浙商证券：浙商证券股份有限公司2022年半年度报告

公司代码：601878公司简称：浙商证券 浙商证券股份有限公司2022年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人吴承根、主管会计工作负责人盛建龙及会计机构负责人（会计主管人员）楼敏声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司股份总数3,878,168,795股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.70元（含税 ），共计分配利润人民币659,288,695.15元。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 上述预案已经公司第三届董事会第三十六次会议审议通过，将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司各项业务与宏观经济环境、资本市场走势高度相关，如资本市场的较大波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包 括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险。具体内容详见本报告第三节管理层讨论与分析之“五、（一）可能面对的风险”。 十一、其他 √适用□不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析18 第四节公司治理40 第五节环境与社会责任42 第六节重要事项44 第七节股份变动及股东情况56 第八节优先股相关情况59 第九节债券相关情况60 第十节财务报告68 第十一节证券公司信息披露205 备查文件目录 载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2022年半年度报告文本载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义浙商证券、公司、本公司 指 浙商证券股份有限公司 浙商有限 指 浙商证券有限责任公司，系浙商证券前身 金信证券 指 金信证券有限责任公司，系浙商有限前身 浙江省交通集团 指 浙江省交通投资集团有限公司 浙江沪杭甬 指 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 上三高速 指 浙江上三高速公路有限公司 西子联合 指 西子联合控股有限公司 台州金投 指 台州市金融投资集团有限公司 华川实业 指 浙江华川实业集团有限公司 浙商期货 指 浙商期货有限公司 天马期货 指 浙江天马期货经纪有限公司，系浙商期货前身 浙期实业 指 浙江浙期实业有限公司 浙商资本 指 浙江浙商资本管理有限公司 浙商投资 指 浙商证券投资有限公司 宁波东方聚金 指 宁波东方聚金投资管理有限公司 东方聚金嘉华 指 宁波东方聚金嘉华投资管理中心（有限合伙） 聚金嘉为 指 杭州聚金嘉为投资管理合伙企业（有限合伙） 浙商资管 指 浙江浙商证券资产管理有限公司 浙商基金 指 浙商基金管理有限公司 浙商创新资本 指 浙江浙商创新资本管理有限公司 浙商国际金融 指 浙商国际金融控股有限公司 浙商国际资管 指 浙商国际资产管理有限公司 聚金嘉同 指 杭州聚金嘉同投资管理合伙企业（有限合伙） WIND资讯 指 万得资讯金融终端 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》 《上市规则》 指 上海证券交易所上市规则 《公司章程》 指 现行有效的《浙商证券股份有限公司章程》 报告期 指 2022年1-6月 报告期末 指 2022年6月30日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 浙商证券股份有限公司 公司的中文简称 浙商证券 公司的外文名称 ZHESHANGSECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 ZHESHANGSECURITIES 公司的法定代表人 吴承根 公司总经理 王青山 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 3,878,168,795.00 3,878,168,795.00 净资本 21,981,102,263.71 21,045,733,241.05 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。 （一）经营证券业务许可证 1、公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； 2、截至报告期末，公司21家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； 3、截至报告期末，公司110家证券营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）其他主要业务资格 1、浙商证券 序号 证书名称/资质名称 资质内容 发证机关 核发时间 1 《关于金信证券有限责任公司 股票承销商资格的批复》（证监机构字[2002]232号） 核准股票承销商资格 中国证监会 2002.8.1 2 《关于核准金信证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复》（证监机构字[2002]311 号） 核准从事受托投资管理业务资格 中国证监会 2002.10.12 3 《关于同意金信证券有限责任公司从事我所B股经纪业务及A股席位转为B股有形席位的函》（上证会字[2002]153号） 同意从事上交所B股经纪业务，B股有形席位号为NO.90172 上交所 2002.12.9 4 