天能股份：天能电池集团股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：688819证券简称：天能股份 天能电池集团股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杨建芬、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）胡敏翔保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 9,328,480,253.19 -13.24 归属于上市公司股东的净利润 502,489,763.96 -18.64 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 149,187,420.85 -71.95 经营活动产生的现金流量净额 2,049,507,867.62 997.67 基本每股收益（元/股） 0.52 -18.75 稀释每股收益（元/股） 0.52 -18.75 加权平均净资产收益率（%） 3.20 减少1.22个 百分点 研发投入合计 399,776,596.10 6.17 研发投入占营业收入的比例（%） 4.29 增加0.79个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 43,210,797,144.31 35,831,963,205.83 20.59 归属于上市公司股东的所有者权益 15,944,776,231.95 15,421,459,000.15 3.39 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -916,868.87 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 379,736,377.28 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 40,867,748.65 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益 债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10,910,753.10 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 71,585,955.96 少数股东权益影响额（税后） 5,709,711.09 合计 353,302,343.11 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -71.95 主要系报告期内公司净利润减少及政府补助增加所致 经营活动产生的现金流量净额 997.67 主要系票据支付增加及预收款增加所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 19,475 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） / 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 天能控股集团有限公司 境内非国 有法人 796,000,000 81.88 无 长兴鸿昊股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 9,140,000 0.94 无 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 其他 9,107,288 0.94 无 长兴钰融股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 8,460,000 0.87 无 长兴鸿泰股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 6,590,000 0.68 无 三峡建信（北京）投资基金管理有限公司－三峡睿源创新创业股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙） 其他 6,015,625 0.62 无 长兴钰嘉股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 5,740,000 0.59 无 长兴钰丰股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 5,640,000 0.58 无 长兴钰合投资合伙企业（有限合伙） 其他 5,630,000 0.58 无 香港中央结算有限公司 境内非国有法人 5,258,006 0.54 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 天能控股集团有限公司（以下简称“天能控股”） 796,000,000 人民币普 通股 796,000,000 长兴鸿昊股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“长兴鸿昊”） 9,140,000 人民币普通股 9,140,000 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 9,107,288 人民币普通股 9,107,288 长兴钰融股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“长兴钰融”） 8,460,000 人民币普通股 8,460,000 长兴鸿泰股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“长兴鸿泰”） 6,590,000 人民币普通股 6,590,000 三峡建信（北京）投资基金管理有限公司－三峡睿源创新创业股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙） 6,015,625 人民币普通股 6,015,625 长兴钰嘉股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“长兴钰嘉”） 5,740,000 人民币普通股 5,740,000 长兴钰丰股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“长兴钰丰”） 5,640,000 人民币普通股 5,640,000 长兴钰合投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“长兴钰合”） 5,630,000 人民币普通股 5,630,000 香港中央结算有限公司 5,258,006 人民币普 通股 5,258,006 上述股东关联关系或一致行动的说明 浙江天能投资管理有限公司为天能控股的一致行动人,均为天能动力（香港）有限公司100%直接持股的企业，均为实际控制人间接控制的企业；天能控股、浙江天能投资管理有限公司合计持股100%的浙江天能商业管理有限公司系长兴鸿昊、长兴鸿泰、长兴钰丰、长兴钰合、长兴钰嘉、长兴钰融6家有限合伙企业的普通合伙人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至2024年3月31日，招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金参与转融通业务股票出借期末余额为993,900股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用 账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用 账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 11,188,039 1.15 455,200 0.05 9,107,288 0.94 993,900 0.10 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √适用□不适用 单位:股 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况 股东名称（全称） 本报告期新增/退出 期末转融通出借股份且尚未归还数量 期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借 尚未归还的股份数量 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 退出 158,100.00 0.02 4,915,822.00 0.51 中国农业银行股份有限公司－工银瑞信上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 退出 73,500.00 0.01 1,044,565.00 0.11 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 2024年3月18日，公司召开的第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司以集中竞价交易方式回购股份的议案》。公司自董事会审议通过回购方案之日起12个月内，拟使用5,000万元-10,000万元自有资金通过集中竞价交易的方式，按不超过人民币41.82元/股（含） 的价格回购公司股份，用于员工持股计划或股权激励。截止2024年3月31日，公司已完成回购专用证券账户开户，公司尚未实施股份回购，公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:天能电池集团股份有限公司 合并资产负债表2024年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 流动资产： 货币资金 18,004,908,296.28 11,335,772,799.80 结算备付金拆出资金交易性金融资产 430,000,000.00 220,000,000.00 衍生金融资产 23,054,725.00 5,667,650.00 应收票据 1,267,958,193.56 1,736,426,674.01 应收账款 1,863,844,914.41 1,983,121,276.03 应收款项融资 460,311,492.79 463,095,779.55 预付款项 341,209,177.60 367,810,854.77 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 47,785,703.59 21,532,495.69 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 6,272,439,657.10 5,697,933,736.55 其中：数据资源合同资产 41,668,176.45 39,394,255.47 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 916,903,728.74 567,287,630.54 流动资产合计 29,670,084,065.52 22,438,043,152.41 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 4,841,471.31 4,906,022.78 长期股权投资 19,1