中天金融：2023年一季度报告

证券代码：000540证券简称：中天金融公告编号：2023-32 中天金融集团股份有限公司2023年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业收入（元） 816,608,882.19 1,084,422,480.47 -24.70% 归属于上市公司股东的净利润（元） -1,690,532,799.50 -968,148,946.39 -74.61% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -1,319,207,914.60 -967,451,095.39 -36.36% 经营活动产生的现金流量净额（元） 3,978,924,333.52 3,615,076,882.97 10.06% 基本每股收益（元/股） -0.2420 -0.1386 -74.60% 稀释每股收益（元/股） -0.2420 -0.1386 -74.60% 加权平均净资产收益率 -16.15% -8.49% -2.42% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 149,641,606,739.35 146,099,563,367.03 2.42% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） -6,008,532,973.41 -4,314,813,702.39 -39.25% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 362,564.28 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 4,819,437.53 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 94,674,299.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -578,436,460.46 减：所得税影响额 -97,953,568.20 少数股东权益影响额（税后） -9,301,706.01 合计 -371,324,884.90 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、资产负债表项目 项目 2023年03月31日 2022年12月31日 变动率 变动原因 货币资金 4,242,120,398.10 2,597,540,887.02 63.31% 主要为公司保险子公司根据资产配置计划进行投资及收回存量投资 债权投资 6,731,440,296.68 4,828,375,204.96 39.41% 保险子公司根据自身经营计划进行投资，债权投资较上年末增加 代理买卖证券款 93,419,348.04 33,590,483.54 178.11% 本期证券类子公司收到客户委托买卖证券的资金增加 应付手续费及佣金 126,589,026.88 72,520,913.65 74.56% 计提的应付的手续费佣金尚未到结算时点 2、利润表项目 项目 2023年1-3月 2022年1-3月 变动率 变动原因 手续费及佣金收入 23,965,821.59 121,447,016.18 -80.27% 受宏观经济影响，证券类子公司手续费及佣金回款 金融业务公允价值变动收益 181,206,028.42 -118,825,071.04 -252.50% 投资的金融资产本期价值回升 手续费及佣金支出 332,939,009.62 219,094,458.49 51.96% 保险类子公司本期销售的保险产品结构变化导致手续费及佣金支出增加 退保金 364,136,009.93 585,610,796.33 -37.82% 保险类子公司销售的保险产品到达预定退保时间导致退保金增加 财务费用 1,216,903,830.69 872,661,551.24 39.45% 借款逾期等原因，利息支出增加导致财务费用增加 业务及管理费 194,734,460.56 336,745,072.98 -42.17% 公司自身经营规划调整及加强费用控制所致 营业外支出 580,830,451.46 30,455,142.31 1807.17% 合同违约等导致本期计提的违约金增加 3、现金流量表项目 项目 2023年1-3月 2022年1-3月 变动率 变动原因 经营活动现金流出小计 1,541,746,494.98 2,289,194,514.73 -32.65% 保险类子公司、房地产等板块根据经营规划投入减少 投资活动现金流入小计 1,342,985,036.59 5,572,751,687.49 -75.90% 保险类子公司根据经营规划，投资减少 筹资活动现金流出小计 4,743,439.78 576,106,906.64 -99.18% 公司阶段性流动风险，筹资流出减少 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 188,203 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 金世旗国际控股股份有限公司 境内非国有法人 38.82% 2,719,518,080.00 0.00 质押 2,483,338,233.00 冻结 780,337,432 贵阳市城市发展投资集团股份有限公司 国有法人 4.68% 327,834,898.00 0.00 质押 163,917,449.00 香港中央结算有限公司 境外法人 0.84% 59,046,000.00 0.00 中国工商银行股份有限公司-南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.46% 32,256,334.00 0.00 中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.38% 26,712,414.00 0.00 任宝根 境内自然人 0.21% 14,740,608.00 0.00 李炎 境内自然人 0.19% 13,300,000.00 0.00 王扬 境内自然人 0.18% 12,385,600.00 0.00 石维国 境内自然人 0.12% 8,287,500.00 0.00 高益波 境内自然人 0.11% 7,743,100.00 0.00 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 金世旗国际控股股份有限公司 2,719,518,080.00 人民币普通股 贵阳市城市发展投资集团股份有限公司 327,834,898.00 人民币普通股 香港中央结算有限公司 59,046,000.00 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司-南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金 32,256,334.00 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司-中证 26,712,414.00 人民币普通股 500交易型开放式指数证券投资基金任宝根 14,740,608.00 人民币普通股 李炎 13,300,000.00 人民币普通股 王扬 12,385,600.00 人民币普通股 高益波 7,743,100.00 人民币普通股 王泰柱 7,700,000.00 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知其他股东之间是否存在关联关系，未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 股东金世旗国际控股股份有限公司通过信用担保账户持有公司股份236,179,847股，股东任宝根通过信用担保账户持有公司股份4,130,617股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：中天金融集团股份有限公司 2023年03月31日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 4,242,106,930.26 2,597,540,887.02 结算备付金 169,472,444.33 240,430,082.89 拆出资金交易性金融资产 21,013,074,245.30 20,495,029,175.91 衍生金融资产应收票据应收账款 616,131,837.97 620,269,983.01 应收款项融资预付款项 104,502,642.72 138,620,978.22 应收保费 81,376,000.00 49,175,478.00 应收分保账款 6,006,025.21 9,047,526.77 应收分保合同准备金 1,507,403,254.48 1,497,599,955.86 保户质押贷款 745,720,124.14 700,652,257.56 其他应收款 1,706,955,611.39 1,351,717,410.56 其中：应收利息 55,369,649.12 1,784,649.12 应收股利 80,422,000.00 83,822,000.00 买入返售金融资产 291,851,479.27 264,944,427.52 存货 37,325,070,422.03 38,191,338,471.42 合同资产存出保证金 4,137,967.22 4,016,839.79 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 4,886,065,148.47 5,323,111,899.40 其他流动资产 695,778,338.31 750,050,058.66 流动资产合计 73,395,652,471.10 72,233,545,432.59 非流动资产： 发放贷款和垫款定期存款债权投资 6,731,440,296.68 4,828,375,204.96 其他债权投资 116,796,346.05 115,773,731.90 长期应收款 42,528,515.65 35,239,345.60 长期股权投资 9,935,745,361.52 9,851,103,663.47 其他权益工具投资其他非流动金融资产 32,554,011,508.28 32,464,485,922.94 存出资本保证金 269,908,261.83 267,804,973.56 投资性房地产 3,192,965,737.78 3,218,471,867.51 固定资产 3,106,085,592.48 3,146,787,570.85 在建工程 30,660,262.33 32,784,307.04 生产性生物资产 526,003.82 526,003.82 油气资产使