21世纪撒哈拉以南非洲的治理：四大趋势和不确定的前景（英）

授权公开披露 授权公开披露 政策研究工作文件10713 21世纪撒哈拉以南非洲的治理st世纪 四大趋势和不确定的前景 DeborahIsserGaelRaballandMichaelWattsDianeZovighian 治理全球实践2024年3月 政策研究工作文件10713 Abstract 从21世纪初以来非洲国家的治理轨迹中可以学到什么st世纪 ？非洲大陆的治理质量如何？它如何影响发展？千年的第一个十年在非洲大陆大部分地区看到了有希望的增长和减贫。然而，撒哈拉以南非洲也是治理改革失败和政策逆转的阶段，许多国家继续遭受治理不善的后果。本文探讨了过去二十年来非洲大陆治理改革的动态，并指出了四个主要趋势。首先，有效的国家机构，能够维护和平。 促进增长和提供服务的发展不平衡。第二，在加强机构的包容性和问责制方面取得了进展，但它仍然受到制衡薄弱以及中央集权和排他性权力安排模式持续存在的制约。第三，公民能力已大大提高，但机构无法回应社会期望和政治动员，有可能将自由公民参与转变为不信任，民粹主义和激进化。第四，这三种趋势的结合助长了政治不稳定的加剧，这对非洲大陆构成了重大威胁。 本文是治理全球实践的产物。这是世界银行为开放其研究并为世界各地的发展政策讨论做出贡献的更大努力的一部分。政策研究工作文件也在http://www上发布。世界银行。org/prwp.可以通过disser@worldba与作者联系。org和graballad@@worldba。 政策研究工作文件系列传播了正在进行的工作结果，以鼓励就发展问题交换意见。该系列的目标是快速得出发现，即使演示文稿还不够完善。论文带有作者的姓名，应相应地引用。本文表达的发现、解释和结论完全是作者的观点。它们不一定代表国际复兴开发银行/世界银行及其附属组织的观点，也不代表世界银行执行董事或它们所代表的政府的观点。 由研究支持团队制作 21世纪撒哈拉以南非洲的治理：四大趋势和不确定的前景 DeborahIsserGaelRaballandMichaelWattsDianeZovighian1 JEL:D73、D74、H11、F51、N57。 关键字:撒哈拉以南非洲，治理，国家能力，体制改革，服务提供，腐败，民主发展，冲突，稳定，社会契约。 1作者感谢MonicaBeuran，MathieuCloutier，Anne-LiseCogoli-Bel和LenaRaballand的背景研究和投入，以及AbebeAdugna，AndrewDabalen，AidanEyakuze，ChorchingGoh，TraceyLane，BobRijkers，ZainabUsman，LeonardWantchekon和 Introduction 有强烈的学术和政策共识，治理对发展至关重要。2经验证据表明，发展轨迹在很大程度上取决于以下因素的存在或不存在：对使用暴力的有效国家垄断；稳定和可预测的规则和制度，规范经济关系，执行合同和法规，促进经济投资；以及开放和包容的政治机构，确保多元经济利益的代表性，并创造政治激励措施，以促进经济竞争环境（North1990，Rodri等人。2004年，Acemogl和Robiso2012)。图1至3说明了撒哈拉以南非洲（SSA ）的治理决定因素（政治稳定，法治以及声音和问责制）与增长之间的正相关关系。然而，它们也暗示了体制和经济发展的许多难题，包括自然资源、治理和增长之间的不安关系，以及处于治理范围“混乱中间”的国家经济表现的巨大差异。 非洲大陆的治理质量如何？它如何影响发展？自21世纪初以来，从非洲国家的治理轨迹中可以学到什么？千年的头十年在非洲大陆大部分地区看到了有希望的增长和减贫。暴力和死亡人数大幅下降，因为利比里亚、塞拉利昂和大湖区的重大冲突至少在新的稳定状态下得到了完全控制。