首创证券：2023年年度报告

公司代码：601136公司简称：首创证券 首创证券股份有限公司 2023年年度报告 二零二四年四月 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）李红清声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至2023年12月31日，公司总股本为2,733,333,800股，以此计算合计拟派发现金红利总额273,333,380.00元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的38.99%。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。 公司2023年度利润分配预案已经公司第二届董事会第四次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司经营活动面临的主要风险因素包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、洗钱风险、声誉风险和信息技术风险。公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 √适用□不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析30 第四节公司治理55 第五节环境与社会责任94 第六节重要事项98 第七节股份变动及股东情况112 第八节优先股相关情况123 第九节债券相关情况124 第十节财务报告131 第十一节证券公司信息披露274 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 首创证券、公司、本公司 指 首创证券股份有限公司，系由首创证券有限责任公司于2020年8月26日整体变更成立的股份有限公司 首创经纪 指 首创证券经纪有限责任公司，成立于2000年2月3日，系公司前身，后更名为首创证券有限责任公司 首创证券有限/有限公司 指 首创证券有限责任公司 实际控制人/北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会，系公司实际控制人 控股股东/首创集团 指 北京首都创业集团有限公司，系公司控股股东 京投公司 指 北京市基础设施投资有限公司，系公司股东 京能集团 指 北京能源集团有限责任公司，系公司股东，曾用名为北京能源投资（集团）有限公司 城市动力 指 城市动力（北京）投资有限公司，系公司股东 安鹏兴业 指 北京安鹏兴业投资有限公司，系公司股东 首创京都期货 指 首创京都期货有限公司，系公司全资子公司 首正德盛 指 首正德盛资本管理有限公司，系公司全资子公司 首正泽富 指 首正泽富创新投资（北京）有限公司，系公司全资子公司 望京私募 指 北京望京私募基金管理有限公司，系首正德盛的控股子公司，曾用名为北京望京投资基金管理有限公司 中邮创业基金 指 中邮创业基金管理股份有限公司，系公司参股公司 天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 证券业协会 指 中国证券业协会 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 全国银行间同业拆借中心 指 中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心，为中国人民银行直属事业单位 银行间市场 指 银行间同业交易市场，包括银行间外汇市场和银行间货币市场 资管新规 指 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，2018年4月27日印发 北交所深改19条 指 证监会制定并发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》 番茄财富APP 指 公司推出的集投资、理财、投顾、智能服务等多功能为一体，可以为客户提供一站式综合金融服务的移动APP Wind数据/Wind资讯 指 万得信息技术股份有限公司旗下的金融数据终端 公司法/《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 证券法/《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 ABS/资产证券化 指 英文“AssetBackedSecuritization”（资产支持证券）的缩写，是以项目所属的资产为支撑的证券化融资方式 REITs 指 不动产投资信托基金 IPO/首发 指 首次公开发行股票，是“InitialPublicOffering”的缩写 A股 指 在中国境内发行并在境内证券交易所挂牌交易的，以人民币标明面值，以人民币认购和交易的普通股股票 股东大会 指 首创证券股份有限公司股东大会 董事会 指 首创证券股份有限公司董事会 监事会 指 首创证券股份有限公司监事会 公司章程/《公司章程》 指 现行有效的《首创证券股份有限公司章程》 本报告期/报告期/2023年 指 2023年1月1日至2023年12月31日 本报告期末/报告期末/2023年末 指 2023年12月31日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 首创证券股份有限公司 公司的中文简称 首创证券 公司的外文名称 CapitalSecuritiesCorporationLimited 公司的外文名称缩写 CapitalSecuritiesCo.LTD 公司的法定代表人 毕劲松 公司总经理 毕劲松 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 2,733,333,800.00 2,733,333,800.00 净资本 11,629,309,716.32 11,392,197,418.15 注：1.截至2022年12月31日，公司总股数为2,733,333,800股，注册资本相应变更为2,733,333,800元。根据有关规定，公司完成了相关工商变更登记手续，北京市市场监督管理局于2023年2月13日核准了公司上述注册资本相关的营业执照变更登记事项。具体情况详见公司于2023年2月17日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于完成工商变更登记的公告》（公告编号：2023-005）。 2.公司上年度末净资本按照会计政策变更调整后的数据进行了调整。公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司《营业执照》上载明的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金销售；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。截至本报告期末，公司业务资格取得情况如下： （一）经营证券期货业务资格 1.本公司持有中国证监会于2023年3月8日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：91110000710925892P）。经营证券期货业务许可证记载的证券期货业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金销售；证券资产管理；融资融券；代销金融产品。 2.截至报告期末，公司已设立18家分公司和50家营业部，子公司首创京都期货已设立4家分公司。 3.公司子公司首创京都期货持有中国证监会于2021年2月1日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：911100001000205433）。经营证券期货业务许可证记载的证券期货业务范围为商品期货经纪、金融期货经纪。 上述《经营证券期货业务许可证》均未规定有效期，当机构名称、住所（营业场所）、注册资本、法定代表人（分支机构负责人）、证券期货业务范围等证载事项发生变更时，需向中国证监会或其派出机构申请换领。 （二）其他主要业务资格 序号 批准部门 资质名称/会员资格 1 中国人民银行 全国银行间同业拆借市场成员 2 中国证监会及其派出机构 网上证券委托业务资格实施证券经纪人制度为期货公司提供中间介绍业务（IB）见证开户业务资格网上开户业务资格自营业务参与股指期货交易资格金融债（含政策性金融债）承销业务资格参与国债期货业务 3 中国证券业协会 新股询价与网下申购资格中国证券业协会会员资格 4 中国证券登记结算有限责任公司 代理证券质押登记业务资格（代理证券远程质押登记业务资格）中国证券登记结算有限责任公司结算参与人（乙类）权证结算业务资格期权结算业务资格见证开户业务资格网上开户业务资格单向视频方式验证投资者身份的创新业务试点资格自然人投资者使用无纸化方式办理证券账户业务资格 5 中央国债登记结算有限责任公司 自营债券托管及结算业务资格 1.本公司的单项业务资格 中央国债登记结算有限责任公司托管结算资格（DVP）国债作为期货保证金业务资格 6 中国证券金融股份有限公司 转融通业务资格转融券业务资格市场化转融券约定申报资格 7 上海证券交易所/深圳证券交易所 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格（债券回购、债券借贷、现券交易、债券担保品处置）上海证券交易所债券担保品处置业务资格上海证券交易所债券借贷业务资格港股通业务交易权限上证基金通业务资格股票期权经纪业务约定购回式证券交易权限股票质押式回购交易权限转融通证券出借交易权限港股通业务交易权限（深港通下港股通业务资格）权证交易资格上海证券交易所会员资格深圳证券交易所会员资格 8 国家外汇管理局 外币有价证券经纪业务外汇业务资格 9 中国银行间市场交易商协会 中国银行间市场交易商协会会员资格 10 全国中小企业股份转让系统有限 责任公司 主办券商业务（从事经纪业务、推荐业务、做市业务） 11 银行间市场清算所股份有限公司 上海清算所资金结算业务资格 12 全国银行间同业拆借中心 加入全国银行间同业拆借交易系统全国银行间同业拆借中心债券交易业务资格全国银行间债券交易业务资格（债券买断式回购业务资格）利率互换业务资格债券匿名拍卖业务资格质押式回购匿名点击业务资格银行间债券市场做市商资格 13 中证资本市场发展监测中心有限责任公司（现已更名为中证机构间报价系统股份有限公司） 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格（可开展创设类、投资类、代理交易类、推荐类、展示类5类业务）