超越贸易创造 ： 自由贸易协定和贸易争端

ERIA - DP - 2015 - 28ERIA 讨论论文系列超越贸易创造 ： 自由贸易协定和贸易争端Tan LI香港大学经济与商务学院Larry D. QIU香港大学经济与商务学院2015 年 3 月Abstract:本文研究了自由贸易协定 （ FTA ） 的形成对贸易争端的影响。我们构建了一个关于 1995 年至 2007 年国家间贸易争端的独特而全面的数据集。该数据集涵盖 110 个国家和 1130 个贸易争端。我们发现，两国之间贸易争端的发生率与经济规模，经济增长和贸易份额呈正相关，从而为争端文献中的 “能力假说 ” 提供了部分支持。更重要的是，我们发现两国之间的自由贸易协定减少了两国之间贸易争端的发生。我们还发现，与没有贸易争端解决规定的自由贸易协定相比，依靠 WTO 争端解决机制的自由贸易协定进一步减少了成员之间的贸易争端。相比之下，在拥有自己的争端解决机制的自由贸易协定中，减少争端的作用得以减轻。主要结果对可能的测量误差和内生性问题的控制具有鲁棒性。关键字:贸易争端; 贸易冲突; 争端解决; WTO; FTA果冻分类 ：F1; F5 超越贸易创造 ： 自由贸易协定和贸易争端谭力和拉里 · D · 秋 # ， ¥2014 年 12 月 16 日Abstract本文研究了自由贸易协定 （ FTA ） 的形成对贸易争端的影响。我们构建了一个关于 1995 年至 2007 年国家间贸易争端的独特而全面的数据集。该数据集涵盖 110 个国家和 1130 个贸易争端。我们发现，两国之间贸易争端的发生率与经济规模，经济增长和贸易份额呈正相关，从而为争端文献中的 “能力假说 ” 提供了部分支持。更重要的是，我们发现两国之间的自由贸易协定减少了两国之间贸易争端的发生。我们还发现，与没有贸易争端解决规定的自由贸易协定相比，依靠 WTO 争端解决机制的自由贸易协定进一步减少了成员之间的贸易争端。相比之下，在拥有自己的争端解决机制的自由贸易协定中，减少争端的作用得以减轻。主要结果对可能的测量误差和内生性问题的控制具有鲁棒性。关键词 ： 贸易争端; 贸易冲突; 争端解决; WTO; FTA果冻分类 ： F1 ， F5# Li ： 香港大学经济与商务学院 ， 电子邮件 ： litan. ada @ hku. hk 。邱 （ 通讯作者 ） ： 香港大学经济与商务学院 ， 电子邮件 ： larryqiu @ hku. hk 。¥确认 ： 我们受益于 HKU - 诺丁汉国际贸易研讨会 （ 2013 年 11 月 ） ， 香港大学和香港中文大学的 Brownbag 研讨会 ， 第 9 届澳大利亚贸易研讨会 （ 2014 年 3 月 ） 和 UIBE 研讨会的参与者的有用评论和讨论。我们感谢应雪提供的出色研究援助。 1超越贸易创造 ： 自由贸易协定和贸易争端1. Introduction贸易争端或贸易冲突经常发生在贸易伙伴之间。根据我们收集的数据，1995 年至 2007 年发生了 1130 起贸易争端，涉及 110 个国家。贸易冲突甚至发生在拥有自由贸易协定的 “友好 ” 国家之间。 1 例如，从 1995 年到 2007.2，加拿大和美国之间发生了 83 起贸易争端。毫无疑问，贸易争端在经济和政治上都很重要。即使是很小的贸易争端也可能造成巨大的政治损失。例如，众所周知的欧盟和拉丁美洲国家之间的香蕉战争造成了许多隐藏的损害。事实上，世贸组织的争端解决机构 （ DSB ） 自 1995 年成立以来就一直在接受来自成员国的争端。截至 2010 年底，DSB 已收到 400 多起争端，这使《关税与贸易总协定》 （ GATT ） （ 1947 - 1994 年 ） 整个期间的所有争端总数相形见 war 。近二十年来，建立的自由贸易协定越来越多，就像 WTO 为成员国解决贸易争端提供 DSB 一样，大多数自由贸易协定都嵌入了争端解决条款。