轶事证据和国家案例研究指出（有时是意想不到的）治理胜利：像卢旺达这样的冲突后国家设法改革其公共行政，以改善特别是卫生方面的服务提供；一些国家，例如博茨瓦纳，几十年来一直设法维护其稳定，并在这种有利的环境基础上推动了选定的财务管理和监管改革。此外，非洲大陆目睹了大量向反对党的和平选举过渡，包括在尼日利亚等拥有专制统治和内战遗产的地方，即使选举本身表明存在操纵选票，恐吓和欺诈。 然而，SSA也是治理改革失败和政策逆转的阶段，许多国家继续遭受治理不善的后果。自2015年左右以来，一系列主要源于外部的危机-商品市场暴跌，不安全和宗教极端主义的蔓延，COVID-19大流行，专制形式的民粹主义抬头以及地缘政治格局的重大转变-揭示了非洲大陆大部分地区民主机构和国家能力的潜在弱点。基于2000年可能过于乐观的愿景(由于当时的当前背景)，许多非洲国家依赖20世纪90年代末至2008年期间的商品超级周期 ，没有进行必要的治理改革，并开始遭受痛苦。 2本文采用了《2017年世界发展报告》（治理与法律）提供的治理定义：“国家和非国家行为者在给定的一套正式和非正式规则内相互作用以设计和实施政策的过程由权力塑造。“这一定义强调了权力、规范和激励在塑造正式政府组织和机构在实践中工作方式方面的作用。尽管具有包容性、代表性的机构是一种内在的善，但这里的治理也是根据机构做出决策和执行有利于穷人发展的政策的能力进行评估的。 不断增长的债务和经济失衡，这导致该州无法应对公民日益增长的需求和不满（Blas2023）。 4.6 南非赤道几内亚 塞舌尔 毛里求斯4.4 加蓬 纳米比亚 博茨瓦纳 4.2 埃斯瓦蒂 CaboVerde 4 尼日利亚 Coted'IvoirAengola 喀麦隆肯尼亚 毛里塔尼亚 几内亚刚果，贝宁塞内加尔 加纳 赞比a 3.8 马里 埃塞俄比 布基纳法索 圣多美和普林西比 3.6 津巴布韦 Chad 乌干达 Ma多da哥gacsaTranzania 科摩罗 莱索托 卢旺达 3.4 索马里 南苏丹 尼日 几内亚-塞拉利昂冈比亚 sau马拉维 厄立特 3.2 里亚刚果，民主党代表布隆迪莫桑比克 利比里 3 中非共和国 2.8 -3.00 -2.50 -2.00 -1.50 -1.00 政治稳定 -0.50 0.00 0.50 1.00 对数GDPpcPPP 图1.撒哈拉以南非洲的政治稳定和经济发展(2021) 注：x轴代表关于政治稳定的世界治理指标。石油丰富的经济体以黄色表示；非石油但资源丰富的经济体以绿色表示；非资源丰富的国家以蓝色表示 。数据是最新的（2021年）。来源：用于政治稳定指标的WGI数据库和用于人均GDP的WDI数据库。 4.6 塞舌尔 毛里求斯 4.4 赤道几内亚 加蓬 南非 博茨瓦纳 4.2 埃斯瓦蒂尼 纳米比亚 4 安哥拉 佛得角 尼日尔ia 科特迪瓦毛里塔尼亚 肯尼亚 加纳 3.8 喀麦隆苏丹 科摩罗 圣多美和普林西比 刚果，众议员ZambiBaen坦in桑尼亚 塞内加 3.6 几内亚 几内亚-津巴布韦 Bisso 埃塞俄比亚 莱索托... 卢旺达 3.4 索马里 厄立特 Chad Liberia 马里TogBourkinaFasoGambia,The 塞拉利昂 南苏丹 刚果，民主党众议 马达加斯加 莫桑比克 马拉维 3.2 尼日 中非共和国 布隆迪 3 2.8 -2.40 -1.90 -1.40 -0.90法治-0.40 0.10 0.60 对数GDPpcPPP 图2.撒哈拉以南非洲的法治和经济发展（2021年） 注：x轴代表法治世界治理指标。富含石油的经济体以黄色表示；非石油但资源丰富的经济体以绿色表示；非资源丰富的国家以蓝色表示。数据是最新可用的（2021年）。来源：用于法治指标的WGI数据库和用于人均GDP的WDI数据库。 