捷利交易宝2023 中期报告

目录 3公司资料 4摘要 5管理层讨论及分析 11其他资料 20综合损益表 21综合财务状况表 22综合权益变动表 23简明综合现金流量表 24未经审核中期财务报表附注 报告 捷利交易宝金融科技有限公司2023中期 香港联合交易所有限公司（“联交所”）GEM（“GEM”）的特色 GEM的定位，乃为中小型公司提供一个上市的市场，此等公司相比起其他在联交所上市的公司可能带有较高投资风险。有意投资的人士应了解投资于该等公司的潜在风险，并应经过审慎周详的考虑后方作出投资决定。 由于在GEM上市的公司普遍为中小型公司，在GEM买卖的证券可能会较于主板买卖的证券承受较大的市场波动风险，同时无法保证在GEM买卖的证券会有高流通量的市场。 本报告乃遵照联交所《GEM证券上市规则》（“GEM上市规则”）而刊载，旨在提供有关捷利交易宝金融科技有限公司（“本公司”，连同其附属公司统称“本集团”或“我们”）的资料。本公司董事（“董事”，各自为一名“董事”）愿就本报告的资料共同及个别地承担全部责任。各董事在作出一切合理查询后，确认就其所深知及确信，本报告所载资料在各重要方面均属准确及完备，没有误导或欺诈成分，且并无遗漏任何事项，足以令致本报告所载任何陈述或本报告产生误导。 2 捷利交易宝金融科技有限公司2023中期报告 公司资料 董事 执行董事： 刘勇先生（董事会主席兼行政总裁）万勇先生 廖济成先生张文华先生 非执行董事： 林宏远先生王海航先生 独立非执行董事： 焦捷女士文刚锐先生邢家维先生 审核委员会 邢家维先生（主席）焦捷女士 文刚锐先生 薪酬委员会 文刚锐先生（主席）刘勇先生 焦捷女士 提名委员会刘勇先生（主席）焦捷女士 文刚锐先生 公司秘书 张启昌先生 授权代表刘勇先生张启昌先生 合规主任 万勇先生 核数师 信永中和（香港）会计师事务所有限公司 股份代号 8017 开曼群岛注册办事处 OcorianTrust(Cayman)LimitedWindward3,RegattaOfficeParkPOBox1350 GrandCaymanKY1-1108CaymanIslands 中国主要营业地点 中国 深圳市前海深港合作区南山街道 兴海大道3040号 前海世茂金融中心二期2808室 香港主要营业地点 香港 干诺道中168-200号信德中心 西翼3405室 开曼群岛股份过户登记总处 OcorianTrust(Cayman)LimitedWindward3,RegattaOfficeParkPOBox1350 GrandCaymanKY1-1108CaymanIslands 香港股份过户登记分处 卓佳证券登记有限公司香港 夏悫道16号 远东金融中心17楼 有关香港法律的法律顾问 竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙 主要往来银行 中国银行（香港）有限公司香港 花园道1号中银大厦 公司网站 www.tradego8.com 3 报告 捷利交易宝金融科技有限公司2023中期 摘要 •于截至二零二三年九月三十日止六个月（“报告期间”），本集团的收益约为34.29百万港元（截至二零二二年九月三十日止六个月（“同期”）：约50.55百万港元），较同期减少32.2%。 •于报告期间，本集团纯利约为8.34百万港元，较同期约17.09百万港元减少51.2%。 •于二零二三年九月三十日，本集团的注册用户数为793,693个（于二零二二年九月三十日为714,632个），增加79,061个或11.1%。 •于报告期间，本公司拥有人应占每股基本盈利为1.49港仙（于同期：约2.98港仙）。 •董事会不建议就报告期间派付任何股息（于同期：无）。 4 捷利交易宝金融科技有限公司2023中期报告 管理层讨论及分析 本集团为众多券商提供基于云端的行情交易一体化终端产品及系统服务，在为香港券商提供前台交易系统服务及行情数据服务方面占据市场领先地位。我们主要服务香港券商附注1及其客户。本集团的香港券商客户均为B类附注2及C类附注3交易所参与者附注4。本集团的一体化证券交易平台服务主要包括(1)前台交易系统服务；(2)行情数据服务；(3)托管及云基础设施服务； (4)SaaS服务；及(5)其他增值服务。 业务回顾 今年以来，受加息环境及疫后复苏缓慢等多重因素影响，港股市场表现低迷，成交额显着下滑，首次公开发售（“首次公开发售”）活动亦发展缓慢。为支持市场发展，香港交易所（“港交所”）推出多项政策改革，积极改善市场融资及交易环境。随着相关政策陆续落地，市场活动有望受到积极影响。 于报告期间，本集团的收益总额为34,287,036港元（于同期：50,552,140港元），减少16,265,104港元或32.2%。报告期间纯利为8,341,184港元（于同期：溢利为17,093,927港元），减少8,752,743港元或51.2%。 本集团已向约153名券商客户提供基于云端的行情交易一体化终端产品及系统服务，并通过我们众多产品，帮助券商客户提高运营效率。于报告期间，共有77家香港券商使用我们的前台交易系统。根据联交所披露的资料附注5，二零二三年首九个月，38家参与者退任交易所参与者，26家参与者停止营业，10家参与者暂停营业。