陕国投Ａ：2022年半年度报告

陕西省国际信托股份有限公司 2022年半年度报告 2022-39 2022年8月 1 第一节重要提示、目录 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人姚卫东、主管会计工作负责人贾少龙及会计机构负责人(会计主管人员)陈建岐声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司已在本报告中描述存在的信用风险、市场风险、操作风险、合规风险、战略风险以及其他风险等，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”中的有关内容。 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录2 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析8 第四节公司治理23 第五节环境和社会责任25 第六节重要事项27 第七节股份变动及股东情况33 第八节优先股相关情况37 第九节债券相关情况38 第十节财务报告39 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有法定代表人签名的半年度报告文本。 （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （四）以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 陕国投A 股票代码 000563 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 陕西省国际信托股份有限公司 公司的中文简称（如有） 陕国投 公司的外文名称（如有） SHAANXIINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） SITI 公司的法定代表人 姚卫东 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王维华 孙一娟 联系地址 西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座 西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座 电话 （029）81870262 （029）85790607 传真 （029）88851989转0 （029）88851989转0 电子信箱 sgtdm@siti.com.cn sgtdm@siti.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用√不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2021年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用√不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2021年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用√不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 970,567,792.30 939,408,114.72 3.32% 归属于上市公司股东的净利润（元） 465,601,643.11 439,043,723.14 6.05% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 465,965,201.95 423,181,196.36 10.11% 经营活动产生的现金流量净额（元） -189,660,417.75 604,933,518.63 -131.35% 基本每股收益（元/股） 0.1175 0.1108 6.05% 稀释每股收益（元/股） 0.1175 0.1108 6.05% 加权平均净资产收益率 3.74% 3.67% 增加0.07个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 16,109,264,746.53 17,243,923,719.26 -6.58% 归属于上市公司股东的净资产（元） 12,572,685,242.32 12,252,145,840.54 2.62% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □适用√不适用 六、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 18,548.90 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 869,139.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,372,433.74 减：所得税影响额 -121,186.28 合计 -363,558.84 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用√不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 计入当期损益的对非金融企业收取的贷款利息收入 336,262,151.46 发放贷款为公司主营业务 处置持有的交易性金融资产取得的投资收益 5,074,504.14 投资金融资产为公司主营业务 持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益 18,691,608.07 投资金融资产为公司主营业务 注：本公司为金融信托企业，发放贷款和投资金融资产为公司的日常业务主营业务范围之一，故界定为经常性损益项目。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）行业发展情况 在“资管新规”与监管部门坚持推动信托公司回归本源转型发展的背景下，信托行业积极主动适应转型创新的新形势新要求，以服务实体经济为出发点，持续强化风险防范与化解能力，信托规模下行态势已基本企稳，信托资产结构不断优化，主动管理能力持续增强，行业新发展格局正在稳步重塑构建中。一方面信托制度价值进一步凸显，资产管理功能、财产管理功能和社会服务功能融入经济社会发展各方面，既满足实体经济需要又能满足人民群众对美好生活向往需求，助力共同富裕目标实现。另一方面，信托监管政策更为明确，监管框架基本形成，信托文化得到全面确立，行业规范向好发展的基础日益夯实。 （二）经营范围 公司现持有陕西省工商局于2022年6月1日新发的统一社会信用代码91610000220530273T的《营业执照》，以及中国银行保险监督管理委员会陕西监管局于2021年7月7日颁发的K0068H261010001号《金融许可证》。公司经营范围包括：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 （三）主要业务 报告期内，公司经营的主要业务包括信托业务、固有业务和投资顾问等中介业务。 1、信托业务 信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其他财产进行管理或处分，并从中收取手续费的业务，由公司内设的各信托业务部门和财富管理总部共同负责开展经营活动。报告期内，公司积极转型创新，开展的信托业务主要包括债权信托、股权信托、标品信托、同业信托、财产信托、资产证券化信托、消费信托与慈善信托、事务信托等。 2、固有业务 报告期内，公司的固有业务主要包括自有资金贷款及投资业务（金融产品投资、金融股权投资等），该类业务由公司内设的投资管理部负责。其中，公司的利息收入主要来源于运用自有资金向客户发放贷款产生的利息收入，公司的投资收益主要来源于金融产品投资、股权投资等。 3、投资顾问等中介业务 为企业提供投融资、重组并购等顾问服务；针对客户的资产配置需求，为高净值客户提供动态的资产管理服务等。 （四）报告期经营情况概述 本报告期内，按照党中央“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”的决策部署及中省稳经济大盘相关要求，全力推进新一轮增资扩股，制定“稳经济增长三十条措施”，紧盯高质量发展目标，坚持稳中求进工作总基调，不断提升管理质效，总体实现了持续稳健发展。公司上半年实现营业收入9.71亿元，较上年同期上升3.32%；实现手续费及佣金净收入6.61亿元，较上年同期上升5.59%；实现利润总额6.21亿元，较上年同期上升6.03%；实现净利润4.66亿元，较上年同期上升6.05%；新增信托项目112个，新增项目规模383.01亿元；到期安全兑付221.96亿元。截至6月底，公司信托资产规模2026.04亿元，较年初上升1.64%。上半年，公司坚持信托业务与固有业务“双轮驱动”战略，优化主业结构，力促转型创新，持续深化组织、内控和人才机制改革，内生发展动力不断增强。 1、坚持党的全面领导，推动企业高质发展 一是强化党的全面领导，把握正确发展方向。上半年，公司研究制定《2022年度党委理论学习中心组学习要点》、《2022年度关于党的建设和经营管理工作意见》，促进党建与经营深度融合发展，将服务实体经济、防范金融风险、创新转型发展等业务工作融入党建工作。紧盯战略目标任务，以重塑再造全新陕国投为目标，公司上下同向发力鼓足干劲正在着力推 动构建第二增长曲线。二是严格落实“第一议题”学习制度，以政治理论学习促进公司转型。公司积极推动全体党员学党史、悟思想、办实事、开新局，推动公司转型创新高质量发展。三是持续推进党风廉政建设，保障公司健康发展。公司组织召开党建暨党风廉政建设工作会议，公司党委与各支部签订《党风廉政建设责任书》，分层签订廉洁从业承诺书，推进党风廉政建设和反腐败工作向纵深发，为公司营造风清气正的发展环境。 2、持续调整业务结构，创新转型协同发展 一是抢抓市场业务机会。公司积极把握政策靠前发力机遇期，加大对西咸新区、西安高新区、曲江新区等重点区域重大项目对接，设立“抗击疫情中小企业应急贷”、纾困基金等产品支持企业复产复工，设立基金推动陕西省“秦创原”科技成果转化应用，与深创投、美团、小米、盈科等头部私募合作支持科技企业自立自强，持续放大公司在支持实体经济发展的投融资功能。二是创新转型步伐加快。公司深入研究《关于调整信托业务分类有关事项的通知(征求意见稿)》，聚焦资产管理、资产服务、财富管理及公益慈善信托等转型发展方向，持续优化业务管理模式与考核激励制度，推动固定收益、资产证券化、财富管理等事业部制改革，公司标品投资、资产证券化、家族信托等业务获得快速发展，TOF/FOF及固定收益扩量提质，投资研究能力不断强化。三是财富管理成效显著。上半年，公司募集资金285亿元，位居行业前列，其中投资类产品发行规模133亿元，占比46.8%。家族信托、慈善信托项目发展趋势良好，专业化服务水平不断提升，社会积极效应持续体现。 3、优化固有业务模式，发挥转型发展的“压舱石”作用 一是推动固有业务向精细化、专业化发展。上半年，公司坚持长中