新火科技控股年度报告2023

目录 公司资料2 主席致辞3 管理层讨论与分析7 董事及高级管理层的履历详情24 企业管治报告27 董事会报告38 环境、社会及管治报告52 独立核数师报告93 综合损益表100 综合其他全面收益表101 综合财务状况表102 综合权益变动表104 综合现金流量表106 综合财务报表附注108 五年间财务概要208 公司资料 董事会 非执行董事 李林先生（主席） 执行董事 杜均先生（首席执行官） （于二零二二年十一月三十日获委任） 张丽女士（首席财务官）吴树鹏先生（首席执行官） （于二零二二年十一月三十日辞任） 独立非执行董事 叶伟明先生 林家礼博士BBSJP （于二零二三年四月二十一日获委任） 余俊杰先生 魏焯然先生（于二零二三年四月二十日辞任） 审核委员会 叶伟明先生（主席）林家礼博士BBSJP （于二零二三年四月二十一日获委任） 余俊杰先生 魏焯然先生（于二零二三年四月二十日辞任） 薪酬委员会 林家礼博士BBSJP（主席） （于二零二三年四月二十一日获委任） 叶伟明先生 余俊杰先生 魏焯然先生（前主席） （于二零二三年四月二十日辞任） 提名及企业管治委员会 余俊杰先生（主席）叶伟明先生 林家礼博士BBSJP （于二零二三年四月二十一日获委任） 魏焯然先生（于二零二三年四月二十日辞任） 注册办事处 VistraCorporateServicesCentreWickhamsCayII RoadTown,TortolaBVIVG1110 总办事处及香港主要营业地点 香港中环 皇后大道中100号 7楼702–3室 电话：(852)35652308 网站：http://www.sinohope.comhttps://www.irasia.com/listco/hk/sinohope/ 主要往来银行 星展银行有限公司香港分行 英属维尔京群岛股份过户登记总处MaplesFundServices(Cayman)LimitedPOBox1093,BoundaryHall CricketSquareGrandCaymanKY1–1102 CaymanIslands 香港股份过户登记分处 卓佳证券登记有限公司香港 夏悫道16号 远东金融中心17楼 核数师 大华马施云会计师事务所有限公司香港九龙 尖沙咀广东道30号 新港中心1座801–806室 公司秘书 刘令茵女士（于二零二三年九月一日获委任）吴君河先生（于二零二三年九月一日辞任） 主席致辞 各位股东： 本人谨代表新火科技控股有限公司（“本公司”，联同其附属公司，统称“本集团”或“新火科技”）董事（“董事”）会（“董事会”），欣然提呈本集团截至二零二三年九月三十日止年度（“本期间”）年度报告。 外部环境 二零二三年，国际局势波谲云诡，不确定因素增多。黑天鹅事件难以预料，对全球经济构成冲击。地缘冲突局部战争此起彼伏，俄乌战争旷日持久，巴以战争不断升级，由此造成的能源危机影响世界各国经济。但疫情影响逐渐减小，全球产业链、供应链逐步恢复畅通。 纵观宏观经济市场，自二零二二年三月以来，全球各国政府和央行实行不断收紧的货币政策以对抗高通胀，截至二零二三年十二月，美联储已累计加息11次，加息幅度达525个基点，将联邦基金利率推至22年来的最高水准。不过，美联储加息对高通胀的抑制作用也已初见成效，二零二二年六月，广受关注的通胀指标––消费者价格指数（“CPI”）同比涨幅达到9.1%的峰值，而最新公布的十一月CPI涨幅已经连续第二个月小幅回落，同比上涨3.1%，较9.1%的高点下降超六成。今年七月后，美联储已连续3次暂停加息。市场普遍预期，明年三月或六月后，美联储可能打开降息周期。 新冠疫情过后，全球经济正逐渐回暖，新一轮科技革命和产业变革深入发展，二零二三年年初，随着大型语言模型如ChatGPT等的广泛应用，人工智能（“AI”）的发展引发了人们对未来的无限遐想，全球范围内掀起了一股AI热潮。