塞舌尔 4.5 赤道几内亚 加蓬 博茨瓦纳 毛里求斯南非 埃斯瓦蒂 纳米比亚 安哥拉尼日利亚科特毛里塔尼亚 佛得角4 喀麦隆苏丹 贝宁 塞内加尔 几内亚 加纳 厄立特 刚果，众议员埃塞俄比亚 乌干达 科摩罗 坦桑尼亚 Z几内亚-比萨布基纳法索 冈比亚 尼日尔 圣多美和普林西比 3.5 Chad 索马里 津巴布韦卢旺达莫桑比克 中非共和国 布隆迪 莱索托冈比亚,塞拉利 昂 马达加斯加利比里亚马拉维 南苏丹 3 刚果，民主党众议 2.5 -2.00 -1.50 -1.00 Voice-OA. 0.00 0.50 1.00 对数GDPpcPPP 图3.撒哈拉以南非洲的政治包容和问责制与经济发展(2021) 注：x轴代表声音和问责制的世界治理指标。富含石油的经济体以黄色表示；非石油但资源丰富的经济体以绿色表示；非资源丰富的国家以蓝色表示 。数据是最新的（2021年）。来源：用于声音和问责制指标的WGI数据库和用于人均GDP的WDI数据库。 治理崩溃是安全和服务提供挑战的基础，并削弱了社会契约。3尽管军费开支增加，但国家安全部队往往处于衰败状态（Dwyer2017和Bagayoo2022），非洲国家努力应对其公民的安全需求。由于收入低，公共支出效率低下以及长期贫困或管理不足，阻碍了服务质量的提高。更广泛地说，全球对自由主义制度的强烈反对，加上民粹主义的兴起，在社交媒体的兴起和传统媒体的压力的推动下，也导致了社会契约对社会契约的软弱）。包括非法资金流动在内的高水平腐败进一步加剧了公民对政治当局和国家机构的不信任。 非洲大陆还见证了极端主义团体利用当地的不满，如萨赫勒，非洲之角，莫桑比克和其他地方的政治边缘化（2015年），冲突和暴力急剧增加（博利和凯尔2023年）。在一些国家，失败的社会契约和非国家武装团体的崛起也与政变的回归和政治军事化齐头并进，进一步加剧了政治不稳定。尽管政变在独立后时代很常见，但其数量却比2000年代大幅减少。在。 3世界银行2021年的一份报告《社会契约促进发展：撒哈拉以南非洲的谈判、竞争和社会包容》，以2017年世界发展报告为框架，研究公民与国家谈判过程如何影响治理。社会契约可以理解为“国家与社会之间关于其相互角色和责任的动态协议。社会契约可以在三个“罗盘”上进行评估：（1）过程-正式和非正式的谈判机制如何调解公民和国家的利益和能力；（2）结果-它们提供包容性发展政策和成果的程度；（3）弹性-它们响应并符合公民期望的程度。该报告强调了SSA中公民集体行动受到低信任度，对身份政治和调解当局的呼吁的方式。反过来 ，国家倾向于投资能力来维持精英阶层的讨价还价，同时以补贴等民粹主义政策来安抚公民。当公民的能力和期望超过国家提供的能力时，这可能导致重新调整社会契约。但是，如果国家的利益和能力无法适应这种变化，就会导致更深的不信任甚至冲突。 在2021年之前的十年，平均每年只有一次成功的政变。然而，自2020年以来，非洲大陆的军事政变在布基纳法索，苏丹，几内亚，乍得，马里，尼日尔和加蓬等国家死灰复燃。这些政变的背景变化很大；然而，有几个因素成为可靠的政变预测因素，包括社会契约失败，不安全和政治军事化。公民对服务提供和民主治理的失败(包括有缺陷的选举)以及相关的政府缺乏合法性的不满，在政变前经常发生；在一些国家，这种不满在社会抗议活动中体现出来，至少在最初阶段，民众对军事政变和军事治理的支持，尽管公民强烈表示偏爱民主形式的政府。 本文探讨了过去二十年来非洲大陆治理改革的动态，并试图理解非洲治理轨迹的异质性。它确定了长期趋势，并初步列出了一些改革胜利和一些落后的领域。虽然分析不可避免地依赖于汇总数据来进行概括，也依赖于不完善的比较基准，但它也在可能的情况下试图提供细微差别和细粒度的国家观点。 评估撒哈拉以南非洲过去20年的治理情况 非洲大陆在实现能够管理冲突和推动包容性增长的有效和负责任的治理机构方面的记录好坏参半，但总体上没有达到21世纪初的预期(可以说是过高的)。 对2000年以来非洲治理状况的分析指出了四个关键趋势，本文对此进行了深入的探讨： 1.能够维护和平、促进增长和提供服务的有效国家机构发展不平衡。在改革国家机构方面取得了一些进展，包括在一些选定国家的收入调动