首创证券：2024年第一季度报告

证券代码：601136证券简称：首创证券 首创证券股份有限公司 2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）李红清保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 563,953,403.09 29.85 归属于上市公司股东的净利润 220,262,674.00 25.22 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 217,130,229.00 24.66 经营活动产生的现金流量净额 -2,950,105,158.91 不适用 基本每股收益（元/股） 0.08 33.33 稀释每股收益（元/股） 0.08 33.33 加权平均净资产收益率（%） 1.76 增加0.32个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减变动幅度(%) 总资产 44,456,370,205.68 43,201,454,176.47 2.90 归属于上市公司股东的所有者权益 12,638,138,424.99 12,346,813,526.95 2.36 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -4,743.92 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 2,116,210.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -41,502.12 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,106,991.44 减：所得税影响额 1,044,112.20 少数股东权益影响额（税后） 398.74 合计 3,132,445.00 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项 目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 基本每股收益（元/股） 33.33 主要系本报告期资产管理业务收入增加，致归属于上市公司股东的净利润增加 稀释每股收益（元/股） 33.33 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要系正回购业务规模变化影响 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 88,880 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京首都创业集团有限公司 国有法人 1,551,690,000 56.77 1,551,690,000 无 - 北京市基础设施投资有限公司 国有法人 473,080,000 17.31 473,080,000 无 - 北京能源集团有限责任公司 国有法人 227,080,000 8.31 227,080,000 无 - 城市动力（北京）投资有限公司 境内非国有法人 82,325,350 3.01 - 无 - J.P.MorganSecuritiesPLC－自有资金 境外法人 23,128,821 0.85 - 无 - 香港中央结算有限公司 境外法人 8,398,089 0.31 - 无 - 北京安鹏兴业投资有限公司 境内非国有法人 6,314,300 0.23 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 5,445,949 0.20 - 无 - 新华人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－018L－CT001沪 其他 5,365,762 0.20 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 3,182,687 0.12 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 城市动力（北京）投资有限公司 82,325,350 人民币普通股 82,325,350 J.P.MorganSecuritiesPLC－自有资金 23,128,821 人民币普通股 23,128,821 香港中央结算有限公司 8,398,089 人民币普通股 8,398,089 北京安鹏兴业投资有限公司 6,314,300 人民币普通股 6,314,300 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 5,445,949 人民币普通股 5,445,949 新华人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－018L－CT001沪 5,365,762 人民币普通股 5,365,762 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 3,182,687 人民币普通股 3,182,687 九泰基金－广发银行－四川金舵投资有限责任公司 2,389,915 人民币普通股 2,389,915 莫宝昌 2,114,444 人民币普通股 2,114,444 MORGANSTANLEY&CO.INTERNATIONALPLC. 1,765,736 人民币普通股 1,765,736 上述股东关联关系或一致行动的说明 北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司和北京能源集团有限责任公司同属北京市国资委控制的企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，三家国有股东的法定代表人、董事、高级管理人员之间不存在人员重合的情形，亦不存在通过协议或其他安排形成一致行动关系的情形，三家国有股东不构成一致行动关系。公司首发前股东之间不存在关联关系。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券情况：股东莫宝昌通过投资者信用证券账户持有2,114,444股，通过普通证券账户持有0股，合计持有2,114,444股。前10名股东及前10名无限售股东参与转融通业务情况详见本节“持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”相关内容。 注：1.上表股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。 2.上表持股数量来源于公司自中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得的在册股东情况。 3.上表前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券情况为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的情况。 4.香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账 户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 5,218,149 0.19 1,311,100 0.05 5,445,949 0.20 953,800 0.03 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全 3,315,806 0.12 1,066,400 0.04 3,182,687 0.12 883,200 0.03 指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 注：1.上表转融通出借数据来源于公司自中国证券金融股份有限公司取得的《转融通证券出借数据》。 2.上表普通账户、信用账户持股数量来源于公司自中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司取得的在册股东情况。 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:首创证券股份有限公司 合并资产负债表 2024年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 资产： 货币资金 6,117,279,939.07 6,538,718,740.37 其中：客户资金存款 4,075,060,828.40 4,285,760,821.41 结算备付金 1,297,586,545.87 1,388,102,441.49 其中：客户备付金 730,496,492.43 598,678,293.59 贵金属拆出资金融出资金 2,195,013,656.33 2,263,839,152.46 衍生金融资产 17,671,883.72 11,286,713.49 存出保证金 826,762,761.89 699,348,230.93 应收款项 749,362,190.12 744,551,576.12 应收款项融资合同资产 买入返售金融资产 412,277,338.37 353,931,004.51 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 21,045,419,994.92 18,010,747,475.00 债权投资其他债权投资 9,709,723,298.00 11,264,617,041.82 其他权益工具投资 1,400,000.00 1,400,000.00 长期股权投资 894,450,980.12 894,706,050.53 投资性房地产 17,069,941.83 17,280,135.54 固定资产 40,044,418.72 41,527,650.93 在建工程使用权资产 326,876,893.34 329,582,678.59 无形资产 152,957,926.54 153,036,367.34 其中：数据资源商誉 125,837,824.13 125,837,824.13 递延所得税资产 28,425,061.11 64,367,615.29 其他资产 498,209,551.60 298,573,477.93 资产总计 44,456,370,205.68 43,201,454,176.47 负债： 短期借款应付短期融资款 1,159,567,093.40 1,733,119,186.18 拆入资金 1,114,346,751.70 914,705,915.98 交易性金融负债 456,168,033.18 684,990,269.78 衍生金融负债卖出回购金融资产款 12,418,986,866.06 11,988,563,203.64 代理买卖证券款 5,197,978,454.62 5,531,836,535.23 代理承销证券款应付职工薪酬 105,298,156.10 151,854,43