陕国投Ａ：2023年年度报告

陕西省国际信托股份有限公司 2023年年度报告 2024-09 2024年3月 第一节重要提示、目录 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人姚卫东、主管会计工作负责人贾少龙及会计机构负责人（会计主管人员）陈建岐声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，请特别注意本公司已在本报告中详细描述存在的信用风险、市场风险、操作风险以及其他风险因素等，敬请查阅“第四节公司治理”中的有关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2023年末总股本 5,113,970,358股为基数，按每10股派发现金红利0.70元（含税），其余未分配利润用于公司经营发展。 目录 第一节重要提示、目录2 第二节公司简介和主要财务指标3 第三节管理层讨论与分析11 第四节公司治理27 第五节环境和社会责任78 第六节重要事项80 第七节股份变动及股东情况87 第八节优先股相关情况98 第九节债券相关情况99 第十节财务报告102 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 陕国投A 股票代码 000563 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 陕西省国际信托股份有限公司 公司的中文简称 陕国投 公司的外文名称（如有） SHAANXIINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） SITI 公司的法定代表人 姚卫东 注册地址 陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座 注册地址的邮政编码 710075 公司注册地址历史变更情况 公司成立于1984年11月10日，注册地址为西安市解放路233号；1986年1月24日，公司注册地址变更为西安市尚勤路3号；1987年7月1日，公司注册地址变更为西安市南大街南段3号楼；1991年12月13日，公司注册地址变更为西安市南大街3号；1992年6月6日，公司注册地址变更为西安市和平路131号；1992年8月12日，公司注册地址变更为西安市环城东路南段8号；2006年12月27日，公司注册地址变更为西安市环城东路9号；2009年5月8日，公司注册地址变更为西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座；2016年6月17日，公司注册地址变更为陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座。 办公地址 陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座 办公地址的邮政编码 710075 公司网址 http://www.siti.com.cn 电子信箱 sgtdm@siti.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王维华 高倩 联系地址 陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座24层 陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座27层2710董事会办公室 电话 （029）81870262 （029）85790607 传真 （029）68210784 （029）68210784 电子信箱 sgtdm@siti.com.cn sgtdm@siti.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 www.szse.cn 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《证券时报》和《巨潮资讯网》（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座27层2710董事会办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 91610000220530273T 公司上市以来主营业务的变化情况 1.2002年，公司经营范围由“信托存贷款、投资；委托存贷款、投资；房地产投资；有价证券，金融租赁；代理财产保管与处理；代理收付；经济担保和信用见证；经济咨询；中国人民银行和国家外汇管理局批准的其它金融业务。”变化为：“受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务；受托经营国家有关法规允许从事的投资基金业务，作为基金管理公司发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问、企业债券承销业务；代理财产的管理、运用与处分；代保管业务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、融资租赁或投资方式运用资金；以自有财产为他人提供担保；办理金融同业拆借；中国人民银行批准的其他业务”。2.2006年，公司经营范围变化为：“受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务；受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；受托经营国务院有关部门批准的国债、政策性银行债券、企业债券等债券的承销业务；代理财产的管理、运用与处分；代保管业务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、贷款、融资租赁或投资方式运用自有资金；以固有财产为他人提供担保；办理金融同业拆借；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务”。3.2008年，公司经营范围变更为：“资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务”。4.2015年，公司经营范围变更为：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 历次第一大股东的变更情况 1.公司发起人为：陕西省财政厅、陕西省交通厅、深圳市深华工贸总公司、中国人民保险公司陕西省分公司（现更名为中国人保控股公司陕西省分公司）。陕西省财政厅、陕西省交通厅以资产出资方式共持有本公司股份5,710.8万股，股份性质为国家股，其中，陕西省财政厅持有5,460.8万股国家股，占当时公司总股本的47.6%，为公司的第一大股东。2.经过公司1994年度、1997年度、1998年度送、配股和公积金转增股本，公司的股本总数达到普通股314,187,026股，其中，陕西省财政厅持有本公司的国家股153,340,466股，占公司当时总股本的48.81%。 3.2005年7月5日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，陕西省高速公路建设集 团公司受让陕西省财政厅、陕西省交通厅持有本公司的国家股160,360,466股。至此，陕西省高速公路建设集团公司共持有本公司160,500,866股，占公司当时总股本的51.08%，成为公司的第一大股东。4.2012年4月25日，公司非公开发行股份220,000,000股上市，股本增至578,413,026股，认购非公开发行股份的陕西省煤业化工集团公司持有200,000,000股，占公司总股本的34.58%，成为公司第一大股东。陕西省高速公路建设集团公司持有158,935,937股，占公司总股本的27.48%，为公司第二大股东。5.经过2012年度公司分红派息和公积金转增股本，公司总股本增至1,214,667,354股，其中陕西煤业化工集团公司持有420,000,000股，占公司总股本的34.58%，仍为公司第一大股东；陕西省高速公路建设集团公司持有329,667,576股，占公司总股本的27.14%，为公司第二大股东。6.2015年12月18日，公司非公开发行股份330,578,512股上市，股本增至1,545,245,866股，陕西煤业化工集团有限责任公司持有534,314,049股，占公司总股本的34.58%，仍为公司第一大股东；陕西省高速公路建设集团公司持有329,667,576股，占公司总股本的21.33%，为公司第二大股东。7.经过公司2015年度分红派息和公积金转增股本，公司股本总数增至3,090,491,732股。陕西煤业化工集团有限责任公司持有1,068,628,098股，占公司总股本的34.58%，仍为公司第一大股东；陕西省高速公路建设集团公司持有659,335,152股，占公司总股本的21.33%，为公司第二大股东。8.2018年7月31日，公司配股发行股份873,521,114股上市，股本增至3,964,012,846股。陕西煤业化工集团有限责任公司持有1,389,216,527股，占公司总股本的35.05%，仍为公司第一大股东；陕西省高速公路建设集团公司持有857,135,697股，占公司总股本的21.62%，为公司第二大股东。9.2019年11月5日，陕西煤业化工集团有限责任公司的减持计划已实施完毕。陕西煤业化工集团有限责任公司持有1,370,585,727股，占公司总股本的34.58%，仍为公司第一大股东；陕西省高速公路建设集团公司持有857,135,697股，占公司总股本的21.62%，为公司第二大股东。 10.2022年12月28日，公司向陕西财金投资管理有限责任公司等11家特定对象发行的 1,149,957,512股新股在深圳证券交易所上市。陕西煤业化工集团有限责任公司持有1,370,585,727股，占公司总股本的26.80%，仍为公司第一大股东；陕西交控资产管理有限责任公司持有857,135,697股，占公司总股本的16.76%，为公司第二大股东。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层 签字会计师姓名 黄朝阳、赵朋佳 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 ☑适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中信证券股份有限公司 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 彭源、韩日康 2022年12月28日至2023年12月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用☑不适用 六、公司组织结构 七、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 2023年 2022年 本年比上年增减 2021年 营业收入（元） 2,812,799,741.80 1,925,914,104.39 46.05% 1,908,556,376.16 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,082,484,801.86 837,981,739.71 29.18% 732,224,654.54 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 1,038,870,979.27 748,921,067.95 3