大湾区·自贸港金融月报 2023-02
粤港澳大湾区|海南自贸港 金融法律观察与实务 ——植德粤港澳大湾区法律研究院 植德月报·2023年2月刊 —植德律师事务所— 1 北京|上海|深圳|武汉|珠海|海口Beijing|Shanghai|Shenzhen|Wuhan|Zhuhai|Haikouwww.meritsandtree.com 目录 一、政策法律与监管1 1.人民银行、银保监会、证监会、外汇局、广东省人民政府：发布《金融支持横琴粤澳深度合作区和前海深港现代服务业合作区建设意见》1 2.广东省人民政府办公厅：印发《2023年广东金融支持经济高质量发展行动方案》1 3.广东省人民政府：印发《建设高标准信用服务市场促进信用广东高质量发展的若干措施》3 4.海南省地方金融监督管理局、外汇局海南分局、省市场监管局：印发《海南省关于开展合格境外有限合伙人（QFLP）余额管理制试点办法》3 5.海关总署广东分署：印发《广东省内海关支持广东省高水平开放高质量发展措施》5 6.深圳市市场监管局：印发《深圳市市场监督管理局关于培育扶持个体工商户的若干措施》.6 7.深圳市前海管理局、香港特别行政区政府商务及经济发展局：制定《关于协同打造前海深港知识产权创新高地的十六条措施》8 8.深圳市卫健委等：发布《促进深圳市医疗卫生机构科技成果转化实施意见》9 9.深圳证券交易所：发布《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第4号——保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求（试行）》10 10.横琴粤澳深度合作区税务局、财政局、商事服务局、经济发展局、金融发展局：发布《关于横琴粤澳深度合作区符合条件的产业企业实质性运营有关问题的公告》11 11.横琴粤澳深度合作区：印发《横琴粤澳深度合作区关于支持澳资企业发展的扶持办法》11 二、金融市场与业务创新14 1.深圳市地方金融监管局开展2022年度深圳市金融创新奖申报工作的通知14 2.深圳市人民政府与中国建设银行签署战略合作协议14 3.海南省地方金融监督管理局发布关于未经备案小额贷款公司违规开展贷款活动的风险提示154.农垦国有土地资产化资本化证券化海南垦地融试点项目启动15 5.国家外汇管理局跨境金融服务平台出口信保保单融资应用场景试点业务落地深圳16 6.佛山南海金融赋能“制造业当家”，撬动超1300亿资本“滴灌”实体经济17 7.深圳：引导更多金融资源流向制造业为高质量发展强动力、添活力、聚合力17 8.2023年以来银行发行绿色金融债规模超百亿元18 三、地方金融行业资讯20 1.天津市地方金融监督管理局：《金融支持全市经济运行一季度良好开局全年整体好转实施细则》20 2.河北省财政厅、河北省地方金融监管局：《关于印发河北省政府性融资担保机构名单的通知》20 3.安徽省地方金融监管局：关于印发《金融助力民营和中小微企业稳增长促发展强信心若干措施》的通知20 4.安徽省地方金融监管局：《关于印发安徽省普惠型小微企业贷款风险补偿引导资金管理暂行办法的通知》20 5.四川省地方金融监督管理局、中国人民银行成都分行：关于印发《关于扩大四川省绿色金融创新试点区域的工作方案》的通知21 6.重庆市金融工作局、重庆市水利局、中国银行保险监督管理委员会重庆监管局、中国证券监督管理委员会重庆监管局：《关于印发重庆市深入推进金融服务水利基础设施高质量发展若干措施的通知》21 7.吉林省地方金融监督管理局：关于印发《吉林省融资担保公司监管分类评级暂行办法》的通知21 四、金融司法案例评析22 1.追首恶，全国首例判令实际控制人作为第一责任主体的案件22 ——何某诉赵某、G公司证券虚假陈述责任案22 2.证券虚假陈述责任纠纷多元化解的成功典范23 ——涉H公司证券虚假陈述责任系列案23 五、港澳金融热点25 1.香港《上市规则》股份计划条文修订25 2.