国信证券：2023年年度报告

战略愿景 打造全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行 价值观念 创造价值成就你我服务社会 文化理念 合规自律专业务实诚信稳健和谐担当 目重 录要 和提 释示 义、 主公 要司 财简 务介 指和标 讨管 论理 与层分析 公司治理 社环 会境 责和任 重要事项 及股 股份 东变 情动况 相优 关先 情股况 相债 关券情况 财务报告 信证 息券 披公 露司 董事长致辞 各位股东： 2023年是充满考验和挑战的一年。国际环境复杂严峻，多重困难挑战交织叠加。受发达经济体货币紧缩、社会预期偏弱等因素叠加影响，国内证券市场主要指数不同程度下跌，沪深交易所全年股票成交额同比减少5.5%，A股IPO融资规模同比下降约39%，债券收益率整体震荡下行，证券公司主要业务面临诸多压力。 惟其艰难，方显勇毅。面对复杂的市场环境，公司激流勇进，始终保持战略定力，坚持党建引领，不断改革创新，深化业务转型，夯实稳健经营基础，稳步走好高质量发展之路，各项工作不断取得新成效。公司2023年实现营业收入173.17亿元、净利 润64.27亿元，年末总资产达4,629.60亿元、净资产达1,104.60亿元，资本实力和抗风险能力进一步增强。财富管理、投行等传统优势业务市场地位稳固，投资与交易、资产管理等业务进步明显，获批多项创新业务资格，公司高质量发展基础更加扎实。主动承担国有金融企业与上市公司的双重社会责任，聚焦“精准帮扶”与“多元帮扶”双渠道持续发力，首次发布ESG报告。 公司经营发展获得监管机构及市场各方充分认可，保持证监会“白名单”资格和境内券商最高的国际信用评级（惠誉“BBB+”），入选中国上市公司协会董事会最佳实践案例和ESG最佳实践案例，公司法治宣传教育基地获评深圳市五星级法治宣传教育基地，荣获首届中国证券业数字化转型全能君鼎奖等近百个奖项。我谨代表公司董事会对长期以来关心和支持国信证券发展的各级党委和政府、监管机构、广大投资者和客户、合作伙伴、社会各界朋友表示衷心的感谢！ 三十而立正风华，继往开来启新程。2024年是中华人民共和国成立75周年，是实现“十四五”规划目标任务的关键一年，是落实中央金融工作会议精神的开局之年，也是公司成立30周年。公司将深刻理解和把握金融在经济高质量发展中的定位、国有大型券商在金融高质量发展中的定位，扎实开展“质量回报双提升”行动，发挥综合金融服务优势，做好“五篇大文章”，助力加快形成新质生产力，锚定“十四五”规划目标和年度经营任务，努力争取实现最好的发展成果，为经济社会发展大局作出最大程度贡献，以更加优异的成绩回报股东、回馈社会。 党委书记、董事长：张纳沙 2024年4月16日 GUOSENSECURITIESANNUALREPORT｜1 01 第一节 重要提示、目录和释义 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第五届董事会第二十六次会议（定期）审议通过。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。 公司2023年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留意见的审计报告。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节“公司治理”，并特别注意上述风险因素。 经公司第五届董事会第二十六次会议（定期）审议通过的利润分配预案为：以2023年12月31日总股本 9,612,429,377为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.70元（含税），不进行送股或以公积金转增股本。 4｜2023年度报告 CONTENTS 目录 董事长致辞01 第一节重要提示、目录和释义03 第二节公司简介和主要财务指标07 第三节管理层讨论与分析28 第四节公司治理59 第五节环境和社会责任92 第六节重要事项98 第七节股份变动及股东情况115 第八节优先股相关情况123 第九节债券相关情况125 第十节财务报告137 第十一节证券公司信息披露273 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 释义 释义项 指 释义内容 国信证券、公司、本公司 指 国信证券股份有限公司 董事会 指 国信证券股份有限公司董事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国保监会 指 原中国保险监督管理委员会 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中证协 指 中国证券业协会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 证金公司 指 中国证券金融股份有限公司 深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 深投控 指 深圳市投资控股有限公司 华润信托 指 华润深国投信托有限公司 云南红塔 指 原云南红塔集团有限公司 云南合和 指 云南合和（集团）股份有限公司 中国一汽 指 中国第一汽车集团有限公司 一汽投资 指 一汽股权投资（天津）有限公司 北京城建 指 北京城建投资发展股份有限公司 国信弘盛 指 国信弘盛私募基金管理有限公司 国信期货 指 国信期货有限责任公司 国信香港 指 国信证券（香港）金融控股有限公司 国信资本 指 国信资本有限责任公司 鹏华基金 指 鹏华基金管理有限公司 REITs 指 基础设施证券投资基金 QFII 指 合格境外机构投资者 ETF 指 交易型开放式指数基金 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《国信证券股份有限公司章程》 报告期 指 2023年 报告期末 指 2023年12月31日 元 指 人民币元 2023年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。 