国联证券2023年报

（于中华人民共和国注册成立的股份有限公司）股份代号：1456 年报 2023 目录 第一节释义2 第二节公司概况8 第三节会计数据和业务数据摘要10 第四节董事会报告15 第五节其他重要事项78 第六节股本（资本）变动及主要股东情况98 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况101 第八节企业管治报告117 第九节环境与社会责任148 独立核数师报告156 1年报2023|国联证券股份有限公司 一般用语 第一节释义 A股 指 公司每股面值人民币1元的内资股，于上交所上市并进行交易 公司章程 指 本公司章程 联系人 指 具有《上市规则》所赋予的含义 北交所 指 北京证券交易所 《企业管治守则》 指 《上市规则》附录C1（原附录十四）之《企业管治守则》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 公司、本公司、国联证券 指 国联证券股份有限公司 关连人士 指 具有《上市规则》所赋予的含义 关连交易 指 具有《上市规则》所赋予的含义 持续关连交易 指 具有《上市规则》所赋予的含义 控股股东 指 具有《上市规则》所赋予的含义，除文义另有指外，指本公司控股股东，即国联集团、国联信托、无锡电力、民生投资、一棉纺织、华光环能、国联实业及国联金融投资 一棉纺织 指 无锡一棉纺织集团有限公司，国联集团持有其100%的股权，其持有本公司2.57%的股份由无锡国联纺织集团有限公司更名而来 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国联证券股份有限公司|年报20232 第一节释义 董事及董事会 指 本公司董事及董事会 GDP 指 国内生产总值 股东大会 指 本公司股东大会 国联通宝 指 国联通宝资本投资有限责任公司，本公司持有其100%的股权 国联创新 指 无锡国联创新投资有限公司，本公司持有其100%的股权 国联金融投资 指 无锡国联金融投资集团有限公司，国联集团持有其100%的股权 国联基金 指 国联基金管理有限公司，本公司持有其75.5%的股权 国联期货 指 国联期货股份有限公司，国联集团持有其54.72%的股份 国联集团 指 无锡市国联发展（集团）有限公司，直接及间接持有本公司48.60%的股份，本公司的控股股东 国联香港 指 国联证券（香港）有限公司，本公司持有其100%的股权 国联实业 指 无锡国联实业投资集团有限公司，国联集团持有其100%的股权 国联产投 指 无锡国联产业投资私募基金管理有限公司，国联集团间接持有其45%的股权 国联信托 指 国联信托股份有限公司，国联集团直接及间接持有其91.87%的股份，其持有本公司13.78%的股份 3年报2023|国联证券股份有限公司 第一节释义 H股 指 公司每股面值人民币1元的境外上市外资股，于香港联交所上市及以港元买卖 香港联交所、联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港 指 中国香港特别行政区 华英证券 指 华英证券有限责任公司，本公司持有其100%的股权 华光环能 指 无锡华光环保能源集团股份有限公司，国联集团的附属公司，于上海证券交易所上市 （股份代号：600475），其持有本公司1.03%的股份，由无锡华光锅炉股份有限公司更名而来 国际财务报告准则 指 包括国际会计准则理事会颁布的准则、修订及诠释以及国际会计准则委员会颁布的国际会计准则及诠释 江苏新纺 指 江苏新纺实业股份有限公司 《上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 民生投资 指 无锡民生投资有限公司，国联金融投资持有其100%的股权，其持有本公司2.60%的股份 《标准守则》 指 《上市规则》附录C3（原附录十）之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 报告期内 指 2023年1月1日至2023年12月31日的期间 中国 指 中华人民共和国 中证协 指 中国证券业协会 国联证券股份有限公司|年报20234 第一节释义 上交所 指 上海证券交易所 主要股东 指 具有《上市规则》所赋予的含义 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章《证券及期货条例》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 国家税务总局 指 中华人民共和国国家税务总局 监事及监事会 指 本公司监事及监事会 本集团 指 本公司及其子公司 Wind 指 万得，是一款面向各类金融投资机构、研究机构和学术机构等不同类型机构用户的互联网大数据金融终端 无锡电力 指 无锡市国联地方电力有限公司，国联实业持有其100%的股权，其持有本公司9.43%的股份，由无锡市地方电力公司更名而来 中海基金 指 中海基金管理有限公司，本公司持有其33.409%的股权 5年报2023|国联证券股份有限公司 第一节释义 技术词汇 集合资产管理计划 指 证券公司与多名客户签订资产管理合约，据此，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或中国证监会认可的其他机构进行托管，证券公司通过专门指定的账户为客户提供资产管理服务 FOF 指 基金中的基金 基金投顾 指 基金投资顾问业务 期货IB 指 证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动 大方向好医生 指 本公司推出的一套基于客户视角的投顾服务体系 IPO 指 “InitialPublicOffering”的缩写，即首次公开发行股票 国联证券股份有限公司|年报20236 第一节释义 融资融券 指 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 沪港通 指 上交所和香港联交所允许两地投资者通过当地证券公司（或经纪商）买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，是沪港股票市场交易互联互通机制 单一资产管理计划 指 证券公司与单一客户签订资产管理合约，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务 专项资产管理计划 指 证券公司与客户签订资产管理合约，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定的投资目标，并且通过专门账户为客户提供资产管理服务 股票质押式回购交易 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易 本报告分别以中、英文编制，在对中英文文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。 