财达证券：财达证券股份有限公司2023年年度报告

公司代码：600906公司简称：财达证券 财达证券股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人张明、主管会计工作负责人唐建君及会计机构负责人（会计主管人员）田新声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案为：拟采用现金分红方式，以总股本3,245,000,000股为基数，向股权登记日登记在册的股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），共派发现金红利人民币324,500,000.00元。本预案尚需提交公司股东大会审议批准。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况影响。公司在经营活动中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、洗钱风险、信息技术风险、廉洁从业风险等。公司秉持“竞进有为，行稳致远”的核心价值理念，从制度体系、组织架构、信息技术等方面强化落实全面风险管理体系，以应对 上述风险，确保公司持续稳健发展，详情敬请查阅“第三节管理层讨论与分析之六、公司关于公司未来发展的讨论与分析之（四）可能面对的风险”。 十一、其他 √适用□不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析25 第四节公司治理54 第五节环境与社会责任84 第六节重要事项88 第七节股份变动及股东情况100 第八节优先股相关情况107 第九节债券相关情况108 第十节财务报告114 第十一节证券公司信息披露235 备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义财达证券、本公司、公司 指 财达证券股份有限公司 财达经纪有限 指 河北财达证券经纪有限责任公司，财达有限前身 财达有限 指 财达证券有限责任公司，财达证券前身 财达期货 指 财达期货有限公司，本公司控股子公司 财达投资 指 财达投资（天津）有限公司，财达期货全资子公司 财达资本 指 财达资本管理有限公司，本公司全资子公司 财达鑫瑞投资 指 财达鑫瑞投资有限公司，本公司全资子公司 河钢集团 指 河钢集团有限公司，本公司间接控股股东 唐钢集团 指 唐山钢铁集团有限责任公司，本公司控股股东 国控运营 指 河北省国有资产控股运营有限公司 河北港口 指 河北港口集团有限公司 唐山港口 指 唐山港口实业集团有限公司 国傲投资 指 河北国傲投资集团有限公司 河钢控股 指 河钢集团投资控股有限公司 国控投资 指 河北省国控投资管理有限公司 河北财投，财达企管咨询 指 河北财达企业管理咨询有限公司，原河北财达投资管理服务中心 达盛贸易 指 河北达盛贸易有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 河北证监局 指 中国证券监督管理委员会河北监管局 河北省国资委 指 河北省人民政府国有资产监督管理委员会，本公司实际控制人 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 现行有效的《财达证券股份有限公司章程》 报告期 指 2023年1月1日至2023年12月31日 报告期末 指 2023年12月31日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 财达证券股份有限公司 公司的中文简称 财达证券 公司的外文名称 CAIDASECURITIESCO.，LTD. 公司的外文名称缩写 CAIDASECURITIES 公司的法定代表人 张明 公司总经理 张明 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,245,000,000.00 3,245,000,000.00 净资本 10,884,141,517.72 10,942,873,477.99 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司《营业执照》上载明的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品。（以上凭许可证经营）为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及所属分支机构、子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。截至本报告披露日，公司业务资格取得情况如下： （一）经营证券期货业务资格 1、本公司持有中国证监会于2021年7月30日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：91130000738711917Q）。 2、本公司设立23家分公司和99家证券营业部，均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 3、财达期货持有中国证监会于2022年7月21日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：911200001000230581）。 