《关于同意金信证券有限责任公司申请B股席位的批复（》深 证复[2002]318号） 同意从事申请B股席位，B股席位编号 为077000 深交所 2002.12.12 5 《关于国都证券有限责任公司等十六家证券公司网上证券委 核准从事网上证券 委托业务资格 中国证监会 2003.2.8 序号 证书名称/资质名称 资质内容 发证机关 核发时间 托业务资格的批复》（证监信 息字[2003]1号） 6 《关于金信证券有限责任公司加入全国银行间债券交易系统的通知》（中汇交发[2003]41 号） 准予公司参与全国银行间同业拆借中心组织的债券交易 全国银行间同业拆借中心 2003.2.24 7 《中国人民银行关于东吴证券有限责任公司等7家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复》（银复[2003]68 号） 批准公司成为全国银行间同业拆借市场成员，从事同业拆借业务 中国人民银行 2003.4.1 8 《关于金信证券有限责任公司股票主承销商资格的批复》（证监机构字[2003]95号） 核准股票主承销商资格 中国证监会 2003.4.17 9 《关于金信证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》（证监基金字 [2004]90号） 核准开办开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2004.6.23 10 《深圳证券交易所会员资格证书》（会员编号：000648） 授予浙商证券深圳证券交易所会员资格 深交所 2012.11.9 11 《上海证券交易所会员资格证书》（会员编号：0072） 授予浙商证券上海证券交易所会员资 格 上交所 2012.11.6 12 《关于核准浙商证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可 [2008]483号） 为期货公司提供中间介绍业务 中国证监会 2008.4.1 13 《上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格证书》（证号：A00035） 授予浙商证券上海证券交易所大宗交易系统合格投资者 资格 上交所 2008.6.6 14 《关于同意浙商证券有限责任公司申请设立集合资产管理计划的确认函》（浙证监函 [2009]5号） 同意申请设立集合资产管理计划 浙江证监局 2009.1.12 15 《关于同意浙商证券有限责任公司开展定向资产管理业务的 确认函》（浙证监函[2009]6号） 同意开展定向资产管理业务 浙江证监局 2009.1.12 16 《中国证券业协会会员证》 会员资格 中国证券业协会 2009.2.12 17 《关于对浙商证券有限责任公司开展直接投资业务无异议的函》（浙证监机构字[2011]97 号） 直接投资业务 浙江证监局 2011.8.26 18 《关于核准浙商证券有限责任公司融资融券业务资格的批 复》（证监许可[2012]608号） 融资融券业务 中国证监会 2012.4.27 序号 证书名称/资质名称 资质内容 发证机关 核发时间 19 《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》（中证 协函[2012]388号） 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012.6.11 20 《关于浙商证券开展约定式购回证券交易业务试点的无异议 函》（机构部部函[2012]494号） 约定式购回证券交易业务 中国证监会 2012.9.18 21 《关于对浙商证券股份有限公司继续经营外汇业务无异议的函》（浙证监机构字[2012]96 号） 同意公司换领《证券业务外汇经营许可证》 浙江证监局 2012.12.10 22 《中华人民共和国证券业务外汇经营许可证》（汇资字第 SC201305号） 批准从事“外币有价证券经纪业务” 国家外汇管理局 2013.3.12 23 《关于核准浙商证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》（浙证监许可[2013]23 号） 代销金融产品业务 浙江证监局 2013.3.18 24 《主办券商业务备案函》股转系统函[2013]94号 同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013.3.21 25 《关于确认浙商证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》（上证会字 [2013]85号） 确认公司股票质押式回购业务交易权限 上交所 2013.7.1 26 《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》（深证会 [2013]60号） 同意公司开通股票质押式回购交易权 限 深交所 2013.7.2 27 《关于反馈浙商证券权益类互换交易业务方案专业评价结果的函》（中证协函2014[198] 号） 通过浙商证券权益类互换业务方案 中国证券业协会 2014.4.21 《关于确认金融衍生品业务方案备案的函》（中证协函 [2014]269号） 对浙商证券收益互换业务方案予以备案 2014.5.23 28 《关于反馈浙商证券场外期权业务方案专业评价结果的函》 （中证协函2014[434]号） 通过浙商证券场外期权业务实施方案 中国证券业协会 2014.7.18 29 《主办券商业务备案函》（股转系统函[2014]1166号） 同意浙商证券作为做市商在全国中小企业股份转让系统 从事做市业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014.8.6 30 《关于同意开展柜台市场试点 的函》（中证协函[2014]631号） 同意开展柜台市场 试点 中国证券