作为能够改变游戏规则的技术，区块链和AI都有可能彻底改变世界。尽管这两种技术在表面上看起来似乎没有关联，但它们相互融合后产生了独特的协同效应。 经营概况 全球逐渐回暖的经济形势和新技术、新趋势的出现也为新火科技提供了机遇和挑战，于本期间，新火科技将英文品牌名变更为SINOHOPE，中文名维持不变，在海外赋予本公司崭新的企业形象及身份，更名后的新火科技将更加专注于数字资产托管业务，帮助每一个企业安全、便捷的使用数字资产。 新火科技秉承着安全、合规、专业、多元的服务原则，围绕打造“一站式数字资产服务平台”的战略定位，利用在合规运营上的先发优势，集成多年来深耕行业积累的资源，打造出行业领先的MPC自托管平台，通过采用MPC-CMP技术支持用户分布式管理私钥分片与协同签名，解决私钥单点风险，有效增加透明性和易用性。 主席致辞 自上线以来，新火科技的MPC自托管业务已与香港持牌零售虚拟资产交易所HashKeyExchange、全球头部矿机厂商嘉楠科技（纳斯达克股票代码：CAN）、Web3安全机构CertiK等业内数十家领先企业创建战略合作关系，已服务客户超50家。本年度，新火科技MPC自托管业务新推出WaaS(Wallet-as-a-Service)钱包即服务，这是面向Web3开发者们提供的一整套MPC数字资产托管钱包基础设施，机构可以更加安全快捷地构建和集成MPC企业级钱包，服务其千万级海量用户，助力业务飞速发展。 二零二三年六月，香港证监会及期货事务监察委员会（“香港证监会”）发布的数字资产交易平台牌照规定生效，规定交易平台必须申请牌照才能在香港运营。为了帮助那些有意申请香港虚拟资产服务提供商（“VASP”）牌照的机构和企业提供便利，新火科技年内推出了“香港VASP申牌守护者计画”，帮助香港VASP申请机构提供IT系统层面的基础设施便利。同时基于自身业务和合规领域的经验，为客户提供搭建香港信托或公司服务提供商(TCSP)牌照相关的流程和业务框架的咨询服务，助力更多机构在香港开展合规的虚拟货币和Web3业务，以抢占这一新兴市场先机。 在虚拟资产基金业务拓展层面，新火科技年内与LDCapitalUS、AlphaBlockchainCapital和周星驰先生旗下比高集团达成一系合作。今年五月，新火科技宣布与LDCapitalUS合作推出100%虚拟资产投资基金，旨在为合资格的专业投资者提供投资于100%虚拟资产的投资组合。该基金由新火资产管理（香港）有限公司（“新火资管”）管理，并采用主动投资策略。今年七月，新火资管与比高集团控股有限公司全资附属公司高晟有限公司（“高晟”）签订技术咨询协议，高晟将成立的基金会由新火资产管理担任投资经理，投资涉及各种产品的知识产权商业化开发业务。二零二三年十月， 新火科技宣布与AlphaBlockchainCapita（lBlockchainSP1。 简称“ABC”）合作推出100%虚拟资产投资基金––Alpha 此外，为了帮助更多开发者和企业可以更加快速、便捷地进入Web3领域，同时为香港Web3发展吸纳更多优秀人才和开发更多创新应用，新火科技依托其深厚的数字资产托管和公链全栈研发经验，推出面向开发者的一站式Web3产品构建解决方案。此方案针对开发者提供全栈区块链技术和基础设施支持，包括完整的L1公链设计、L2OP/ZK扩展、DeFi/NFT/GameFi应用、MPC/AA钱包服务集成等，旨在以低门槛、安全、便捷的服务满足开发者快速构建Web3产品的需求。 主席致辞 宏观思考 立足全球视角，在元宇宙、Web3.0、AI、数字经济等新科技、新技术持续发酵下，世界正在积极拥抱新一轮产业革命，抢占新产业、新赛道。 Web3.0不仅是技术革新，更是社会关系的革新，它将改变人类本质的生活方式、思维模式乃至价 值观念。Web3.0超越了用户生成的内容和社交网络，专注于协作、知识共用和个性化体验。虽然转型仍在进行中，但正在为数字领域的革命性转变奠定基础。 