海泰新光：海泰新光2023年年度报告

公司代码：688677 青岛海泰新光科技股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中有关风险的说明。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人郑安民、主管会计工作负责人汪方华及会计机构负责人（会计主管人员）陈明明声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司第三届董事会第十九次会议审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2023年度利润分配方案》，本次利润分配方案如下： 1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利5.50元（含税）。若以截至2024年4月24日公司总股本121,637,381股扣除公司已实际回购股份1,022,577股后的剩余股数计算，拟派发现金红利总额为人民币66,338,142.20元（含税）。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。本次利润分配本方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他□适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................7第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................11第四节公司治理...........................................................................................................................53第五节环境、社会责任和其他公司治理...................................................................................73第六节重要事项...........................................................................................................................81第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................105第八节优先股相关情况.............................................................................................................115第九节债券相关情况.................................................................................................................116第十节财务报告.........................................................................................................................116 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 （1）报告期内，公司营业收入同比下降1.31%。主要是因为2022年下半年美国客户为新一代内窥镜系统上市备货，公司荧光腹腔镜发货量在2022年下半年大幅增加，使公司2022年业绩相对2021年大幅上涨54%，同时也造成美国客户荧光腹腔镜库存大幅上升。但由于美国客户新系统实际上市时间较原计划延后较多，直到2023年9月才正式上市，使新系统上市后客户在较长的一段时间内以消耗库存为主，造成公司2023年下半年荧光腹腔镜发货下降，直接影响了公司2023年的销售收入。扣除这个因素，公司的业务在近三年是连续上升的。 （2）公司内窥镜产品国内市场增长势头强劲，同比增加约83%，主要是因为公司积极开拓国内市场，完善营销网络体系，提升品牌影响力。2024年，公司会进一步提高国内市场的品牌影响力和业务拓展能力。 （3）报告期内，公司全年销售综合毛利率与上年度基本持平，整体综合毛利率保持稳定。归属于上市公司股东的净利润同比下降20.19%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降19.20%。公司净利润下降幅度超过销售收入幅度，主要是受以下因素影响：（1）实施限制性股票激励计划，报告期内确认的股份支付费用同比增加；（2）公司不断加强市场营销和品牌力建设，与国药新光等公司深入合作，因国药新光目前处于前期业务拓展阶段，整体投入较大，致使报告期内确认的联营企业投资损失同比增加；（3）为应对扩产需要，公司新增了二期厂房和机器设备，致使报告期内确认的厂房和设备折旧同比增加；（4）叠加理财收益、政府补助同比减少等影响因素，综合导致公司利润同比有所下降。 （4）报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额大于净利润，销售商品、提供劳务收到的现金大于营业收入，公司回款及时率高，现金盈利能力强，现金流稳健。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 八、2023年分季度主要财务数据 1、营业收入下半年相比上半年有所减少，主要是因为报告期下半年受美国大客户新旧产品迭代延期的影响，公司内窥镜镜体发货短期需求有所下降，随着客户新系统的全面上市和销售提速，公司产品销售正在逐渐恢复正常。 2、第四季度相比第三季度，营业收入减少，但归属于上市公司股东净利润、归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润变动不大，主要原因是第四季度股份支付费用减少，抵消了收入下降的影响。 3、经营活动产生的现金流量净额在四个季度之间波动较大，主要受销售回款、采购支付导致现金流入和流出在季度间的波动影响。 季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 报告期内，其他符合非经常性损益定义的损益项目，2021年-2023年均为公益性捐赠。 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。√适用□不适用 单位：元币种：人民币 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2023年，在董事会的领导下，公司管理层严格按照相关法律法规和内控制度规范管理，全体员工团结努力、真抓实干，在国际形势和国内经济环境下行的压力下，公司各方面顶住压力，基本完成了各项任务目标。（1）公司配套美国客户的新一代内窥镜系统于2023年9月上市，上市后产品的市场反响很好；（2）公司第二代整机系统于2023年年底开始陆续完成注册，目前已经推向临床并已形成销售；（3）公司的关节镜、三维腹腔内窥镜、胸腔内窥镜于2023年完成国内注册，进一步丰富了公司产品种类，为多科室发展奠定了基础；（4）公司在开拓国外业务的同时持续开发国内市场，国内内窥镜销售实现快速增长。 2023年，公司实现营业收入47,059.73万元，较上年同期下降1.31%；实现归属于上市公司股东的净利润14,571.26万元，较上年同期下降20.19%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润13,629.73万元，较上年同期下降19.20%；2023年末总资产139,481.41万元，同比增长0.09%；归属于上市公司股东的净资产129,258.44万元，同比增长6.02%。 2023年主营业务持续保持医用内窥镜器械和光学产品两类业务。主营业务收入46,849.06万元，其他业务收入210.67万元，主营业务收入占比99.55%，主营业务非常突出。医用内窥镜器械行业收入37,130.94万元（相比上年度增长1.42%），占主营业务收入79.26%（上年度同期占比76.90%）；光学行业收入9,718.12万元（相比上年度下降11.63%），占主营业务收入20.74%（上年度同期占比23.10%)。 2023年研发投入6,589.33万元（比上年度的5,989.94万元增加了10.01%），研发投入全部费用化；研发投入占比营业收入14.00%，比上年度增加1.44个百分点。在医用内窥镜方面：（1）公司配套美国客户新一代内窥镜系统在2023年9月正式上市；（2）公司为美国市场开发的新型4mm宫腔镜已经完成产品定型，开始进入量产准备，预计2024年6月会正式推向市场。同时，公司为美国客户配套的2.9mm膀胱镜、3mm小儿腹腔镜以及开放手术外视镜也在开发中，公司与美国客户的合作从原有腹腔内窥镜延展到泌尿、妇科以及开放手术领域；（3）公司针对国内市场的关节镜、三维腹腔内窥镜、胸腔内窥镜完成产品注册，已经开始投放市场；（4）公司针对国内市场的全系列腹腔镜，包括白光、荧光、除雾、3D荧光、标准长度、加长型、超细型等几十种规格的腹腔镜在陆续注册取证中，预计2024年能够完成注册，届时公司腹腔镜将全面覆盖腹腔手术需求；（5）公司针对泌尿科、妇科以及头颈外科开发的宫腔镜、膀胱镜、鼻窦镜等内