海泰新光：海泰新光2023年年度报告

公司代码：688677公司简称：海泰新光 青岛海泰新光科技股份有限公司 2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中有关风险的说明。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人郑安民、主管会计工作负责人汪方华及会计机构负责人（会计主管人员）陈明明 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司第三届董事会第十九次会议审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2023年度利润分配方案》，本次利润分配方案如下： 1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利5.50元（含税）。若以截至2024年4月24日公司总股本121,637,381股扣除公司已实际回购股份1,022,577股后的剩余股数计算，拟派发现金红利总额为人民币66,338,142.20元（含税）。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。本次利润分配本方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析11 第四节公司治理53 第五节环境、社会责任和其他公司治理73 第六节重要事项81 第七节股份变动及股东情况105 第八节优先股相关情况115 第九节债券相关情况116 第十节财务报告116 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。报告期内在中国证监会指定网站公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义海泰新光、青岛海泰新光、公司、本公司、股份公司 指 青岛海泰新光科技股份有限公司 海泰有限、海泰镀膜、有限公司 指 青岛海泰新光科技有限公司（曾用名：青岛海泰镀膜技术有限公司） 美国飞锐 指 美国飞锐光谱有限公司（英文名称：ForealSpectrum,Inc.） 郑安民 指 ZHENGANMIN 普奥达 指 青岛普奥达企业管理服务有限公司，系公司员工持股平台 杰莱特 指 青岛杰莱特企业管理服务合伙企业（有限合伙），系公司员工持股平台 德丰杰 指 上海德丰杰龙升创业投资合伙企业（有限合伙） 淄博海泰 指 海泰新光子公司，淄博海泰新光光学技术有限公司 奥美克医疗 指 海泰新光子公司，青岛奥美克医疗科技有限公司 奥美克生物信息 指 海泰新光子公司，青岛奥美克生物信息科技有限公司 国健海泰 指 海泰新光参股公司，青岛国健海泰医疗科技有限公司 国药新光 指 海泰新光参股公司，国药新光医疗科技有限公司 美国奥美克 指 海泰新光孙公司，OMECMedicalInc. 美国奥美克（NV） 指 海泰新光孙公司，OMECMedical(NV)Inc. 青岛德丰杰龙脉 指 海泰新光作为有限合伙人参与成立的私募投资基金，青岛德丰杰龙脉创业投资基金合伙企业（有限合伙） 史赛克、Stryker 指 StrykerCorporation 医疗器械 指 单独或者组合使用于人体的仪器、设备、器具、材料或者其他物品，包括所需要的软件 内镜、内窥镜 指 一种光学仪器，由体外经过人体自然腔道或人工切口送入体内，提供体内影像，进行诊断检测和治疗的光学仪器 荧光内窥镜 指 应用荧光光谱技术的一种新型内窥镜，除普通内窥镜功能外，还可依据人体组织荧光光谱特征自动识别、诊断，可立即显影表层下的特定组织，或提示被测组织的良恶性病变，对术中精准定位和降低手术风险起到关键的作用 荧光 指 物质吸收光照或者其他电磁辐射后发出的光 CMOS 指 互补金属氧化物半导体（ComplementaryMetalOxideSemiconductor），指采用大规模集成电路技术制造出来的芯片，其功能为将光学图像信号转换为数字电学信号 ICG 指 吲哚菁绿（IndocyanineGreen），是一种用于医疗诊断的荧光染料 ISP 指 图像信号处理器（ImageSignalProcessor） LED 指 发光二极管（LightEmittingDiode,LED），是一种半导体组件，具有节能、环保、寿命长、体积小等特点，广泛应用于指示、显示、通用照明和医疗等特种照明 1080P 指 1080P分辨率即1920×1080的像素分辨率，属于全高清分辨率 4K 指 4K分辨率即4096×2160的像素分辨率，属于超高清分辨率 ODM 指 原始设计制造商（OriginalDesignManufacturer），生产商为其他品牌商设计和制造产品并进行贴牌销售 OEM 指 原始产品生产商（OriginalEquipmentManufacturer），生产商为其他品牌商已完成设计、开发的产品进行代工生产 NMPA 指 国家药品监督管理局（NationalMedicalProductsAdministration） CE 指 欧盟产品安全强制性认证证书，通过认证的商品可加贴CE（CONFORMITEEUROPEENNE）标志，表示符合安全、卫生、环保和消费者保护等一系列欧洲指令的要求，可在欧盟统一市场内自由流通 FDA 指 美国食品药品监督管理局（FoodandDrugAdministration），美国专门从事食品与药品管理的监管机构 MFDS 指 韩国食品药品管理局（MinistryofFoodandDrugSafety，MFDS），负责对医疗器械的监管工作 