新火科技控股年度报告2022

目录 公司资料2 主席致辞3 管理层讨论与分析7 董事及高级管理层的履历详情25 企业管治报告29 董事会报告41 环境、社会及管治报告61 独立核数师报告101 综合损益表107 综合其他全面收益表108 综合财务状况表109 综合权益变动表111 综合现金流量表113 财务报表附注115 五年间财务概要208 公司资料 董事会 非执行董事 李林先生（主席） 执行董事 杜均先生（首席执行官）张丽女士 独立非执行董事 余俊杰先生叶伟明先生魏焯然先生 审核委员会 叶伟明先生（主席）余俊杰先生 魏焯然先生 薪酬委员会 魏焯然先生（主席）叶伟明先生 余俊杰先生 提名及企业管治委员会 余俊杰先生（主席）叶伟明先生 魏焯然先生 注册办事处 VistraCorporateServicesCentreWickhamsCayII RoadTown,TortolaBVIVG1110 总办事处及香港主要营业地点 香港中环 皇后大道中100号 6楼及7楼702–3室 电话：(852)36160815、传真：(852)35963011 网站：https://www.newhuotech.comhttps://www.irasia.com/listco/hk/huobitech/ 主要往来银行 星展银行有限公司香港分行 英属维尔京群岛股份过户登记总处MaplesFundServices(Cayman)LimitedPOBox1093,BoundaryHall CricketSquareGrandCaymanKY1–1102 CaymanIslands 香港股份过户登记分处 卓佳证券登记有限公司香港 夏悫道16号 远东金融中心17楼 核数师 大华马施云会计师事务所有限公司香港九龙 尖沙咀广东道30号 新港中心1座801–806室 公司秘书 吴君河先生 主席致辞 各位股东： 本人谨代表新火科技控股有限公司（“本公司”，联同其附属公司，统称“本集团”或“新火科技”）董事（“董事”）会（“董事会”），欣然提呈本集团截至二零二二年九月三十日止十二个月财政年度报告。 外部环境 二零二二年（统称“年内”），全球范围内受到高通胀的压力，世界各地金融政策收紧，“滞胀”风险不断加大。其中新兴市场面临美元强势的压力，欧洲地区也受到地缘政治和能源供应的挑战，而供应链的紧缩亦在影响亚太地区的生产和供应。在此复杂环境下，金融市场处于前所未有的波动状态。 受此影响，科技行业面临集成趋势，而虚拟资产行业中亦机遇与挑战并存。一方面年内行业黑天鹅事件频发，Luna、FTX等事件引发多家关联公司地震，行业头部机构面临重新洗牌，风险管理的重要性进一步提高。而另一方面，安全与合规成为机构进入加密领域关注的重点。同时，各个国家或地区的虚拟资产监管愈趋明朗，G20呼吁创建全球加密监管框架，欧洲MiCA法案落地，香港政府发布了虚拟资产政策声明；皆预示着加密行业规范趋于明晰，合规性更受重视。 经营概况 紧缩的货币政策及行业的黑天鹅事件催生了加密货币寒冬的开始，部分过度扩张公司的退出。但从另一个角度来看，只有高质量的公司才能在风波之中存活，为下一阶段的发展做好准备。 尽管外部不确定性持续增强给本集团业务经营带来了相应压力，但于报告期内，新火科技适时调整经营策略，积极集成资源及控本增效，保证了集团的有序平稳运营。 年内，新火科技立足于合规优势，以“一站式数字资产服务平台”综合布局，继续推进公司多元化业务发展。期间我们与多家传统机构签署战略合作协议，展示出专业多元的服务优势。 主席致辞 二零二二年三月新火科技与万方家族办公室强强联合，共同打造面向超高净值家庭的财富管理平台，以满足对虚拟资产感兴趣或已持有虚拟资产的超高净值投资者的相关需求；六月，公司携手中国交通运输协会物流投融资分会，充分集成各自资源及优势，发挥协同效应，共同探索和推动区块链相关技术的应用及发展。 