首创证券：2023年第三季度报告

2023年第三季度报告 证券代码：601136证券简称：首创证券 首创证券股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）李红清保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 1/20 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度（%） 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度（%） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 447,740,993.54 435,917,864.35 435,917,864.35 2.71 1,297,751,548.91 1,194,316,165.05 1,194,316,165.05 8.66 归属于上市公司股东的净利润 184,649,953.57 207,680,865.68 207,155,385.12 -10.86 459,680,551.44 449,521,728.49 449,550,295.20 2.25 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 180,109,070.84 200,460,005.76 199,934,525.20 -9.92 453,390,677.06 432,143,646.41 432,172,213.12 4.91 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 -5,568,657,199.36 -4,003,482,917.12 -4,003,482,917.12 不适用 基本每股收益（元/股） 0.07 0.08 0.08 -12.50 0.17 0.18 0.18 -5.56 稀释每股收益（元/股） 0.07 0.08 0.08 -12.50 0.17 0.18 0.18 -5.56 加权平均净资产收益率（%） 1.58 2.07 2.06 减少0.48个百分点 3.76 4.52 4.53 减少0.77个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动 幅度（%） 调整前 调整后 调整后 总资产 42,259,854,177.13 39,731,623,636.63 39,820,575,017.37 6.13 归属于上市公司股东的所有者权益 12,087,520,369.69 12,096,703,178.03 12,095,234,720.63 -0.06 注：1.“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 2.追溯调整或重述的原因说明 2022年11月30日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会[2022]31号），对“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”会计政策内容进行了规范说明。同时解释中规定，企业应当按照该解释规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的留存收益及其他相关财务报表项目。 据此，公司相应调整了资产负债表2022年12月31日相关科目数据及利润表上年同期数据。调整后的报表数据详见本报告之“四、季度财务报表（三）其他说明”。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -109,922.94 -5,524.18 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,532,681.99 4,734,512.17 主要系收到的各类政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -117,335.05 -250,007.23 其他符合非经常性损益定义的损益项目 275,534.29 2,392,947.35 主要系收到的个税返还 减：所得税影响额 39,230.01 580,497.09 少数股东权益影响额（税后） 845.55 1,556.64 合计 4,540,882.73 6,289,874.38 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 货币资金_本报告期末 -36.31 主要系增加投资致自有资金存款减少 应收款项_本报告期末 188.46 主要系应收清算款增加 交易性金融资产_本报告期末 48.21 主要系交易性债券投资规模增加 递延所得税资产_本报告期末 -32.12 主要系可抵扣暂时性差异变动影响 其他资产_本报告期末 30.75 主要系其他应收款、预付账款增加 应付短期融资款_本报告期末 133.94 主要系短期次级债规模增加 交易性金融负债_本报告期末 107.09 主要系债券借贷规模增加 应付职工薪酬_本报告期末 -52.66 主要系发放薪酬致应付短期薪酬减少 应交税费_本报告期末 -71.07 主要系应交企业所得税减少 应付债券_本报告期末 -31.54 主要系长期次级债规模减少 其他综合收益_本报告期末 不适用 主要系其他债权投资公允价值变动损益增加 利息净收入_年初至报告期末 -648.16 主要系回购规模增加致利息支出增加 其他收益_年初至报告期末 -41.23 主要系政府补助减少 公允价值变动收益_年初至报告期末 -144.72 主要系证券市场波动导致金融工具估值变化 汇兑收益_年初至报告期末 -70.38 主要系汇率变化 其他业务收入_年初至报告期末 -57.43 主要系托管业务收入减少 资产处置收益_年初至报告期末 -63.73 主要系固定资产处置收益减少 税金及附加_年初至报告期末 -32.17 主要系附加税相关税种金额减少 信用减值损失_年初至报告期末 1,072.46 主要系股票质押式回购业务信用减值损失增加 营业外收入_年初至报告期末 104.77 主要系收到的个税返还增加 营业外支出_年初至报告期末 -39.40 主要系固定资产清理损失减少 所得税费用_年初至报告期末 -34.35 主要系免税收入增加 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要系回购规模净增加额减少及代理买卖证券款支付的现金净额增加 投资活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 185.20 主要系处置其他债权投资金额增加 筹资活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -130.12 主要系发行债券金额减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 77,994 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例（%） 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况股份状态 数量 北京首都创业集团有限公司 国有法人 1,551,690,000 56.77 1,551,690,000 无 - 北京市基础设施投资有限公司 国有法人 473,080,000 17.31 473,080,000 无 - 北京能源集团有限责任公司 国有法人 227,080,000 8.31 227,080,000 无 - 城市动力（北京）投资有限公司 境内非国有法人 151,380,000 5.54 151,380,000 无 - 北京安鹏兴业投资有限公司 境内非国有法人 56,770,000 2.08 56,770,000 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 4,896,934 0.18 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 3,407,911 0.12 - 无 - 九泰基金－广发银行－四川金舵投资有限责任公司 其他 2,199,915 0.08 - 无 - 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 其他 2,108,200 0.08 - 无 - 中国国际金融股份有限公司 国有法人 1,977,722 0.07 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 4,896,934 人民币普通股 4,896,934 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 3,407,911 人民币普通股 3,407,911 九泰基金－广发银行－四川金舵投资有限责任公司 2,199,915 人民币普通股 2,199,915 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 2,108,200 人民币普通股 2,108,200 中国国际金融股份有限公司 1,977,722 人民币普通股 1,977,722 华泰证券股份有限公司 1,821,113 人民币普通股 1,821,113 UBSAG 1,820,520 人民币普通股 1,820,520 中信证券股份有限公司 1,711,494 人民币普通股 1,711,494 J.P.MorganSecuritiesPLC－自有资金 1,691,039 人民币普通股 1,691,039 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 1,123,400 人民币普通股 1,123,400 上述股东关联关系或一致行动的说明 北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司和北京能源集团有限责任公司同属北京市国资委控制的企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，三家国有股东的法定代表人、董事、高级管理人员之间不存在人员重合的情形，亦不存在通过协议或其他安排形成一致行动关系的情形，三家国有股东不构成一致行动关系。公司前五大股东之间不存在关联关系。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不涉及 注：1.上表股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。 2.上表持股数量来源于公司自中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得的在册股东情况。 3.上表前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的情况。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:首创证券股份有限公司 合并资产负债表 2023年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 资产： 货币资金 4,107,522,787.79 6,449,031,455.18 其中：客户资金存款 3,716,606,613.40 4,272,449,768.47 结算备付金 1,200,210,690.31 1,512,612,704.15 其中：客户备付金 582,401,412.52 964,499,525.12 贵金属拆出资金融出资金 2,117,923,677.37 2,112,730,243.30 衍生金融资产 14,5