上能电气：2023年一季度报告

证券代码：300827证券简称：上能电气公告编号：2023-026 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司2023年第一季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 ☑是□否 追溯调整或重述原因 □会计政策变更□会计差错更正□同一控制下企业合并☑其他原因 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 620,146,996.73 218,064,588.66 218,064,588.66 184.39% 归属于上市公司股东的净利润（元） 36,516,585.64 16,115,560.54 16,115,560.54 126.59% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 31,965,521.03 14,518,549.45 14,518,549.45 120.17% 经营活动产生的现金流量净额（元） -488,059,108.94 -402,557,418.44 -402,557,418.44 -21.24% 基本每股收益（元/股） 0.15 0.12 0.07 114.29% 稀释每股收益（元/股） 0.15 0.12 0.07 114.29% 加权平均净资产收益率（%） 3.47% 1.80% 1.80% 1.67% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 4,760,736,155.97 4,615,016,490.83 4,615,016,490.83 3.16% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,078,126,128.59 1,028,061,606.92 1,028,061,606.92 4.87% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,265,547.15 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 853,269.56 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 3,348,325.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -105,317.03 减：所得税影响额 810,760.07 合计 4,551,064.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 一、资产负债表项目 项目 2023年3月31日 2023年1月1日 变动比例 说明 应收票据 217,377,938.64 152,052,174.46 42.96% 主要系本期收到票据较多所致 应收款项融资 125,952,631.51 87,986,322.69 43.15% 主要系本期收到可 融资银票较多所致 预付款项 89,073,409.26 17,198,735.05 417.91% 主要系本期备货预 付款较多所致 合同资产 101,132,021.29 49,896,835.12 102.68% 主要系本期应收质 保金较多所致 其他流动资产 55,889,084.59 42,050,806.06 32.91% 主要系本期公司留 抵税额较多所致 长期待摊费用 38,238,766.02 23,881,949.68 60.12% 主要系本期支付长期待摊费用较多所致 应付职工薪酬 9,770,542.56 34,979,023.77 -72.07% 主要系本期支付上 年年终奖所致 应交税费 4,024,807.26 8,857,879.49 -54.56% 主要系上期应交税 费较多所致 预计负债 7,021,887.34 4,723,251.96 48.67% 主要系本期计提预 计负债较多所致 二、利润表项目 项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 说明 营业收入 620,146,996.73 218,064,588.66 184.39% 主要系本期销售收 入增长所致 营业成本 501,426,571.03 162,751,232.74 208.09% 主要系本期销售收 入增长所致 税金及附加 1,021,746.82 432,259.67 136.37% 主要系本期税费较 多所致 销售费用 32,559,399.33 13,110,473.02 148.35% 主要系本期销售规 模扩大所致 管理费用 14,732,523.52 7,155,394.59 105.89% 主要系本期公司管理人员费用增加所致 研发费用 34,027,855.63 18,526,866.95 83.67% 主要系本期加大研 发投入所致 财务费用 -2,528,913.37 6,203,803.30 -140.76% 主要系本期汇兑收 益较多所致 利息费用 6,928,674.05 3,603,989.91 92.25% 主要系本期计提可 转债利息所致 利息收入 5,387,535.49 985,170.39 446.86% 主要系本期取得利 息收入较多所致 投资收益 853,269.56 136,509.15 525.06% 主要系本期取得理 财收益较多所致 信用减值损失 -3,604,806.48 1,347,239.46 -367.57% 主要系本期计提信用减值损失较多所致 资产减值损失 -151,812.46 2,018,689.05 -107.52% 主要系上期转回资产减值损失较多所致 营业外支出 105,317.03 24,349.93 332.51% 主要系本期对外捐 赠所致 所得税费用 904,726.88 -1,089,917.63 183.01% 主要系本期所得税 计提所致 外币财务报表折算 差额 219,453.19 -657,506.97 133.38% 主要是本期报表折 算差异所致 三、现金流量表项目 项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 说明 收到的税费返还 256,618.00 - 100.00% 主要系本期收到税费返还所致 收到其他与经营 活动有关的现金 140,731,430.44 76,681,296.18 83.53% 主要系本期受限资金到期较多所致 支付给职工以及为职工支付的现金 67,007,000.06 39,478,249.90 69.73% 主要系本期支付人员薪酬较多所致 支付其他与经营 活动有关的现金 310,415,007.11 178,561,559.11 73.84% 主要系本期支付保证金较多所致 取得投资收益收 到的现金 853,269.56 136,509.15 525.06% 主要系本期取得投资收益较多所致 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 11,275,803.16 16,862,212.47 -33.13% 主要系上期固定资产投资较多所致 取得借款收到的 现金 69,861,117.00 42,000,000.00 66.34% 主要系本期增加借款所致 支付其他与筹资活动有关的现金 1,639,268.00 20,600.61 7857.38% 主要系上期支付筹资活动费用较少所致 汇率变动对现金及现金等价物的影响 483,617.44 -2,575,001.32 118.78% 主要系上期汇率变动影响较大所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 30,579 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 吴强 境内自然人 21.34% 50,706,000.00 50,706,000.00 段育鹤 境内自然人 9.95% 23,653,012.00 17,739,759.00 无锡朔弘投资 境内非国有法 8.86% 21,060,000.0 21,060,000.0 合伙企业（有限合伙） 人 0 0 陈敢峰 境内自然人 4.36% 10,371,423.00 7,778,567.00 无锡云峰投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 3.41% 8,100,000.00 8,100,000.00 无锡华峰投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 3.07% 7,290,000.00 7,290,000.00 李建飞 境内自然人 2.57% 6,111,000.00 4,583,250.00 无锡大昕投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.52% 5,994,000.00 5,994,000.00 姜正茂 境内自然人 2.03% 4,830,120.00 0.00 香港中央结算有限公司 境外法人 0.97% 2,307,899.00 0.00 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 段育鹤 5,913,253.00 人民币普通股 5,913,253.00 姜正茂 4,830,120.00 人民币普通股 4,830,120.00 陈敢峰 2,592,856.00 人民币普通股 2,592,856.00 香港中央结算有限公司 2,307,899.00 人民币普通股 2,307,899.00 中国工商银行股份有限公司－汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金 2,254,100.00 人民币普通股 2,254,100.00 赵龙 2,205,220.00 人民币普通股 2,205,220.00 招商银行股份有限公司－东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金 2,025,580.00 人民币普通股 2,025,580.00 徐巍 1,861,060.00 人民币普通股 1,861,060.00 中国工商银行股份有限公司－汇添富智能制造股票型证券投资基金 1,773,065.00 人民币普通股 1,773,065.00 李建飞 1,527,750.00 人民币普通股 1,527,750.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东、实际控制人吴强、公司实际控制人吴超为父子关系。吴强持有朔弘投资48.95%的出资份额、云峰投资33.00%的出资份额、华峰投资40.89%的出资份额、大昕投资62.65%的出资份额，为云峰投资、华峰投资、大昕投资唯一执行事务合伙人。吴超亦持有朔弘投资4.90%出资份额，为朔弘投资唯一执行事务合伙人。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：上能电气股份有限公司 2023年03月31