澳门：港澳代理见证开户继续扩容28 六、植德金融法律实务与研究30 1.植德研究｜正当谷雨弄晴时——《不动产私募股权投资基金试点备案指引（试行）》解读30 2.植德资讯｜“专业机构赋能创投和创投基金发展之法律实务课程”第一期圆满结束30 一、政策法律与监管 1.人民银行、银保监会、证监会、外汇局、广东省人民政府：发布《金融支持横琴粤澳深度合作区和前海深港现代服务业合作区建设意见》 为深入贯彻党中央、国务院决策部署，落实《横琴粤澳深度合作区建设总体方案》和《全面深化前海深港现代服务业合作区改革开放方案》要求，经国务院同意，2023年2月，人民银行会同银保监会、证监会、外汇局、广东省人民政府联合印发《关于金融支持横琴粤澳深度合作区建设的意见》和《关于金融支持前海深港现代服务业合作区全面深化改革开放的意见》。 【短评】 推进粤港澳大湾区建设是党中央、国务院作出的重大战略决策，对构建我国改革开放新格局有着重大而深远的影响。珠海横琴、深圳前海是推动粤港澳合作发展的重大平台，做好金融支持工作，有利于充分发挥其在进一步深化改革、扩大开放、促进合作中的试验示范作用。《关于金融支持横琴粤澳深度合作区建设的意见》和《关于金融支持前海深港现代服务业合作区全面深化改革开放的意见》各提出三十条金融改革创新举措，涵盖民生金融、金融市场互联互通、现代金融产业发展、促进跨境贸易和投融资便利化、加强金融监管合作等方面。积极做好横琴粤澳深度合作区开发开放，推动前海深港现代服务业合作区全面深化改革开放，有利于进一步推进我国金融开放创新，深化内地与港澳金融合作，为横琴、前海两地建设粤港澳大湾区重大合作平台提供坚实的金融支撑。 下一步，人民银行将会同相关部门持续加强金融支持横琴粤澳深度合作区和前海深港现代服务业合作区建设工作，在粤港澳大湾区不断优化金融资源配置，提高资金融通效率，推动大湾区建设再上新台阶。[1] [1]参见《人民银行银保监会证监会外汇局广东省人民政府联合发布金融支持横琴粤澳深度合作区和前海深港现代服务业合作区建设意见》，来源：广东金融,网址：https://mp.weixin.qq.com/s/duUVvNJ5NRA9jKVTQH93kw，最后访问日期：2023年3月10日。 2.广东省人民政府办公厅：印发《2023年广东金融支持经济高质量发展行动方案》 2023年2月28日，广东省人民政府办公厅为贯彻落实党的二十大精神和中央经济工作会议精神，按照省委十三届二次全会、省委经济工作会议、省“两会”和全省高质量发展大会的工作部署及《广东省金融改革发展“十四五”规划》实施工作安排，推动金融产业高质量发展，更好发挥金融“活水”作用，强化对重点领域的金融要素保障，持续有力推动更高水平金融改革开放，制定《2023年广东金融支持经济高质量发展行动方案》（以下简称《行动方案》）。 【短评】 《行动方案》共提出了六项重点任务： 第一，以横琴、前海、南沙三大平台金融开放创新为重点，推动金融产业高质量发展，共建粤港澳大湾区国际金融枢纽。将加快建设现代金融体系，丰富广期所和深交所综合服务功能，壮大法人金融机构，提高金融数字化发展水平。加快落实近日印发实施的金融支持横琴、前海合作区建设的两个“30条意见”，探索推动金融制度型开放。同时，积极争取国家支持在科创金融、普惠金融和绿色金融改革创新方面先行先试。 第二，立足制造业当家和科技创新强省建设，实施“金融+制造”“金融+科创”“金融 +海洋”三大工程，推动金融、科技、产业高质量循环发展，形成“海洋牧场”等海洋经济新增长点。运用贷款贴息、担保降费补助、贷款风险补偿等方式引导金融机构加大支持力度。 第三，落实支持房地产市场平稳健康发展的各项金融政策，切实做好对“保交楼”的金融支持工作，提供有效流动性支持满足房企融资需求，创新金融产品和服务支持保障型租赁住房建设，推动房地产与金融形成良性循环。 第四，聚焦稳外贸、稳投资、促消费，为外贸企业提供更加便利的融资、结售汇、保险服务，用好政策性开发性金融工具引导撬动社会投资，加大对住房改善、新能源汽车、养老服务等消费的金融支持力度。 