4、财达期货设立7家分公司和3家期货营业部，均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）其他主要业务资格 1、本公司取得的其他主要业务资格 序号 资质内容 业务许可文件名称 文号/证件号 批准/备案机构 1 证券经纪业务资格 关于同意河北财达证券有限责任公司开业的批复 证监机构字[2002]81号 中国证监会 2 证券投资咨询和证券自营业务资格 关于核准河北财达证券经纪有限责任公司证券投资咨询和证券自 证监许可[2009]1206号 中国证监会 营业务资格的批复 3 证券投资基金销售业务资格 关于核准河北财达证券经纪有限责任公司证券投资基金销售业务资格的批复 证监许可[2009]1469号 中国证监会 4 参与全国银行间同业拆借中心组织的债券交易资格 关于湖北银行股份有限公司等25家机构加入全国银行间债券交易系统的公告 中汇交公告[2011]46号 全国银行间同业拆借中心 5 全国银行间债券市场准入备案 中国人民银行全国银行间债券市场准入备案通知书 - 中国人民银行上海总部 6 融资融券业务资格 关于核准财达证券有限责任公司融资融券业务资格的批复 证监许可[2012]775号 中国证监会 7 证券资产管理业务和证券承销业务资格 关于核准财达证券有限责任公司证券资产管理业务和证券承销业务资格的批复 冀证监发[2012]63号 河北证监局 8 融资融券业务交易权限 关于同意开通财达证券有限责任公司融资融券交易权限的函 上证会字[2012]141号 上海证券交易所 9 约定购回式证券交易权限 关于确认财达证券有限责任公司约定购回式证券交易权限的通知 上证会字[2012]263号 上海证券交易所 10 债券质押式报价回购交易权限 关于确认财达证券有限责任公司债券质押式报价回购交易权限的通知 上证会字[2013]34号 上海证券交易所 11 从事债券质押式报价回购业务试点 关于财达证券有限责任公司从事债券质押式报价回购业务试点的无异议函 机构部部函[2013]10号 中国证监会 12 约定购回式证券交易权限 关于约定购回式证券交易权限开通的通知 深证会[2013]21号 深圳证券交易所 13 保荐机构资格 关于核准财达证券有限责任公司保荐机构资格的批复 证监许可[2013]147号 中国证监会 14 进入全国银行间同业拆借市场 中国人民银行上海总部关于财达证券有限责任公司进入全国银行间同业拆借市场的批复 银总部函[2013]21号 中国人民银行上海总部 15 参与转融通业务 关于申请参与转融通业务的复函 中证金函[2013]115号 中国证券金融股份有限公司 16 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务和代销金融产品业务资格 关于核准财达证券有限责任公司与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务和代销金融产品业务资格的批复 冀证监发[2013]27号 河北证监局 17 为期货公司提供中间介绍业务资格 关于报备并公示为期货公司提供中间介绍业务资格的证明 - 河北证监局 18 证券资产管理业务参与股指期货交易资格 关于财达证券有限责任公司证券资产管理业务参与股指期货交易的备案函 冀证监函[2013]98号 河北证监局 19 股票质押式回购交易权限 关于股票质押式回购交易权限开通的通知 深证会[2013]63号 深圳证券交易所 20 作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事推荐业务和经纪业务 主办券商业务备案函 股转系统函[2013]639号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 关于同意财达证券有限责任公司作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事推荐业务和经纪业务的公告 股转系统公告[2013]30号 21 股票质押式回购业务交易权限 关于确认财达证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知 上证会字[2013]109号 上海证券交易所 22 参与转融券业务试点资格 关于参与转融券业务试点的通知 中证金函[2014]123号 中国证券金融股份有限公司 23 作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务 主办券商业务备案函 股转系统函[2014]841号 全国中小企业股份转让系统有限责 任公司 24 证券自营业务参与股指期货交易业务 关于财达证券有限责任公司证券自营业务参与股指期货交易的备案函 冀证监函[2014]146号 河北证监局 25 在机构间私募产品报价与服务系统的参与人注册及业务权限 报价系统参与人名单公告（第八批） - 中证机构间报价系统股份有限公司 26 港股通业务交易权限 关于同意开通财达证券有限责任公司港股通业务交易权限的通知 上证函[2014]581号 上海证券交易所 27 上海证券交易所股票期权交易参与人资格 关于财达证券有限责任公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知 上证函[2015]133号 上海证券交易所 28 上海证券交易所股票期权自营交易权限 关于开通股票期权自营交易权限的通知 上证函[2015]197号 上海证券交易所 29 深圳证券交易所股票期权交易权限 开通股票期权业务交易权限的机构名单 - 深圳证券交易所 30 开展互联网证券业务 关于同意开展互联网证券业务试点的函 中证协函[2015]115号 中国证券业协会 31 证券质押登记业务代理资格 代理证券质押登记业务资格确认函 - 中国证券登记结算有限责任公司 32 中国票据交易系统接入 关于财达证券股份有限公司接入中国票据交易系统的通知 序号：202209001 上海票据交易所股份有限公司 33 参与人民币利率互换业务资格 关于财达证券股份有限公司进入利率互换市场的公告 - 全国银行间同业拆借中心 34 科创板和创业板转融券市场化约定申报 关于申请参与科创板和创业