融捷股份：2023年年度报告

【2024年04月】 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人吕向阳及会计机构负责人（会计 主管人员）李振强声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，只是公司生产经营计划的预测，不构成公司对投资者的实质性承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险意识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司业务运营可能面临产业政策变化的风险、锂产品价格波动风险、少数客户及关联方依赖风险、锂矿外部环境和采选相关安全环保风险、锂矿精选扩能项目投产时间不确定性的风险等，详情请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”之“（四）可能面临的风险及应对措施”相关内容，请投资者注意阅读相关风险并谨慎决策。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司现有总股本 259,655,203股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），送红 股0股（含税），不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理41 第五节环境和社会责任59 第六节重要事项64 第七节股份变动及股东情况76 第八节优先股相关情况83 第九节债券相关情况84 第十节财务报告85 备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的公司2023年度财务报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的2023年度审计报告原件； 3、载有公司法定代表人签名的2023年度报告全文； 4、报告期内在符合中国证监会规定条件的媒体《证券时报》《中国证券报》及深交所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、融捷股份 指 融捷股份有限公司（原名：路翔股份有限公司，原简称“路翔股份”） 融达锂业 指 甘孜州融达锂业有限公司，公司全资子公司 长和华锂 指 四川长和华锂科技有限公司，融达锂业控股子公司 东莞德瑞 指 东莞市德瑞精密设备有限公司，公司控股子公司 融捷贸易 指 广州融捷金属贸易有限公司，公司全资子公司 康定融捷锂业 指 康定市融捷锂业有限公司，公司全资子公司 康定融达锂研 指 康定市融达锂矿技术研究有限公司，公司全资子公司 融捷电源 指 广州融捷电源材料有限公司，公司全资子公司 融捷集团 指 融捷投资控股集团有限公司，公司控股股东 康定天捷建材 指 康定市天捷建材有限公司，公司联营企业，融捷集团控制的企业 成都融捷锂业 指 成都融捷锂业科技有限公司，公司联营企业，融捷集团控制的企业 融捷金属 指 合肥融捷金属科技有限公司，公司参股企业，融捷集团控制的企业 融捷能源 指 合肥融捷能源材料有限公司，公司参股企业，融捷集团控制的企业 芜湖天弋 指 芜湖天弋能源科技有限公司，融捷集团控制的企业 广州融捷能源 指 广州融捷能源科技有限公司，融捷集团控制的企业 比亚迪 指 比亚迪股份有限公司及其控制的企业，公司关联方 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 矿山、锂矿 指 融达锂业康定甲基卡锂辉石矿 品位 指 矿石或选矿产品中有用成分或有用矿物的含量比率 锂盐 指 锂行业对碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂等锂化合物的通称 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2023年1月1日至2023年12月31日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 融捷股份 股票代码 002192 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 融捷股份有限公司 公司的中文简称 融捷股份 公司的外文名称（如有） YOUNGYCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） YOUNGY 公司的法定代表人 吕向阳 注册地址 广州市天河区珠江西路5号4504房、4505房（仅限办公用途） 注册地址的邮政编码 510623 公司注册地址历史变更情况 1998年8月21日公司成立时注册地址为“广州五羊邨愉景大厦10楼D座”，2000年4月变更为“广州经济技术开发区东区宏光路宏康商住楼B栋中梯B214”，2000年10月15日变更为“广州高新技术产业开发区科学城西区办公楼206房之三”，2009年6月16日变更为“广州市高新技术产业开发区科学城揽月路80号广州科技创新基地D区第五层501-503单元”，2015年8月13日变更为“广州市天河区珠江西路5号4504房、4505房（仅限办公用途）” 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层04-05单元 办公地址的邮政编码 510623 公司网址 http://www.younergy.cn 电子信箱 IR@younergy.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈新华 联系地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层04-05单元 电话 020-38289069 传真 020-38289867 电子信箱 IR@younergy.cn 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（www.szse.cn） 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《证券时报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 统一社会信用代码 914401017083874153 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 公司上市时主营业务为专业沥青的研发、生产和销售，2009年9月进入锂矿采选行业，2014年6月完成沥青业务剥离及业务转型。同时，公司主营业务沿着新能源锂电池材料产业链向下延伸，先后增加了锂电池装备业务、锂盐业务、锂电池正极材料业务。 历次控股股东的变更情况（如有） 经中国证监会《关于核准路翔股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]852号）核准，公司实施了非公开发行方案，向融捷集团发行2,758.10万股新股，并于2015年6月1日上市。自此，融捷集团成为公司控股股东，吕向阳、张长虹夫妇成为公司实际控制人。报告期内，无变更。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路20号丽泽SOHOB座20层 签字会计师姓名 黄辉、肖国强 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用☑不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用☑不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 2023年 2022年 本年比上年增减 2021年 营业收入（元） 1,210,890,085.11 2,992,396,280.89 -59.53% 920,597,597.28 归属于上市公司股东的净利润（元） 380,338,314.83 2,439,939,326.64 -84.41% 68,289,424.55 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 334,881,709.32 2,441,230,599.00 -86.28% 63,342,293.59 经营活动产生的现金流量净额（元） 241,670,747.03 1,264,761,506.18 -80.89% 120,359,830.05 基本每股收益（元/股） 1.4648 9.3968 -84.41% 0.2630 稀释每股收益（元/股） 1.4648 9.3968 -84.41% 0.2630 加权平均净资产收益率 11.59% 130.74% 减少119.15个百分点 11.31% 2023年末 2022年末 本年末比上年末增减 2021年末 总资产（元） 4,393,883,505.23 3,860,459,134.87 13.82% 1,358,372,695.08 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,220,365,686.71 3,090,512,683.87 4.20% 646,269,135.45 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 □是☑否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □是☑否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □适用☑不适用 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 193,610,981.82 441,620,932.85 203,056,692.30 372,601,478.14 归属于上市公司股东的净利润 62,088,015.76 240,172,715.62 55,674,649.71 22,402,933.74 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 46,444,831.86 230,012,349.90 47,660,510.53 10,764,017.03 经营活动产生的现金流量净额 -234,810,475.33 351,583,860.07 86,786,831.54 38,110,530.75 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是☑否 九、非经常性损益项目及金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 2023年金额 2022年金额 2021年金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -19,187.14 -1,635,908.84 -644,413.03 主要是处置固定资产损失 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 7,665,127.75 4,287,861.59 7,467,284.14 主要是收到政府补助和与资产相关的政府补助分期计入损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负 39,810,498.86 487,058.07 主要是理财产品公允价值变动以及处置收益 债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,929.35 1,599,963.64 682,048.00 收回单项计提坏账准备的应收账款 受托经营取得的托管费收入 1,132,075.48 566,037.72 235,849.05 主要是受托经营成都融捷锂业锂盐业务收取的托管费 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,720,061.17 -5,858,345.23 -67,125.81 主要是其他与非日常经营相关的支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -100,000.00 -750,089.22 -1,239,909.74 主要是员工其他补助支出 减：所得税影响额 692,592.31 -446,670.40 1,113,841.41 少数股东权益影响额（税后） 621,185.31 43