6｜2023年度报告 02 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称国信证券股票代码002736 变更后的股票简称不适用 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称国信证券股份有限公司 公司的中文简称国信证券 公司的外文名称GUOSENSECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写GUOSENSECURITIES 公司的法定代表人张纳沙 公司的总经理邓舸 注册地址深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 注册地址的邮政编码518001 公司注册地址历史变更情况不适用 主要办公地址深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 主要办公地址的邮政编码518046 公司网址http://www.guosen.com.cn 电子信箱ir@guosen.com.cn 公司注册资本96.12亿元 公司净资本821.40亿元 二、联系人和联系方式 董事会秘书谌传立证券事务代表蔡妮芩 联系地址深圳市福田区福华一路125号 国信金融大厦45楼 联系地址深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦45楼 电 话 0755-82130188 电 话 0755-82130188 传 真 0755-82133453 传 真 0755-82133453 电子信箱ir@guosen.com.cn电子信箱ir@guosen.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站深交所网站（http://www.szse.cn） 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《证券时报》（http://www.stcn.com） 《中国证券报》（https://www.cs.com.cn） 《上海证券报》（https://www.cnstock.com） 《证券日报》（http://www.zqrb.cn） 公司年度报告备置地点深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦45楼董事会办公室 四、注册变更情况 统一社会信用代码914403001922784445 公司上市以来主营业务的变化情况 公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；金融产品代销；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管业务；股票期权做市；上市证券做市交易。 公司上市以来主营业务未发生重大变化。 重要提示、 目录和释义 公司简介和 主要财务指标 管理层 讨论与分析 环境和 社会责任 股份变动 及股东情况 优先股 相关情况 债券 相关情况 证券公司 信息披露 公司治理 重要事项 财务报告 历次控股股东的变更情况公司控股股东为深投控，报告期内未发生变更。 五、各单项业务资格 （一）报告期末，公司及控股子公司获取的各单项业务资格情况 1.财富管理与机构业务 序号 获取时间 业务资格 批准机构 1 2001年2月5日 网上证券委托业务资格 中国证监会 2 2002年8月6日 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 3 2005年8月22日 权证买入合资格结算参与人 中登公司 4 2006年3月28日 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中登公司 5 2008年2月1日 中国证券登记结算有限公司甲类结算参与人 中登公司 6 2008年5月13日 为国信期货提供中间介绍业务资格 中国证监会 7 2011年2月23日 向保险机构投资者提供交易单元 中国保监会 8 2011年5月20日 开展客户资金第三方存管单客户多银行服务资格 深圳证监局 9 2011年9月16日 外币有价证券经纪业务、承销业务资格 国家外汇管理局 10 2012年12月21日 私募基金资产托管业务试点资格 中国证监会 11 2013年3月14日 代销金融产品业务资格 深圳证监局 12 2013年12月31日 证券投资基金托管资格 中国证监会 13 2014年3月11日 开展客户证券资金消费支付服务资格 中国证监会 14 2014年9月17日 开展互联网证券业务试点资格 中证协 15 2014年10月14日 A股交易单元的港股通业务交易权限 上交所 16 2015年1月16日 股票期权经纪业务、自营业务交易参与人资格 上交所 17 2015年1月16日 期权业务结算资格 中登公司 18 2015年1月22日 衍生品合约账户开户资格 中登公司 19 2015年4月21日 私募基金份额登记外包服务资格、估值核算外包服务资格 中国证券投资基金业协会 20 2016年11月3日 深港通下港股通业务交易权限 深交所 21 2019年3月26日 证券账户业务无纸化业务资格 中登公司 22 2019年12月9日 股票期权经纪业务、自营业务交易参与人资格 深交所 23 2021年6月2日 基金投资顾问业务试点资格 中国证监会 24 2021年11月30日 账务管理功能优化试点业务资格 中国证监会 25 2022年11月18日 个人养老金基金销售业务资格 中国证监会 重要