重要的是要了解哪些因素影响贸易争端的发生频率，以及 FTA 的形成如何影响成员国之间贸易冲突的发生。这两个问题以前没有得到系统的调查。在本文中，我们构建了一个关于贸易争端的独特而全面的数据集来解决这些问题。有一些实证研究探讨了贸易争端发起的决定因素。然而，所有这些研究都是基于世贸组织争端 (包括关贸总协定争端)，即在世贸组织秘书处登记的争端 (以及关贸总协定争端的关贸总协定) 。 4 在所有可能的贸易争端中 ，我们称之为初级贸易争端 （ 或只是简单的贸易争端，当没有混乱时 ），WTO 争端 “不仅仅是小费，而是冰山一角 ” （ Hor 和 Mavroidis，2006 ） 。根据我们的计算，1995 年至 2007 年的 WTO 争端仅占贸易争端总数的 30 ％ 。根据现有研究得出的结论，无法得出有关贸易争端启动的决定因素的推论。 5 本文的目的之一是填补这一空白。1 我们在本文中广泛使用 “自由贸易协定 ” 一词。自由贸易协定还包括自由贸易协定和关税同盟。2 该数字是根据我们在本研究中使用的数据集获得的。最初的投诉是由四个拉丁美洲国家和美国于 1991 年 7 月提出的。他们抱怨说，欧盟对香蕉进口的关税配额制度优先于其前非洲殖民地，并歧视拉丁美洲出口商。在过去的 20 年中，尽管直到 2008 年拉丁美洲国家的香蕉出口总值甚至不到 40 亿，但香蕉战争的政治戏剧已经足够多。香蕉案是关贸总协定 / 世贸组织历史上法律上最复杂，政治上最有争议的案件，而且花了很长时间，以至于许多参与此案的人在最终结案之前就退休了。当欧盟和 11 个拉美国家于 2012 年 11 月 8 日签署了该协议，使香蕉问题得到了解决时，世贸组织总干事帕斯卡尔 · 拉米不禁称赞 “这是一个真正的历史性时刻 ” （ 来自 WTO 2009 年新闻稿 / 591 ） 。4 见 Horn 和 Mavroidis 的调查 (2006 年) 。5 Horn and Mavroidis (2006) concluded, at the end of their survey, that the generalization problem is the most serious 2在文献中，通过基于主要贸易争端来解决这些问题。我们通过关键字搜索在 Factiva 中构建了所有可能的贸易争端的第一个数据集，Factiva 是世界上最大的全球数字商业档案之一。Factiva 提供了在 200 个国家 / 地区的 36, 000 多家报纸，贸易出版社，杂志，新闻专线，电视和音频成绩单以及网络和社交媒体上出现的新闻文章。我们不否认媒体可能存在不可避免的偏见，特别是在非民主国家或有审查制度的国家。然而，政府层面的贸易争端对任何国家来说都是大新闻，因此有可能在至少一个争议国家的政党中报道某种新闻。根据一些标准 （ 稍后详细讨论 ），我们获得了 1995 年至 2007 年涉及 110 个国家的 1130 个争端。我们的研讨涌现了几个重要成果。首先，大小很重要。在研究主要贸易争端时，我们发现一个 “更大 ” 的国家 （ 更大的 GDP，更大的人均 GDP，更大的出口份额或更大的进口份额 ） 作为原告和被告卷入更多的贸易争端。基于主要贸易争端，我们发现自由贸易协定减少了其成员国之间的贸易争端。最后，争端解决机制问题。FTA 对所有贸易争端的影响因与 FTA 相关的争端解决机制的类型而异。我们发现，与没有具体争端解决规定的自由贸易协定相比，要求成员将争端提交世贸组织解决的自由贸易协定减少了贸易争端。相比之下，在使用自己的争端解决论坛以及允许成员选择自己的论坛或 WTO 的 DSB 的自由贸易协定中，FTA 的减少争端的作用得到了缓解。我们的发现对于贸易争端频率的各种度量，不同的估计方法以及可能的反向因果关系都是稳健的。本文对文献做出了几个重要的贡献。首先，本研究首次对所有可能的贸易争端的决定因素进行了系统的实证分析。关于各国参与贸易争端和冲突的决定因素的经验文献已有，但大多数研究完全基于关贸总协定 / 世贸组织争端。