第五，加大对“百县千镇万村高质量发展工程”和统筹城乡协调发展的金融支持，实施好粤东粤西粤北“金融倍增工程”，形成政策性金融机构、农合机构支农工作合力，完善城市金融资源反哺县域乡村相关机制，促进强县、兴镇、富村。 第六，大力发展绿色金融，支持绿美广东生态建设。打造全国领先的绿色金融服务体系，既发展绿色金融支持绿色项目建设和绿色产业发展，又发展转型金融推动高排放行业绿色低碳转型，还将通过“碳金融”等环境权益融资挖掘绿美生态经济价值。 《行动方案》还就坚持党对金融工作的领导、防范化解金融风险，强化分工落实和宣传引导提出了明确工作要求，加强文件实施的工作保障，将各项工作措施落到实处。[2] [2]参见《【广东金融】<2023年广东金融支持经济高质量发展行动方案>解读》，来源：广东金融”公众号,网址：https://mp.weixin.qq.com/s/PZ4KRA_znsm0A6_DtF2wTA，最后访问日期：2023年3月10日。 3.广东省人民政府：印发《建设高标准信用服务市场促进信用广东高质量发展的若干措施》 2023年2月17日，广东省政府办公厅印发《建设高标准信用服务市场促进信用广东高质量发展的若干措施》（以下简称《措施》）。《措施》明确，广东将加快建设高标准信用服务市场，推动各类信用服务机构加快发展，助力经济高质量发展。 【短评】 《措施》在有效扩大信用服务需求、推动形成多层次信用服务体系、建立完善信用服务制度标准、优化提升信用服务基础设施、增强信用服务业服务能力、组织开展信用服务业提升“春苗行动”等6个方面搭建支持信用服务业发展的“四梁八柱”， 提出22项具体的政策举措，将进一步激发信用服务市场发展活力，丰富信用服务的应用场景，提振市场主体的发展信心。[3] [3]参见《广东省人民政府印发<建设高标准信用服务市场促进信用广东高质量发展的若干措施>》，来源：南方网,网址：https://mp.weixin.qq.com/s/tmedS6lOvqQ8xXeiNflbRw，最后访问日期：2023年3月10日。 4.海南省地方金融监督管理局、外汇局海南分局、省市场监管局：印发《海南省关于开展合格境外有限合伙人（QFLP）余额管理制试点办法》 2023年3月1日，海南省地方金融监督管理局会同外汇局海南分局、省市场监管局印发了《海南省关于开展合格境外有限合伙人（QFLP）余额管理制试点办法》 （以下简称《QFLP余额管理试点办法》），探索QFLP余额管理制，进一步便利外资投资海南自贸港。 【短评】 根据国家外汇管理要求，国家外汇管理局海南省分局发布《洋浦经济开发区开展跨境贸易投资高水平开放外汇管理改革试点实施细则》，明确在洋浦探索试行QFLP余额管理制。省金融监管局牵头出台《海南省关于开展合格境外有限合伙人（QFLP）余额管理制试点办法》，进一步明确具体安排，推动金融业对外开放，服务于贸易投资自由化便利化。 所谓QFLP余额管理制度，是将基金管理人作为管理对象，通过项目质询和联席评审会议获得QFLP试点规模，基金管理人可在QFLP试点规模内自主设立试点基金，在QFLP试点规模内自由汇出、入资金。基金管理人在外汇局办理外汇登记后，无需再办理试点基金货币出资入账登记、境内被投资企业接受再投资外汇登记，两者均无需开立结汇待支付账户。同时，试点基金的增减资无需办理外汇变更登记，并且在额度范围内凭税务承诺函即可自由汇出。试点基金管理企业应按相关规定 委托境内具有托管资质的金融机构作为试点基金的托管人，托管人作为独立第三方实时监控资金使用情况。 围绕贸易投资自由化便利化，在洋浦经济开发区试行QFLP余额管理制，更好地将外资“引进来”，让海南成为外资投资海南、投资中国的门户，拓宽外资跨境投融资渠道。同时，为海南将跨境贸易投资高水平试点区域扩大至全省夯实基础。 主要内容如下： （一）联合工作机制 由省金融监管局会同外汇局海南分局、省市场监管局建立联合工作机制，省金融
