浙商证券：浙商证券股份有限公司2023年年度报告

公司代码：601878公司简称：浙商证券 浙商证券股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人吴承根、主管会计工作负责人盛建龙及会计机构负责人（会计主管人员）楼敏声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案为：2023年度利润分配采用现金分红方式，以截至2023年12月31日的总股本3,878,194,249股，扣除存放于公司回购专用证券账户的38,781,600股，即以3,839,412,649股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税），共派发现金红利 537,517,770.86元（含税），占2023年合并报表归属于上市公司股东净利润的30.65%。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。 公司2023年度利润分配方案已经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，将提交2023年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司各项业务与宏观经济环境、资本市场走势高度相关，如资本市场的较大波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险。具体内容详见本报告第三节管理层讨论与分析之“六、（四）可能面对的风险”。 十一、其他 √适用□不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 董事长致辞 各位股东： 2023年，是党和国家历史上极为重要的一年，也是金融和证券行业发展史上极不寻常、具有里程碑意义的一年，更是浙商证券向中大型券商迈进的攻坚之年、奋进之年。 过去的一年中，我们坚定不移跟党走，深入学习贯彻党中央决策部署和中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，深刻践行金融的政治性和人民性，以自身高质量发展助力金融强国建设。 我们聚力发展抓改革，以“全面对标、全面改革、全面转型、全面倒逼”四个全面为核心，围绕分支机构、机构业务、财富业务、投行业务、自营投资、浙商资管、浙商资本、浙商投资、资本运作、效率提升十个方面，全力推进各项改革落地见效。 我们积极服务实体经济发展，助力“缙云首单”涛涛车业、“热泵换热器第一股”英特科技等企业登陆创业板，融资规模超过30亿元；全年累计承销债券超309单，为各类经济主体实现直 接融资超过1,400亿元，融资规模创历史新高。 我们驰而不息强党建，以学习宣传贯彻党的二十大为主线，扎实开展主题教育，高质量推进“浙商红”党建品牌建设，以主题教育“进行时”，推动公司发展“未来时”。 时光不恋过往，孜孜以搏来时。2024年是我们伟大的祖国成立75周年，也是浙商证券加快改革发展奋力建设中大型券商行动计划的重要一年，让我们以时间为经，以勇敢坚毅为纬，以“六突出”为音符，奋力谱写甲辰年公司高质量发展新乐章。即突出改革发展，持续提升服务实体经济能力；突出金融强省，多做贡献多挑重担多扛责任；突出资源聚焦，打造更具浙商特色的优势业务；突出防控风险，构建更加积极有效的内控体系；突出效能提升，深化职能部门管理效能改革；突出党建引领，强化“三同”文化专业队伍建设。牢牢把握新机遇，积极应对新挑战，全力创造新优势，为金融强国建设贡献“浙商”力量。 董事长：吴承根2024年4月9日 目录 第一节释义6 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析35 第四节公司治理68 第五节环境与社会责任100 第六节重要事项103 第七节股份变动及股东情况116 第八节优先股相关情况126 第九节债券相关情况127 第十节财务报告138 第十一节证券公司信息披露302 备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义浙商证券、公司、本公司 指 浙商证券股份有限公司 浙商有限 指 浙商证券有限责任公司，系浙商证券前身 金信证券 指 金信证券有限责任公司，系浙商有限前身 浙江省交通集团 指 浙江省交通投资集团有限公司 浙江沪杭甬 指 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 上三高速 指 浙江上三高速公路有限公司 西子联合 指 西子联合控股有限公司 台州金投 指 台州市金融投资集团有限公司 浙商期货 指 浙商期货有限公司 浙期实业 指 浙江浙期实业有限公司 浙商资本 指 浙江浙商资本管理有限公司 浙商投资 指 浙商证券投资有限公司 浙商资管 指 浙江浙商证券资产管理有限公司 浙商基金 指 浙商基金管理有限公司 浙商创新资本 指 浙江浙商创新资本管理有限公司 浙商国际金融 指 浙商国际金融控股有限公司 浙商国际资管 指 浙商国际资产管理有限公司 WIND资讯 指 万得资讯金融终端 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局 浙江省国资委 指 浙江省人民政府国有资产监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》 《上市规则》 指 《上海证券交易所上市规则》 《公司章程》 指 现行有效的《浙商证券股份有限公司章程》 报告期 指 2023年1-12月 报告期末 指 2023年12月31日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 浙商证券股份有限公司 公司的中文简称 浙商证券 公司的外文名称 ZHESHANGSECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 ZHESHANGSECURITIES 公司的法定代表人 吴承根 公司总经理 钱文海 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,878,168,795.00 3,878,168,795.00 净资本 19,720,005,234.05 19,977,802,590.75 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。 （一）经营证券业务许可证 1、公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； 2、截至报告期末，公司28家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； 3、截至报告期末，公司103家证券营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）其他主要业务资格 1、浙商证券 序号 证书名称/资质名称 资质内容 发证机关 核发时间 1 《关于金信证券有限责任公司股票承销商资格的批复》 （证监机构字[2002]232号） 核准股票承销商资格 中国证监会 2002.8.1 2 《关于核准金信证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复》（证监机构字 [2002]311号） 核准从事受托投资管理业务资格 中国证监会 2002.10.12 3 《关于同意金信证券有限责任公司从事我所B股经纪业务及A股席位转为B股有形席位的函》（上证会字 [2002]153号） 同意从事上交所B股经纪业务，B股有形席位号为NO.90172 上交所 2002.12.9 4 《关于同意金信证券有限责 任公司申请B股席位的批复》（深证复[2002]318号） 同意从事申请B股 席位，B股席位编号为077000 深交所 2002.12.12 序号 证书名称/资质名称 资质内容 发证机关 核发时间 5 《关于国都证券有限责任公司等十六家证券公司网上证券委托业务资格的批复》 （证监信息字[2003]1号） 核准从事网上证券委托业务资格 中国证监会 2003.2.8 6 《关于金信证券有限责任公司加入全国银行间债券交易系统的通知》（中汇交发 [2003]41号） 准予公司参与全国银行间同业拆借中心组织的债券交易 全国银行间同业拆借中心 2003.2.24 7 《中国人民银行关于东吴证券有限责任公司等7家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复》（银复 [2003]68号） 批准公司成为全国银行间同业拆借市场成员，从事同业拆借业务 中国人民银行 2003.4.1 8 《关于金信证券有限责任公司股票主承销商资格的批复》（证监机构字[2003]95号） 核准股票主承销商资格 中国证监会 2003.4.17 9 《关于金信证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》（证监基 金字[2004]90号） 核准开办开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2004.6.23 10 《深圳证券交易所会员资格证书》（会员编号： 000648） 授予浙商证券深圳证券交易所会员资 格 深交所 2012.11.9 11 《上海证券交易所会员资格证书》（会员编号：0072） 授予浙商证券上海证券交易所会员资 格 上交所 2012.11.6 12 《关于核准浙商证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证 监许可[2008]483号） 为期货公司提供中间介绍业务 中国证监会 2008.4.1 13 《上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格证书》（证号：A00035） 授予浙商证券上海证券交易所大宗交易系统合格投资者 资格 上交所 2008.6.6 14 《关于同意浙商证券有限责任公司申请设立集合资产管理计划的确认函》（浙证监 函[2009]5号） 同意申请设立集合资产管理计划 浙江证监局 2009.1.12 15 《关于同意浙商证券有限责任公司开展定向资产管理业务的确认函》（浙证监函 [2009]6号） 同意开展定向资产管理业务 浙江证监局 2009.1.12 16 《中国证券业协会会员证》 会员资格 中国证券业协会 2009.2.12 17 《关于对浙商证券有限责任公司开展直接投资业务无异议的函》（浙证监机构字 [2011]97号） 直接投资业务 浙江证监局 2011.8.26 序号 证书名称/资质名称 资质内容 发证机关 核发时间 18 《关于核准浙商证券有限责任公司融资融券业务资格的批复》（证监许可[2012]608 号） 融资融券业务 中国证监会 2012.4.27 19 《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》 （中证协函[2012]388号） 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012.6.11 20 《关于浙商证券开展约定式购回证券交易业务试点的无异议函》（机构部部函 [2012]494号） 约定式购回证券交易业务 中国证监会 2012.9.18 21 《关于对浙商证券股份有限公司继续经营外汇业务无异议的函》（浙证监机构字