浙商证券：浙商证券股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：601878证券简称：浙商证券 浙商证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 4,930,586,230.29 57.37 净利润 506,043,136.30 56.52 归属于上市公司股东的净利润 487,959,256.02 50.92 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 476,676,401.02 47.81 经营活动产生的现金流量净额 1,032,888,666.21 -8.42 基本每股收益（元/股） 0.13 62.50 稀释每股收益（元/股） 0.12 50.00 加权平均净资产收益率（%） 1.85 增加0.50个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 150,852,126,421.52 136,961,354,538.95 10.14 归属于上市公司股东的所有者权益 26,567,046,571.72 26,125,303,256.51 1.69 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 16,170.53 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 16,941,240.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -662,421.28 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 4,073,747.31 少数股东权益影响额（税后） 938,386.94 合计 11,282,855.00 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 57.37 主要是投资银行业务手续费净收入和投资收益增加 净利润 56.52 主要是营业收入增加 归属于上市公司股东的净利润 50.92 主要是营业收入增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 47.81 主要是营业收入增加 基本每股收益（元/股） 62.50 主要是本期净利润增加 稀释每股收益（元/股） 50.00 主要是本期净利润增加 合并财务报表主要项目会计数据 单位：元币种：人民币 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 变动比例（%） 主要原因 买入返售金融资产 10,158,827,920.45 6,275,210,479.90 61.89 主要是回购规模增加 其他债权投资 3,680,270,732.35 820,940,330.00 348.30 主要是其他债权投资规模增加 短期借款 488,751,741.67 352,937,458.19 38.48 主要是本期新增短期借款 应付短期融资款 5,576,734,319.78 3,567,024,501.06 56.34 主要是本期新增短期融资款 拆入资金 1,519,000,000.00 700,000,000.00 117.00 主要是本期新增拆入资金 衍生金融负债 1,045,841,856.22 554,357,491.56 88.66 主要是场外期权业务变动 应付款项 340,936,719.98 190,429,885.16 79.04 主要是应付清算款增加 合同负债 257,947,157.16 161,381,112.27 59.84 主要是预收合同客户款增加 递延所得税负债 335,177,629.68 214,200,384.38 56.48 主要是应纳税暂时性差异增加 库存股 49,679,661.84 不适用 主要是本期回购公司股票 其他综合收益 12,086,911.11 8,688,519.24 39.11 主要是其他债权投资公允价值变动 项目 2023年1—3月 2022年1-3月 变动比例（%） 主要原因 投资收益 467,781,968.79 149,479,350.51 212.94 主要是交易性金融资产投资收益增加 其他收益 42,383,458.34 12,054,454.42 251.60 主要是政府补助收益增加 公允价值变动收益 138,552,847.04 -165,875,978.21 不适用 主要是证券市场波动导致金融工具估值变化 汇兑收益 -468,292.12 -114,975.64 不适用 主要是汇率变动所致 其他业务收入 3,246,995,741.37 2,100,040,207.00 54.62 主要是期货公司现货销售收入增加 资产处置收益 65,059.33 25,803.50 152.13 主要是非流动资产处置收益增加 税金及附加 12,374,469.03 7,293,510.15 69.66 主要是本期收入增加所致 业务及管理费 937,701,911.04 580,910,381.02 61.42 主要是本期收入增加相关成本增加 信用减值损失 43,579,009.97 6,423,618.30 578.42 主要是本期其他应收款和股票质押业务减值增加 其他资产减值损失 20,000,000.00 30,000,000.00 -33.33 主要是期货公司计提存货跌价准备减少 其他业务成本 3,261,660,136.24 2,085,861,731.66 56.37 主要是期货公司现货销售成本增加 营业外收入 16,751.11 1,214,490.04 -98.62 主要是本期违约金收入减少 所得税费用 148,512,389.18 99,537,881.76 49.20 主要是本期应纳税所得额增加 其他综合收益的税后净额 2,061,703.02 -2,920,453.09 不适用 主要是其他债权投资公允价值变动 投资活动产生的现金流量净额 -39,710,692.13 -25,217,596.05 不适用 主要是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加 筹资活动产生的现金流量净额 6,972,928,118.15 -1,989,840,052.47 不适用 主要是本期发行债券收到的现金增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 152,627 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股 质押、标记或冻结情况 份数量 股份状态 数量 浙江上三高速公路有限公司 国有法人 2,124,82 5,159 54.79 0 无 0 台州市金融投资集团有限公司 国有法人 113,712, 393 2.93 0 无 0 西子联合控股有限公司 境内非国有 法人 68,747,4 51 1.77 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 46,119,0 96 1.19 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 42,448,8 59 1.09 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 31,276,5 00 0.81 0 无 0 浙江华川实业集团有限公司 境内非国有 法人 20,955,8 24 0.54 0 无 0 绍兴市产业发展集团有限公司 国有法人 16,783,9 00 0.43 0 无 0 义乌市金瑞投资有限公司 境内非国有 法人 11,930,0 06 0.31 0 冻结 5,430 ,000 华安证券股份有限公司 国有法人 10,560,6 91 0.27 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 浙江上三高速公路有限公司 2,124,825,159 人民币普通股 2,124,825 ,159 台州市金融投资集团有限公司 113,712,393 人民币普通股 113,712,3 93 西子联合控股有限公司 68,747,451 人民币普通股 68,747,45 1 香港中央结算有限公司 46,119,096 人民币普通股 46,119,09 6 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 42,448,859 人民币普通股 42,448,85 9 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 31,276,500 人民币普通股 31,276,50 0 浙江华川实业集团有限公司 20,955,824 人民币普通股 20,955,82 4 绍兴市产业发展集团有限公司 16,783,900 人民币普通股 16,783,90 0 义乌市金瑞投资有限公司 11,930,006 人民币普通股 11,930,00 6 华安证券股份有限公司 10,560,691 人民币普通股 10,560,69 1 上述股东关联关系或一致行动的说明 已知上三高速和其他股东之间不存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形，未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:浙商证券股份有限公司 合并资产负债表2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 资产： 货币资金 48,747,400,511.04 42,980,962,161.95 其中：客户资金存款 37,805,593,291.58 33,870,599,955.78 结算备付金 5,343,775,850.50 6,230,279,651.16 其中：客户备付金 3,119,735,376.98 3,744,954,165.93 贵金属拆出资金融出资金 19,179,811,373.85 17,557,268,261.19 衍生金融资产 1,114,824,061.92 1,000,756,413.00 存出保证金 10,990,371,733.38 11,756,479,323.13 应收款项 335,964,250.31 304,801,238.60 应收款项融资合同资产买入返售金融资产 10,158,827,920.45 6,275,210,479.90 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 44,159,140,645.79 43,998,383,051.09 债权投资其他债权投资 3,680,270,732.35 820,940,330.00 其他权益工具投资 长期股权投资 119,479,792.63 115,600,816.14 投资性房地产固定资产 895,058,252.89 905,113,161.83 在建工程使用