Hor 等人。（ 2005 ） 是第一个研究 WTO 争端解决中的参与问题。作者发现，贸易争端的数量可以很好地解释贸易量和贸易伙伴的多样性。Bow (2005) 对 Hor 等人的研究进行了实质性改进。(2005) 并确定潜在的 (但不是真实的) 争议目标国家。他表明报复性和法律权力也很重要。Hor 和 Mavroidis （ 2006 ） 在 2006 年之前对这些文献进行了很好的调查。实证检验的两个主要假设是 “能力假设 ” 和“ 权力假设 ”，前者比后者获得更强的支持。一个国家的出口价值、发展水平和民主制度可以决定 WTO 争端在各国之间的数量分布。Griols 和 Perrelli （ 2006 ） 通过使用 1975 - 2000 年美国争端数据进行事件历史分析，间接地检验了争端解决机制的作用，并表明 WTO 增加了美国贸易争端的事件并缩短了其寿命。 7 他们发现贸易事件的增加。文学的缺点。6 当争端数量以每美元贸易来衡量时 ， 结果成立。7 Grinols 和 Perrelli （ 2006 ） 除了 GATT / WTO 争端之外 ， 还使用了 USTR 301 条款中的美国贸易争端。 3争端不仅仅是由贸易流量的增加或世贸组织成员的增加引起的 ， 因此 ， 它们的结果意味着世贸组织改进的争端解决机制也是有责任的。Bow （ 2004a ） 将现有的关于贸易争端的实证研究分为两组，一组侧重于贸易争端的引发 （ 特别是数量和频率 ），另一组侧重于贸易争端的结果。正如本文所做的那样，大多数研究都属于第一组。 8 Bow （ 2004b ） 还指出了基于 WTO 争端的结论的潜在偏差。我们的论文研究了主要的贸易争端，而不仅仅是 WTO 争端。此外，本文涵盖的国家比任何现有论文都多。其次，我们的论文是最早揭示自由贸易协定额外好处的论文之一。关于 FTA 的文献一方面侧重于形成 FTA 的动机，另一方面侧重于 FTA 形成对贸易流动和投资的影响。 9 作为补充，我们研究了 FTA 对贸易争端的影响。两篇论文在这方面与我们的论文密切相关。根据 1995 年至 2000 年的 WTO 贸易争端，Bow （ 2005 ） 报告说，各国倾向于较少参与与它们所属的同一优惠贸易协定的其他成员的争端。他认为，结果可能是由于贸易争端会使 PTA 成员国的关系恶化，或者 PTA 有自己的争端解决机制。同样，Prsa 和 Teh （ 2010 ） 研究了 PTA 对一种特殊类型的贸易争端，即倾销和反倾销 （ AD ） 的影响，并表明 PTA 减少了针对 PTA 成员国的 AD 申请，但增加了针对非 PTA 成员的申请。他们发现他们的结果是由于 PTA 中内置的 AD 条款，而不是他们的关系或善意的关注。我们的研究在重要方面与这两者不同。我们表明，FTA 的减少争端的结果也存在于主要贸易争端中，而不仅存在于 WTO 贸易争端中。更重要的是，我们通过使用工具变量 （ IV ） 方法仔细检查了这种因果效应，因为国家之间的关系可能会影响形成 FTA 的动机。考虑到一些自由贸易协定有自己的争端解决条款，而另一些自由贸易协定没有，我们也可以表明，内置的争端解决机制并不是自由贸易协定减少争端结果背后的唯一原因，从而为自由贸易协定成员的善意留下了部分解释。第三，本文实证探讨了 FTA 中嵌入的争端解决机制的不同作用。根据 Hor 和 Mavroidis （ 2006 ） 的分类，对 WTO 贸易争端的实证研究分为两个主要主题，即参与 / 引发争端的决定因素以及 GATT / WTO 争端解决机制的影响。 10 我们的主要结果与前一个主题有关，但我们也研究了 FTA 如何解决不同的争端。8 Bown （ 2004a ， 2004b ） 是关于争端结果的两项研究。 Bown （ 2004a ） 表明 ， 发展中国家作为争端解决的原告在 WTO 下比在 GATT 下更成功。9 关于自由贸易