在报告期内，公司牌照进展传来佳讯，旗下子公司先后获得美国金融犯罪执法局(FinCEN)颁发的货币服务业务注册许可(MSB)，以及加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)颁发的货币服务业务(MSB)注册许可。获得此类牌照后，公司旗下业务可以在美国和加拿大全境进行外汇兑换和货币转移等受监管活动，是公司业务全球化及合规化拓展的又一重要进展。 截至本年报日期，本公司及旗下子公司已经成功取得从事证券及期货条例项下第4类（就证券提供意见）及第9类（资产管理）受规管活动的牌照，并获批准可管理投资100%于虚拟资产的投资组合；在香港注册为信托公司，并获批信托或公司服务提供者牌照。 此外，新火科技作为行业领头者，除了做好自身业务的合规管理，亦积极联动行业参与者提高投资者和监管机构对虚拟资产的信心。报告期内，公司携手全球业内领先企业，共同成立加密市场诚信联盟，旨在打击市场滥用和操纵现象，打造公平的数字资产市场环境。 回顾行业年度话题，Web3.0可称得上是热议之一。整体看来，Web3.0行业仍处于早期发展阶段，除了政策环境不清晰，其商业模式仍待深入研究。年内本公司成立专项研究部门，对相关赛道进行深度解读，并发布多篇深度调研报告，包括《加密资产市场的现状及未来》、《万字解析NFT预言机》等。此外，公司积极举办和参加在线线下专家研讨会，通过行业嘉宾交流，为大众增强此新兴领域的认知。 尽管现时市场低迷，但投资者们对于行业的长期发展仍保持信心。新火科技及旗下子公司凭藉优异的行业表现，受到资本市场及业内认可，于年内荣获2021金港股“最佳新经济公司”大奖、“香港杰出资产管理企业大奖”、通证化资产与数字证券大奖(TADS)中的最佳“DeFi及资产管理解决方案”和超新星等奖项。 主席致辞 宏观思考 虚拟生态系统的逐步完善带来了巨大的经济潜力，囊括跨境贸易、结算等功能的央行数字货币(CBDC)成为最具有发展前景的项目。包括中国、中国香港、美国、欧洲及日本等在内的各政府央行正在与全球银行业巨头积极探索CBDC试点项目，预期在未来两年内将有可以落地的积极进展。 而同时，区块链技术为金融体系带来了巨大创新，但现阶段应用主要在于中心化机构的效率提升，其运作本质仍依靠客户对中介或机构这类中心化服务提供商的信任。去中心化金融(DeFi)通过智能合约代替中心化的服务提供商，不仅可以降低交易对手风险，还可以减少人为操作出错的概率，降低服务成本，解决客户对于中心化主体的信任度担忧。不过，DeFi并非没有重大风险，其产品的安全性、可拓展性、用户服务体验都还有长足的进步空间。可以期待的是，DeFi或将成为未来金融的重要组成部分，将会吸引大量的创新人才加入。 纵观虚拟资产行业近年的发展，我们坚信监管和合规将是的大势所趋。二零二二年底，香港立法会三读通过有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度的修例，将设立加密货币服务提供者发牌制度。换言之，在香港经营加密货币的服务业者，均须先向证监会申领牌照，并遵守《打击洗钱条例》规定。虽然行业风波引发了不少担忧，但创新的本质就是在波动中不断进步，在波动中探索金融的多样未来。目前全球大部分国家和地区的政府及监管机构都在以积极的态度支持制定相关的虚拟资产监管框架，以平衡把握创新变革中的风险和机遇。我们乐观预期将会迎来一个监管和指引更加明确的虚拟资产发展时代。 展望 二零二二年十一月，香港特区政府发表有关虚拟资产在港发展的政策宣言，阐明政府为在香港发展具活力的虚拟资产行业和生态系统而订定的政策立场和方针。同时推出试验计划，包括二零二二年香港金融科技周发行NFT、绿色债券代币化及数字港元。新火科技立足香港，且具有合规先发优势。在政府的支持下及本地监管不断的完善下，我们相信只要抓住机遇，以开阔的视野探索业务方向，公司的未来发展定充满潜力及想象。 主席致辞 行业发展的波动性催生了对于合规、安全、专业平台的需要。新火科技作为领先的一站式数字资产平台，紧跟市场需求以期在未来提供更加全面的服务。