香港紧追Web3.0发展浪潮，打造香港经济增长新动能，拥抱Web3.0是香港的历史性机遇，也是其保持全球金融中心地位的关键命题。今年四月，香港成立了Web3.0协会，同时还启动了香港Web3Hub生态基金；今年六月，香港证监会正式落实虚拟资产服务商新发牌制度，开拓Web3.0领域新征程；今年七月，香港政府宣布成立第三代互联网(Web3.0)发展专责小组，财政司司长陈 茂波先生担任主席，专责小组将讨论和建议如何推动香港在Web3.0领域的发展策略和措施。 新火科技立足香港，具有合规先发优势。有赖在政府的支持下及和本地监管不断的完善，我们相信只要抓住机遇，专注于公司制定的发展战略和核心业务方向，为行业和客户提供差异化的优质产品和服务。以开阔的视野探索业务方向，未来，我们持续看好香港在虚拟资产、金融科技、Web3.0领域的发展前景，并时刻关注监管动态，完善业务布局。本公司的未来发展定充满潜力及想像。 展望 二零二二年十月，香港作为亚洲金融中心推出Web3《有关香港虚拟资产发展的政策宣言》，全面确定香港未来在虚拟资产方面是主攻方向，二零二三年，香港在促进Web3和虚拟资产合规健康发展的道路上又迈出了具有实质意义的一大步。总结二零二三年香港Web3.0发展的三大关键方向，即：“VASP”牌照，数码港元和稳定币。 今年五月底，香港证监会宣布为提供非证券型代币交易服务的中心化虚拟资产交易平台设立了全新发牌制度（“VASP”牌照）。二零二三年十月，香港金融管理局（“香港金管局”）发布了《数码港元先导计画第一阶段报告》。二零二三年十一月，在香港第八届金融科技周上，香港金管局总裁余伟文先生表示已完成稳定币监管框架进行第一次市场咨询，会根据所得意见再优化，并会非常快进行第二次市场咨询，预计明年年初呈交立法会审议。 主席致辞 由此可见，香港的虚拟资产合规之路已经进入快车道，而且在全球范围内初具先发优势，相信未来香港会将经验和教训反哺给整个虚拟资产行业，推动市场整体健康发展。不过，香港乃至整个亚洲虚拟资产市场仍处于早期发展阶段，还需要更多专业机构入局和监管机构支持才能助力市场蓬勃发展。 展望未来，作为“纽伦港”中的东方第一金融中心，香港Web3.0可以承载很多的功能和使命，Web 3.0的繁荣发展不但可以提升香港本土的资金流动性，吸引全球资金投入到香港Web3.0的建设，更是可以发挥香港在Web3.0领域的带头作用，借助区块链等创新技术完成香港金融科技转型的历史使命。新火科技一直致力于推进合规虚拟资产专业服务和科技的发展，为社会创造包容性价值。本集团相信，只要坚持长期主义、前瞻性的布局和合规业务的稳步开拓，未来势必能为本集团及股东带来合理的回报。 代表董事会， 李林 主席 中国香港 二零二三年十二月二十八日 管理层讨论与分析 重大事件 须予披露交易–出售WinTechnoInc. 于二零二二年十一月一日，NewHuoInvestmentLimited（本公司直接全资附属公司）与ExonexaLimited（独立于本公司及其董事的第三方）订立买卖协议。根据买卖协议，NewHuoInvestment Limited已有条件同意出售而ExonexaLimited已有条件同意收购WinTechnoInc（. 本公司间接全资 附属公司）已发行股本的100%，代价为3,270,000美元（相当于约25.5百万港元）。出售事项已于二零二二年十一月完成。上述出售事项构成本公司须予披露交易，并须遵守上市规则第14章项下申报及公告规定。 有关详情，请参阅本公司日期为二零二二年十一月一日的公告。 无法从加密货币交易所FTX提取加密货币资产及控股股东提供财务资助 于二零二二年十一月十四日，本公司全资附属公司HbitLimited约有等值1,810万美元的加密货币存放在加密货币交易所FTX（“FTX”），其中约1,320万美元乃根据客户交易要求的客户资产，约490万美元为HbitLimited的自有资产。由于FTX