惠城环保：2022年三季度报告

证券代码：300779证券简称：惠城环保公告编号：2022-089 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛惠城环保科技集团股份有限公司2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 97,858,455.36 16.55% 241,921,484.87 10.54% 归属于上市公司股东的净利润（元） -4,985,457.56 -199.69% -9,709,438.39 -192.56% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -8,081,305.45 -434.81% -17,323,694.35 -431.55% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -91,831,937.67 2.73% 基本每股收益（元/股） -0.05 -200.00% -0.10 -200.00% 稀释每股收益（元/股） -0.04 -180.00% -0.08 -180.00% 加权平均净资产收益率 -0.70% -1.42% -1.35% -2.90% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,242,182,482.82 1,611,113,628.78 39.17% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 714,674,809.88 727,204,337.13 -1.72% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 7,604.64 5,749.10 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,805,600.53 7,139,749.96 主要是收到的各项政府补助，包括技术创新示范企业补贴、创业领军人才奖励、上市公司再融资补助、双千计划项目资助金等。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 91,194.97 269,629.99 主要是购买银行理财产品收益。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 191,447.75 160,048.72 主要是废品处置收入。 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 39,078.19 合计 3,095,847.89 7,614,255.96 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： ☑适用□不适用 其他符合非经常性损益定义的损益项目主要是代扣个人所得税手续费。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期 增减 变动原因 营业收入（元） 97,858,455.36 16.55% 241,921,484.87 10.54% 归属于上市公司股东的净利润（元） -4,985,457.56 -199.69% -9,709,438.39 -192.56% 本报告期收入有所增长，但由于公司新建项目产能尚未释放，项目人工成本增加，同时受部分主要原材料、能源涨价的影响，使得公司利润较同期下滑。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -8,081,305.45 -434.81% -17,323,694.35 -431.55% 主要是归属于上市公司股东的净利润下降所致。 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -91,831,937.67 2.73% 经营活动现金流量净额为负的主要原因是银行承兑收入及支付未纳入现金流量的统计以及应收账款增加。 基本每股收益（元/股） -0.05 -200.00% -0.10 -200.00% 主要是归属于上市公司股东的净利润下降导致。 稀释每股收益（元/股） -0.04 -180.00% -0.08 -180.00% 主要是归属于上市公司股东的净利润下降导致。 加权平均净资产收益率 -0.70% -1.42% -1.35% -2.90% 主要是归属于上市公司股东的净利润下降所致。 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动原因 总资产（元） 2,242,182,482.82 1,611,113,628.78 39.17% 主要是公司项目建设持续投入所致。 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 714,674,801.88 727,204,337.13 -1.72% 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 9,740 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 张新功 境内自然人 17.06% 17,060,250 12,795,187 质押 4,499,999 青岛惠城信德投资有限公司 境内非国有法人 10.83% 10,828,500 0 道博嘉美有限公司 境外法人 9.86% 9,865,050 0 山东省高新技术创业投资有限公司 国有法人 2.72% 2,725,000 0 徐喆 境内自然人 1.85% 1,851,600 0 刘胜贵 境内自然人 1.14% 1,141,600 0 李国赞 境内自然人 1.13% 1,131,950 0 冯美娟 境内自然人 1.00% 1,000,000 0 汪攸 境内自然人 0.89% 888,900 0 吕绪尧 境内自然人 0.83% 832,950 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 青岛惠城信德投资有限公司 10,828,500 人民币普通股 10,828,500 道博嘉美有限公司 9,865,050 人民币普通股 9,865,050 山东省高新技术创业投资有限公司 2,725,000 人民币普通股 2,725,000 徐喆 1,851,600 人民币普通股 1,851,600 刘胜贵 1,141,600 人民币普通股 1,144,600 李国赞 1,131,950 人民币普通股 1,131,950 冯美娟 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 汪攸 888,900 人民币普通股 888,900 吕绪尧 832,950 人民币普通股 832,950 冯美珍 820,000 人民币普通股 820,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 青岛惠城信德投资有限公司为张新功控制的企业，根据《上市公司收购管理办法》的规定，张新功和青岛惠城信德投资有限公司为一致行动人。除此之外，公司未知前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东冯美珍除通过普通证券账户持有0股，通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有820,000股，合计持有820,000股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、向特定对象发行股票事项 公司于2022年4月18日召开第三届董事会第四次会议，会议审议通过《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》《关于公司与控股股东签订附条件生效的股份认购协议的议案》等相关议案。公司于2022年4月22日召开了第三届董事会第五次会 议，审议通过了《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》等议案，并于2022年5月20日召开股东 大会审议通过向特定对象发行股票的相关议案。公司拟向特定对象张新功发行不低于1,000万股（含本数） 且不超过3,000万股（含本数）股票，并与张新功签署了《附条件生效的股份认购协议》。本次发行预计 募集资金总额不低于人民币11,770.00万元（含本数）且不超过35,310.00万元（含本数），扣除发行费用后用于补充流动资金及偿还银行借款。 公司于2022年7月20日收到深圳证券交易所出具的《关于受理青岛惠城环保科技集团股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2022〕367号），并于2022年7月29日收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于青岛惠城环保科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》(审核函〔2022〕020170号)，公司会同相关中介机构按照《关于青岛惠城环保科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》所列问题进行了逐项落实并于2022年8月31日向深交所 提交回复，具体内容详见公司于2022年8月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告文件。 2、限制性股权激励计划事项 公司于2022年7月4日召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于〈青岛惠城环保科技 股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈青岛惠城环保科技股份 有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在《青岛惠城 环保科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。 2022年7月26日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：青岛惠城环保科技集团股份有限公司 2022年09月30日 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 流动资产： 货币资金 121,712,364.72 224,447,726.86 结算备付金拆出资金交易性金融资产 30,000,000.00 衍生金融资产应收票据应收账款 145,733,607.81 100,586,302.88 应收款项融资 470,000.00 1,380,222.98 预付款项 22,153,093.43 3,470,668.72 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 21,462,976.52 20,629,028.45 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 104,457,844.74 85,087,653.20 合同资产持有待售资产一年内到期的非流