我们计划于近期打造全新数字资产服务Sinohope，开发集中心化和去中心化为一体的混业数字资产服务平台，旨在为市场上有意向进入数字资产世界的投资者提供安全、合规、专业及简单易用的入口。同时我们会充分发挥在行业中的经验和资源，实现资金及资源的优化配置，更有方向性的拓展业务的深度和广度。 展望未来，数字资产的发展浪潮依然汹涌，Web3.0的创新势不可挡。新火科技将拥抱时代机遇，引领数字资产合规化发展，用Web3.0的技术为社会创造更多包容性价值。本集团相信，只要坚持长期主义、前瞻性的布局和合规业务的稳步开拓，势必能为集团及股东带来合理回报。 代表董事会， 李林 主席 中国香港 二零二二年十二月二十八日 管理层讨论与分析 重大事件 须予披露交易–认购新世界先锋矿业基金1号有限合伙基金（“基金”） 于二零二二年二月七日，NewHuoSolutionsLimited（“NewHuoSolutions”，前称“HuobiSolutionsLimited”，本公司直接全资附属公司）与火币创业管理有限公司（“普通合伙人”）订立认购协议，据此，NewHuoSolutions同意认购基金合伙权益，总认购金额为10,000,000美元（相当于约78,000,000港元）现金。 基金根据香港法例第637章《有限合伙基金条例》登记为香港有限合伙基金。成立基金的目的为投资于加密货币开采生态系统。基金有意收购（其中包括）从事加密货币开采活动的公司及支援或以其他方式促进加密货币开采生态系统的公司的权益。基金亦可直接或间接通过中介实体收购开采设备的权益。 基金旨在于基金投资期内作出将自开采活动或资本增值产生收入来源的投资。投资的形式可以是股权、收入分成安排或由普通合伙人决定的其他权益。基金于组合投资及暂时性投资中的权益可直接或通过一家或多家特殊目的实体持有。 于二零二二年三月四日，ChainupTechnicLimited（“Chainup”，一名独立于本集团之第三方）与普通合伙人订立认购协议（“Chainup协议”），据此，Chainup同意认购基金合伙权益，总认购金额为10,000,000枚泰达币（“USDT”）（相当于约10,000,000美元及约78,000,000港元）。 于Chainup协议完成后，基金资金增至相当于约20,000,000美元的数值，而NewHuoSolutions持有的基金合伙权益由100%下降至50%。本公司于基金合伙权益的该等摊薄构成本公司根据上市规则第14.29条的视作出售。因此，基金的合伙权益由NewHuoSolutions及Chainup分别持有50%及50%。 有关详情，请参阅本公司日期为二零二二年二月八日、二零二二年三月四日及二零二二年四月二十九日的公告。 管理层讨论与分析 须予披露交易–认购NHInvestmentSPC（“基金公司”，前称“HuobiInvestmentSPC”）–NHMultiStrategyCryptoFundSP（“独立投资组合”，前称“HuobiMultiStrategyCryptoFundSP”）权益 于二零二二年二月二十一日，NewHuoSolutions与基金公司订立认购协议，据此，NewHuoSolutions同意认购独立投资组合（基金公司的独立投资组合）应占约14,980股A类股份，总认购金额为15,000,000美元（相当于约117,000,000港元）现金。 基金公司为独立投资组合公司，于二零二零年九月四日根据开曼群岛法例注册成立为有限公司。独立投资组合于二零二一年三月二十九日推出。 独立投资组合的主要投资目标为带来经风险调整的卓越回报，并不时超越主要加密货币的被动配置的表现。新火资产管理（香港）有限公司（“投资经理”，前称“火币资产管理（香港）有限公司”）将通过采纳多重策略方针，包括但不限于量化交易、套利、对定向市场变动进行技术分析及基本分析，务求达到独立投资组合的投资目标。 认购协议完成后，基金公司已发行分红股份由