特别说明：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因造成。 7年报2023|国联证券股份有限公司 第二节公司概况 1.公司名称 法定中文名称：国联证券股份有限公司法定英文名称：GuolianSecuritiesCo.,Ltd.中文简称：国联证券 英文简称：GuolianSec 2.股份代号 香港联交所H股股份代号：01456 上海证券交易所A股股份代号：601456 3.法定代表人 葛小波先生 4.注册资本及净资本 注册资本：人民币2,831,773,168元净资本：人民币149.02亿元 5.中国总部 公司注册地址：中国江苏省无锡市金融一街8号；邮编：214000公司办公地址：中国江苏省无锡市金融一街8号；邮编：214000公司网站：www.glsc.com.cn 电子邮箱：glsc-ir@glsc.com.cn联系电话：0510-82833209 国联证券股份有限公司|年报20238 第二节公司概况 6.香港主要营业地址 香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 7.总经理（总裁） 葛小波先生 8.董事会秘书 王捷先生 9.联席公司秘书 惠宇女士、张潇女士 10.授权代表 葛小波先生、张潇女士 11.会计师事务所 境内：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）国际：德勤·关黄陈方会计师行 12.香港法律顾问 高伟绅律师事务所 13.股份过户登记处 A股股份登记处：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司H股股份登记处：香港中央证券登记有限公司 9年报2023|国联证券股份有限公司 第三节会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据和财务指标 （一）近三年主要会计数据和财务指标 项目 2023年度 2022年度 增幅╱增长 本期比上期 2021年度 经营业绩（人民币千元） 3,930,127 11.59% 4,231,270 除所得税前利润825,417 965,433 -14.50% 1,173,365 年度利润－归属于本公司股东671,319 767,285 -12.51% 888,640 经营活动产生的净现金779,788 1,954,599 -60.10% -6,854,689 每股收益（人民币元╱股）基本每股收益0.24 0.27 -11.11% 0.36 稀释每股收益0.24 0.27 -11.11% 0.36 盈利能力指标加权平均净资产收益率3.89% 4.62% 减少0.73个百分点 7.27% 2023年 项目 2022年 12月31日 本期末比上年末增幅╱增长 2021年 12月31日 规模指标（人民币千元）资产总额87,128,874负债总额69,005,316应付经纪业务客户账款9,046,099归属于本公司股东权益17,768,691 74,381,99757,621,44310,797,28116,760,554 17.14%19.76% -16.22% 6.01% 65,939,239 49,558,17011,182,57916,381,069 总股本（千股）2,831,773 2,831,773 0.00% 2,831,773 归属于本公司股东每股净资产 （人民币元╱股）6.27 5.92 5.91% 5.78 资产负债率¹76.79% 73.64% 增加3.15个百分点 70.08% 收入、净投资收益及其他收入4,385,566 12月31日 ¹资产负债率=（负债总额–应付经纪业务客户账款）╱（资产总额–应付经纪业务客户账款） 国联证券股份有限公司|年报202310 第三节会计数据和业务数据摘要 收入、净投资收益及其他收入年度利润－归属于本公司股汤加权平均凈资产收益率 人民币亿元人民币亿元% 7.27 4.62 3.89 8.89 7.67 6.71 42.31 39.30 43.86 5010.08 40 7.56 30 5.04 20 2.52 10 2021年度2022年度2023年度2021年度2022年度����年度2021年度2022年度����年度 资产负债率规模指标 %人民币亿元 871.29 743.82 690.05 659.39 576.21 495.58 163.81 111.83 167.61 107.97 177.69 90.46 76.79 73.64 70.08 80900 75 800 700 600资产总额 70 65 2021年12月31日2022年12月31日2023年12月31日 500 400 300 200 100 2021年12月31日2022年12月31日2023年12月31日 负债总额 应付经纪业务客户账款归属于本公司股东权益 （二）近五年主要会计数据和财务指标 盈利状况（人民币千元） 项目 2023年度 2022年度 2021年度 2020年度 2019年度 4,385,5663,930,1274,231,2702,682,0232,123,571 总收支入、出净投资收益及其他收入 3,643,5963,010,2463,059,6041,905,0891,457,452 除年所度得利润税－前归利属润于本公司股东 825,417965,4331,173,365787,922686,485 671,319767,285888,640587,871521,343 11年报2023|国联证券股份有限公司 第三节会计数据和业务数据摘要 资产状况（人民币千元） 项目 12月31日 2023年 12月31日 2022年 12月31日 2021年 12月31日 2020年 12月31日 2019年 归应属付于经本纪公业司务股客东户权账益款 负资债