建元信托：2023年年度报告

公司代码：600816公司简称：建元信托 建元信托股份有限公司 2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人秦怿、主管会计工作负责人丛树峰及会计机构负责人（会计主管人员）陈兵声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司合并及母公司期末可供分配利润均为负，不满足《公司章程》第一百六十三条规定的现金分红条件。鉴于上述情况，根据《公司章程 》有关规定，2023年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的信用风险、市场风险、操作风险、合规风险、声誉风险、战略风险、流动性风险等，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析-六、公司关于公司未来发展的讨论与分析-（四）可能面对的风险”相关内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义3 第二节公司简介和主要财务指标4 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理26 第五节环境与社会责任41 第六节重要事项43 第七节股份变动及股东情况61 第八节优先股相关情况69 第九节债券相关情况70 第十节财务报告70 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义建元信托/安信信托/公司/本公司/上市公司 指 建元信托股份有限公司（原安信信托股份有限公司），股票代码：600816 认购对象/认购方/发行对象/控股股东/上海砥安 指 上海砥安投资管理有限公司 原控股股东/国之杰 指 上海国之杰投资发展有限公司 信保基金/信保基金公司 指 中国信托业保障基金有限责任公司 中国银行 指 中国银行股份有限公司 集合信托/集合信托计划/集合资金信托计划 指 受托人把所受托的众多委托人的信托财产集中成一个整体加以管理或者处分的信托 单一信托/单一信托计划/单一资金信托计划 指 受托人所受托的不同委托人的信托财产分别、独立地予以管理或者处分的信托，它是委托人与受托人一对一协商的结果 固有业务 指 信托公司运用自有资本开展的业务 信托业务 指 信托公司以收取报酬为目的，以受托人身份接收信托和处理信托事务的经营行为 信托报酬 指 作为受托人在办理信托事务后所取得的报酬 信托财产 指 通过信托行为从委托人手中转移到受托者手里的财产，包括有形与无形财产 净资本 指 根据信托公司的业务范围和公司资产结构的特点，在净资产的基础上对各固有资产项目、表外项目和其他有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银保监会/中国银行保险监督管理委员会 指 国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会） 元/万元/亿元 指 人民币元/人民币万元/人民币亿元 报告期末 指 2023年12月31日 报告期/本报告期 指 2023年1月1日至2023年12月31日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 建元信托股份有限公司 公司的中文简称 建元信托 公司的外文名称 J-YuanTrustCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 J-YuanTrust 公司的法定代表人 秦怿 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王岗 林德栋 联系地址 上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦29楼 上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦29楼 电话 021-63410710 021-63410710 传真 021-63410306 021-63410306 电子信箱 600816@j-yuantrust.com 600816@j-yuantrust.com 三、基本情况简介 公司注册地址 上海市控江路1553号—1555号A座301室 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦1/2/28/29楼 公司办公地址的邮政编码 200001 公司网址 www.j-yuantrust.com 电子信箱 600816@j-yuantrust.com 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦29楼 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 建元信托 600816 ST建元/ST安信 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市黄浦区南京东路61号新黄浦金融大厦4楼 签字会计师姓名 王许、钱致富 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦23层 签字的保荐代表人姓名 朱钰、姜颖 持续督导的期间 2023年4月24日至2023年12月31日 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增 减(%) 2021年 营业总收入 334,234,130.92 194,867,803.86 71.52 224,675,597.89 营业收入归属于上市公司股东的净利润 42,479,536.84 -1,042,831,269.18 不适用 -1,129,209,611.93 归属于上市公 147,044,238.22 -505,334,311.84 不适用 -873,997,803.36 司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 -2,031,383,895.90 107,378,491.63 -1,991.80 148,114,277.66 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增减（% ） 2021年末 归属于上市公司股东的净资产 13,090,495,972.24 152,539,790.10 8,481.69 249,553,313.66 总资产 22,288,860,574.83 16,447,335,304.82 35.52 16,961,324,456.26 (二)主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 基本每股收益（元／股） 0.0051 -0.1907 不适用 -0.2065 稀释每股收益（元／股） 0.0051 -0.1907 不适用 -0.2065 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.0175 -0.0924 不适用 -0.1598 加权平均净资产收益率（%） 0.48 不适用 不适用 -345.82 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.68 不适用 不适用 -267.66 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2023年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业总收入 11,023,972.68 44,157,953.80 29,357,788.39 249,694,416.05 营业收入归属于上市公司股东的净利润 -21,792,882.44 46,670,353.19 9,512,187.76 8,089,878.33 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -10,370,329.46 48,022,522.58 21,091,312.99 88,300,732.11 经营活动产生的现金流量净额 -316,701,834.46 -767,767,354.99 -484,525,342.33 -462,389,364.12 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2023年金额 附注 （如适用） 2022年金额 2021年金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -6,680.00 267,502.27 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 46,372,019.23 126,267.15 196,694.67 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益 对外委托贷款取得的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 109,525,884.00 232,310,006.75 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益 614,525,081.29 企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -2,588,460.00 受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 - 252,944,108.63 - 711,823,831.54 - 713,864,807.25 其他符合非经常性损益定义的损益项目 31,300,000.00 减：所得税影响额 38,811,815.98 58,109,252.49 153,747,819.55 少数股东权益影响额 （税后） 147.21 合计 - 104,564,701.38 - 537,496,957.34 - 255,211,808.57 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定 为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公