INMETRO 指 巴西国家标准局（TheNationalInstituteforMetrology，StandardizationandIndustrialQuality），负责执行INMETRO认证体系和市场监管 GA认证 指 中国公共安全产品认证 ISO9001 指 ISO9000质量管理体系中的核心标准之一，由国际标准化组织（ISO）在1987年提出的概念，指“由ISO/Tc176（国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会）制定的国际标准 ISO13485 指 国际标准化组织（ISO）发布的《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》（MedicalDevice-QualityManagementSystem-RequirementsforRegulatory）国际标准，该标准是专门用于医疗器械产业的一个独立的质量管理体系标准 ISO14001 指 ISO14001是由国际标准化组织发布的一份标准，是ISO14000族标准中的一份标准，该标准于1996年进行首次发布，2004年分别由ISO国际标准化组织对该标准进行了修订，最新版本为ISO14001-2015 PBS 指 偏振分光棱镜,是一种用于分离光线的水平偏振和垂直偏振的光学元件。 NPBS 指 消偏振分光棱镜，是通过在直角棱镜的斜面进行镀制多层干涉膜，然后胶合成一个立方体结构，使入射光的P偏振分量和S偏振分量具有相似的分光特性。 FPGA 指 现场可编程门阵列，是一种新型可编程逻辑器件，性能优良，应用于生物医学工程领域，可显著降低数字系统的开发成本。 PCR 指 聚合酶链式反应，是一种体外核酸扩增技术。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 青岛海泰新光科技股份有限公司 公司的中文简称 海泰新光 公司的外文名称 QingdaoNovelBeamTechnologyCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 NovelBeamTechnology 公司的法定代表人 郑安民 公司注册地址 青岛市崂山区科苑纬四路100号 公司注册地址的历史变更情况 青岛市株洲路177号 公司办公地址 青岛市崂山区科苑纬四路100号 公司办公地址的邮政编码 266100 公司网址 https://www.novelbeam.com/ 电子信箱 investment@novelbeam.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 汪方华 薛欢 联系地址 青岛市崂山区科苑纬四路100号 青岛市崂山区科苑纬四路100号 电话 0532-88706015 0532-88706015 传真 0532-88705263 0532-88705263 电子信箱 wfh@novelbeam.com xh@novelbeam.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 上海证券报、中国证券报、证券时报 公司披露年度报告的证券交易所网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 青岛市崂山区科苑纬四路100号董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所科创板 海泰新光 688677 / (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 签字会计师姓名 王冲、杨梦恬 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 签字的保荐代表人姓名 贺南涛、郁伟君 持续督导的期间 2021年2月26日至2024年12月31日 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上 年同期增减(%) 2021年 营业收入 470,597,324.29 476,821,312.39 -1.31 309,674,984.51 归属于上市公司股东的净利润 145,712,648.46 182,569,601.64 -20.19 117,730,495.69 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 136,297,287.29 168,680,318.38 -19.20 94,005,585.14 经营活动产生的现金流量净额 158,117,742.52 104,375,771.45 51.49 104,005,918.82 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增减（% ） 2021年末 归属于上市公司股东的净资产 1,292,584,352.52 1,219,243,201.94 6.02 1,090,999,997.42 总资产 1,394,843,452.53 1,393,534,642.98 0.09 1,181,785,162.62 (二)主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 基本每股收益（元／股） 1.20 1.50 -20.00 1.01 稀释