华泰证券：华泰证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601688证券简称：华泰证券 华泰证券股份有限公司2023年第三季度报告 目录 重要内容提示2 一、主要财务数据2 二、股东信息5 三、其他提醒事项7 四、季度财务报表7 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 华泰证券股份有限公司2023年第三季度报告 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 8,859,974,226.49 7,452,333,173.37 7,452,333,173.37 18.89 27,229,268,548.26 23,618,432,265.55 23,618,432,265.55 15.29 归属于上市公司股东的净利润 3,029,939,690.89 2,445,957,634.56 2,445,664,200.57 23.89 9,585,579,945.26 7,821,165,790.10 7,821,627,244.56 22.55 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,747,770,922.51 2,330,189,066.60 2,329,895,632.61 17.94 9,764,387,704.39 7,636,944,947.60 7,637,406,402.06 27.85 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 -20,056,057,347.82 31,229,756,530.52 31,229,756,530.52 不适用 基本每股收益（元/股） 0.32 0.26 0.26 23.08 1.02 0.84 0.84 21.43 稀释每股收益（元/股） 0.31 0.26 0.26 19.23 1.00 0.82 0.82 21.95 加权平均净资产收益率（%） 1.93 1.66 1.66 增加0.27个 百分点 6.15 5.35 5.35 增加0.80个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 868,055,921,602.09 846,567,015,810.33 846,570,989,585.00 2.54 归属于上市公司股东的所有者权益 172,082,745,449.97 165,087,200,788.97 165,095,101,823.43 4.23 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。追溯调整或重述的原因说明: 根据财政部在2022年11月30日发布的《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会〔2022〕 31号）第一款的规定，公司自2023年1月1日起变更会计政策，并追溯调整以前年度会计报表，详情请参阅 2023年4月29日披露的《华泰证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 847,244.89 423,245.79 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 135,676,971.24 226,247,595.52 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 240,491,029.86 240,491,029.86 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -514,813.46 -689,634,328.70 减：所得税影响额 93,994,328.89 -43,701,588.63 少数股东权益影响额（税后） 337,335.26 36,890.23 合计 282,168,768.38 -178,807,759.13 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 资产负债表 项目 本期期末余额 上年年末余额 变动幅度 （%） 变动原因 应收款项 10,472,092,102.12 7,804,340,649.41 34.18 主要系应收经纪、交易商及结算所款项增加所致 买入返售金融资产 12,060,415,691.31 34,824,221,391.64 -65.37 主要系逆回购规模下降所致 其他债权投资 16,703,250,840.55 10,504,379,072.24 59.01 主要系其他债权投资规模增长所致 投资性房地产 137,281,781.31 217,585,767.44 -36.91 主要系出租房屋减少所致 在建工程 463,403,629.39 195,750,312.31 136.73 主要系工程建设项目投入增多所致 递延所得税资产 817,018,350.26 600,473,004.83 36.06 主要系可抵扣暂时性差异增加所致 短期借款 14,813,441,089.39 7,997,434,369.44 85.23 主要系短期借款规模增加所致 拆入资金 36,221,649,109.68 25,877,713,063.31 39.97 主要系拆入资金规模增加所致 衍生金融负债 15,164,674,927.30 9,638,125,064.39 57.34 主要系衍生业务规模增加所致 代理承销证券款 1,095,716,725.31 150,460,486.80 628.24 主要系代理承销股票款项增加所致 合同负债 540,421,290.66 218,942,583.42 146.83 主要系预收款项增加所致 预计负债 710,921,512.35 101,047.62 703,450.97 主要系预计负债增加所致 利润表项目 年初至报告期期末 （1-9月） 上年年初至报告期期末（1-9月） 变动幅度 （%） 变动原因 利息净收入 855,914,567.50 2,078,906,085.14 -58.83 主要系有息负债利息支出增加所致 投资收益 11,963,111,389.61 5,619,373,534.75 112.89 主要系金融工具投资损益增加所致 公允价值变动收益 -2,160,055,212.25 -903,888,770.99 不适用 主要系金融工具公允价值变动损益减少所致 营业外收入 276,731,874.43 1,464,263.12 18,799.05 主要系折价购买联营企业股权产生的收益增加所致 营业外支出 725,875,173.27 37,001,862.26 1,861.73 主要系预计负债增加所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 212,155 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） - 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 江苏省国信集团有限公司 国有法人 1,373,481,636 15.14 - 无 - 香港中央结算(代理人)有限公司 境外法人 1,248,042,388 13.75 - 无 - 江苏交通控股有限公司 国有法人 489,065,418 5.39 - 无 - 江苏高科技投资集团有限公司 国有法人 355,879,206 3.92 - 无 - 江苏省苏豪控股集团有限公司 国有法人 275,601,388 3.04 - 无 - 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 境内非国 有法人 268,199,233 2.96 - 无 - 香港中央结算有限公司 境外法人 242,251,245 2.67 - 无 - 中国证券金融股份有限公司 国有法人 152,906,738 1.68 - 无 - 江苏苏豪国际集团股份有限公司 国有法人 135,838,367 1.50 - 无 - 江苏宏图高科技股份有限公司 境内非国有法人 123,169,146 1.36 - 未知 123,169,146 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 江苏省国信集团有限公司 1,373,481,636 人民币普通股 1,271,072,836 境外上市外资股 102,408,800 香港中央结算(代理人)有限公司 1,248,042,388 境外上市外资股 1,248,042,388 江苏交通控股有限公司 489,065,418 人民币普通股 452,065,418 境外上市外资股 37,000,000 江苏高科技投资集团有限公司 355,879,206 人民币普通股 341,674,006 境外上市外资股 14,205,200 江苏省苏豪控股集团有限公司 275,601,388 人民币普通股 74,188,388 境外上市外资股 201,413,000 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 268,199,233 人民币普通股 268,199,233 香港中央结算有限公司 242,251,245 人民币普通股 242,251,245 中国证券金融股份有限公司 152,906,738 人民币普通股 152,906,738 江苏苏豪国际集团股份有限公司 135,838,367 人民币普通股 41,132,567 境外上市外资股 94,705,800 江苏宏图高科技股份有限公司 123,169,146 人民币普通股 123,169,146 上述股东关联关系或一致行动的说明 江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。江苏省苏豪控股集团有限公司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东。此外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，江苏高科技投资集团有限公司持有的354,000股A股股票因参与转融通业务仍出借在外，若全部归还，则实际持有公司342,028,006股A股股份及14,205,200股H股股份，占公司总股本3.93%。 注： 1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。 2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别购入了本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股、201,413,000股和94,705,800股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结