天能股份：天能电池集团股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：688819证券简称：天能股份 天能电池集团股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杨建芬、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）胡敏翔保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 12,814,909,295.58 22.11 30,041,897,252.17 12.31 归属于上市公司股东的净利润 672,660,350.69 70.90 1,424,898,713.89 33.73 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 582,427,281.29 75.09 1,086,995,759.43 40.48 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 177,600,783.42 -62.09 基本每股收益（元/股） 0.69 72.50 1.47 32.43 稀释每股收益（元/股） 0.69 72.50 1.47 32.43 加权平均净资产收益率（%） 5.26 增加1.92 个百分点 11.14 增加1.59个 百分点 研发投入合计 421,270,618.70 13.41 1,086,054,971.80 12.85 研发投入占营业收入的比例（%） 3.29 减少0.25个百分点 3.62 增加0.02个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 34,454,229,136.85 26,677,080,702.04 29.15 归属于上市公司股东的所有者权益 13,125,726,072.13 12,271,989,800.91 6.96 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -13,491,856.88 -23,841,964.59 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 115,508,713.68 380,491,888.27 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - 非货币性资产交换损益 - 委托他人投资或管理资产的损益 - 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - 债务重组损益 - 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 17,798,170.88 60,684,538.92 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 - 对外委托贷款取得的损益 - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 - 受托经营取得的托管费收入 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,710,279.10 5,577,196.64 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 减：所得税影响额 28,917,178.45 80,687,692.91 少数股东权益影 响额（税后） 4,375,058.93 4,321,011.87 合计 90,233,069.40 337,902,954.46 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 70.90 主要系上期塑料、硫酸、锂电正负极材料等原材料及能耗价格涨幅较大，导致成本上升，产品毛利率下降，本期上述材料价格稳定，同时2021年下半年的定价机制调整，本期销售价格有所提升，导致毛利率提升 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 33.73 主要系本期毛利率提升所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 75.09 主要系本期毛利率提升所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 40.48 主要系本期毛利率提升所致 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -62.09 主要系年初至报告期末销售规模扩大，应收账款和存货规模有所增长以及支付的各项税费增长所致 基本每股收益（元/股）_本报告期_本报告期 72.50 本期盈利水平提升所致 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 32.43 本期盈利水平提升所致 稀释每股收益（元/股）_本报告期 72.50 本期盈利水平提升所致 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 32.43 本期盈利水平提升所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 22,121 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） / 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 天能控股集团有限公司 境内非国 有法人 796,000,000 81.88 796,000,000 796,000,000 无 0 长兴鸿昊股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 9,140,000 0.94 9,140,000 9,140,000 无 0 长兴钰融股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 8,460,000 0.87 8,460,000 8,460,000 无 0 三峡建信（北京）投资基金管理有限公司－三峡睿源创新创业股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙） 国有法人 6,850,493 0.70 -- -- 无 0 长兴鸿泰股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 6,590,000 0.68 6,590,000 6,590,000 无 0 长兴钰嘉股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 5,740,000 0.59 5,740,000 5,740,000 无 0 长兴钰丰股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 5,640,000 0.58 5,640,000 5,640,000 无 0 长兴钰合股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 5,630,000 0.58 5,630,000 5,630,000 无 0 长兴兴能股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 4,470,355 0.46 -- -- 无 0 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 其他 4,463,331 0.46 -- -- 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 三峡建信（北京）投资基金管理有限公司－三峡睿源创新创业股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙） 6,850,493 人民币普通股 6,850,493 长兴兴能股权投资合伙企业（有限合伙） 4,470,355 人民币普通股 4,470,355 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 4,463,331 人民币普通股 4,463,331 东方证券股份有限公司 3,013,375 人民币普通股 3,013,375 招商银行股份有限公司－东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金 2,287,682 人民币普通股 2,287,682 前海人寿保险股份有限公司－分红保险产品 2,070,000 人民币普通股 2,070,000 爱玛科技集团股份有限公司 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 建信基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托建信基金股票型组合 1,827,319 人民币普通股 1,827,319 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 1,825,208 人民币普通股 1,825,208 大家人寿保险股份有限公司－万能产品 970,315 人民币普通股 970,315 上述股东关联关系或一致行动的说明 浙江天能投资管理有限公司为天能控股集团有限公司的一致行动人，均为天能动力（香港）有限公司100%直接持股的企业，均为实际控制人间接控制的企业；天能控股集团有限公司、浙江天能投资管理有限公司合计持股100%的浙江天能商业管理有限公司系长兴鸿昊股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴鸿泰股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴钰丰股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴钰合股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴钰嘉股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴钰融股权投资合伙企业（有限合伙）6家合伙企业的普通合伙人 -- 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:天能电池集团股份有限公司 合并资产负债表2022年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 10,870,727,885.83 10,273,483,428.34 结算备付金拆出资金交易性金融资产 2,125,000,000.00 1,471,000,000.00 衍生金融资产 218,975.00 应收票据 1,776,626,947.04 1,353,618,080.54 应收账款 2,806,250,655.52 1,125,048,094.20 应收款项融资 1,117,284,010.07 236,852,815.23 预付款项 681,765,714.84 316,551,275.92 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 58,220,975.02 41,958,064.02 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 4,765,697,257.79 3,709,082,476.57 合同资产 23,560,413.41 25,446,621.73 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 635,224,831.52 403,691,464.17 流动资产合计 24,860,577,666.04 18,956,732,320.72 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 4,520,608.23 9,734,807.48 长期股权投资 17,207,918.44 15,180,000.00 其他权益工具投资 90,000,000.00 45,340,314.54 其他非流动金