润增加所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 7,629 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 张新功 境内自然人 32.25% 44,060,250 39,795,187 质押 17,060,250 青岛惠城信德投资有限公司 境内非国有法人 7.93% 10,828,500 0 质押 7,520,000 中国建设银行股份有限公司－华夏能源革新股票型证券投资基金 其他 2.17% 2,970,283 0 张正舟 境内自然人 1.79% 2,441,980 0 中国工商银行股份有限公司－华夏核心制造混合型证券投资基金 其他 1.41% 1,928,729 0 毛欣 境内自然人 1.38% 1,882,500 0 江翠芳 境内自然人 0.79% 1,080,000 0 王磊 境内自然人 0.78% 1,065,390 0 深圳市中建南方实业有限公司 境内非国有法人 0.75% 1,020,100 0 林淑艺 境内自然人 0.68% 930,600 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 青岛惠城信德投资有限公司 10,828,500 人民币普通股 10,828,500 张新功 4,265,063 人民币普通股 4,265,063 中国建设银行股份有限公司－华夏能源革新股票型证券投资基金 2,970,283 人民币普通股 2,970,283 张正舟 2,441,980 人民币普通股 2,441,980 中国工商银行股份有限公司－华夏核心制造混合型证券投资基金 1,928,729 人民币普通股 1,928,729 毛欣 1,882,500 人民币普通股 1,882,500 江翠芳 1,080,000 人民币普通股 1,080,000 王磊 1,065,390 人民币普通股 1,065,390 深圳市中建南方实业有限公司 1,020,100 人民币普通股 1,020,100 林淑艺 930,600 人民币普通股 930,600 上述股东关联关系或一致行动的说明 青岛惠城信德投资有限公司为张新功控制的企业，根据《上市公司收购管理办法》的规定，张新功和青岛惠城信德投资有限公司为一致行动人。除此之外，公司未知前10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动。公司股东张正舟除通过普通证券账户持有203,500股，通过长城证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,238,480股，合计持有2,441,980股。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东江翠芳除通过普通证券账户持有0股，通过华福证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有1,080,000股，合计持有1,080,000股。公司股东王磊除通过普通证券账户持有817,190股，通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有248,200股，合计持有1,065,390股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 张新功 12,795,187 0 27,000,000 39,795,187 高管锁定股、首发后限售股 高管锁定股：根据高管锁定股的规定解锁；首发后限售股：2026年7月24日 叶红 0 0 36,000 36,000 高管锁定股 根据高管锁定股的规定解锁 林瀚 0 0 36,000 36,000 高管锁定股 根据高管锁定股的规定解锁 史惠芳 0 0 36,000 36,000 高管锁定股 根据高管锁定股的规定解锁 盛波 0 0 36,000 36,000 高管锁定股 根据高管锁定股的规定解锁 谭映临 0 0 36,000 36,000 高管锁定股 根据高管锁定股的规定解锁 李恩泉 0 0 36,000 36,000 高管锁定股 根据高管锁定股的规定解锁 合计 12,795,187 0 27,216,000 40,011,187 -- -- 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、公司可转换公司债券于2021年7月26日起在深圳证券交易所挂牌交易，本次发行可转换公司债券的转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2022年1月13日至2027年7月6日。 2022年6月21日，因公司实施完成了2021年度权益分派，“惠城转债”的转股价格由 17.11元/股调整为17.06元/股，调整后的转股价格自2022年6月21日起生效。 公司2022年度权益分派方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。“惠城转债”的转股价格无需调整。 2023年7月24日，因公司向特定对象发行股份上市，“惠城转债”的转股价格由17.06 元/股调整为15.99元/股，调整后的转股价格自2023年7月24日起生效。 2023年8月29日，因公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归 属股份上市，“惠城转债”的转股价格由15.99元/股调整为15.93元/股，调整后的转股价格 自2023年8月29日起生效。 截至2023年9月28日，共计转换成“惠城环保”股票8,810,467股，“惠城转债”余额 为170,417,800.00元人民币（即1,704,178张）。 2、2022年11月18日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意青岛惠城环保科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2929号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 2023年7月，公司向特定对象张新功先生发行股票2,700万股，每股发行价格为11.72 元，募集资金总额为人民币316,440,000.00元，扣除各项发行费用为人民币8,070,377.36 元（不含税），实际募集资金净额为人民币308,369,622.64元。2023年7月24日，上述新增