受市场影响，本集团的券商客户数量略有下降。于报告期间，本集团交易系统服务收益为11,900,586港元（于同期：16,364,297港元），减少4,463,711港元或27.3%。交易系统服务收益于报告期间占本集团收益总额34.7%（于同期：32.4%）。 截至二零二三年九月三十日，本集团的注册用户数增加约79,061个或11.1%至约793,693个（截至二零二二年九月三十日约为714,632个）。我们的用户大部分为活跃投资者。本集团产品为该等活跃投资者提供多项增值服务，例如首次公开发售信息、市场报价、上市公司信息、在线开户服务、首次公开发售认购服务及股份交易服务。 附注1：根据证券及期货条例持有第1类牌照（证券交易）以从事经纪活动的持牌法团。 附注2：按市场成交量计排名第15至65位的交易所参与者。 附注3：市场上除按市场成交量计排名前14大的交易所参与者及B类交易所参与者以外身为交易所参与者的股票经纪。 附注4：根据联交所规定或名列联交所存置的登记册可透过联交所进行买卖的人士或机构。 附注5：https://www.hkex.com.hk/Products/Find-a-Partner/Participant-Information-Changes/The-Stock-Exchange-of-Hong-Kong-Limited-(SEHK)/2023?sc_lang=zh-HK 5 报告 管理层讨论及分析 捷利交易宝金融科技有限公司2023中期 于报告期间，受整体市况影响，SaaS服务整体收益减少40.6%至9,730,676港元（于同期：16,374,569港元）。于报告期间，SaaS服务收益占本集团收益总额28.4%（于同期：约32.4%）。本集团的SaaS平台TradeGoFinancialCloud（“TradeGoFC”）通过提供多元化产品及功能服务，帮助券商提高其业务运营效率。我们将继续聚焦用户需求，并扩展产品及服务至更多业务场景。 于报告期间，研究及开发（“研发”）开支为6,189,150港元（于同期：6,650,367港元），较同期减少461,217港元或6.9%。 继年初获香港证券及期货事务监察委员会（“证监会”）发出受规管活动牌照以进行第1类（证券交易）及第7类（提供自动化交易服务）受规管活动以来，本集团之间接全资附属公司TradeGoMarketsLimited（“TradeGoMarkets”）于报告期间新获联交所批准成为联交所的交易所参与者和联交所交易权持有人，以及获香港中央结算有限公司批准成为中央结算系统直接结算参与者。这意味着TradeGoMarkets可以从事提供香港证券的场外交易服务、首次公开招股前的机构交易服务及专业机构投资者服务，更好的满足客户的专业需求。 财务回顾 收益及直接成本 本集团于报告期间的收益为34,287,036港元（于同期：50,552,140港元），较同期减少16,265,104港元或32.2%。本集团收益减少主要由于前台交易系统服务、SaaS服务及其他增值服务收益减少所致。 本集团于报告期间的直接成本为5,816,973港元（于同期：7,193,809港元），较同期减少1,376,836港元或19.1%。直接成本减幅与收益减幅一致，其被额外成本减省所抵销。 其他收益净额 本集团于报告期间的其他收益净额为3,158,734港元（于同期：384,953港元），较同期增加2,773,781港元或720.6%，主要由于汇兑收益及利息收入增加所致。 6 捷利交易宝金融科技有限公司2023中期报告 管理层讨论及分析 员工成本 本集团于报告期间的员工成本为12,717,055港元（于同期：12,665,349港元），较同期小幅增加51,706港元或0.4%。 折旧及摊销 本集团于报告期间的折旧及摊销为6,422,863港元（于同期：7,225,993港元），较同期减少803,130港元或11.1%。 其他经营开支 本集团于报告期间的其他经营开支为686,698港元（于同期：零）。 佣金开支 本集团于报告期间的佣金开支为2,999港元（于同期：零）。 销售、一般及行政开支 本集团于报告期间的销售、一般及行政开支为2,701,682港元（于同期：4,901,365港元），较同期减少2,199,683港元或 44.88%。有关减少主要由于广告费用减少所致。 融资成本 本集团于报告期间的融资成本为258,822港元，主要产生自本集团的租赁负债（于同期：312,734港元）。 报告期间溢利 于报告期间，本集团录得纯利8,341,184港元（于同期：17,093,927港元），减少8,752,743港元或51.2%。本集团财务表现的有关变动主要归因于收益减少。 7 报告 管理层讨论及分析 捷利交易宝金融科技有限公司2023中期 流动资金、财务资源及资产负债比率 于二零二三年九月三十日，本集团持有银行、金融机构及手头现金分别为103,440,318港元（于二零二三年三月三十一日：118,437,051港元）、3,062,978港元（于二零二三年三月三十一日：8,776,219港元）及14,168港元（于二零二三年三月三十一日：16,646港元）。流动资产净值为113,380,216港元（于二零二三年三月三十一日：104,758,421港元）。本集团约56%的现金及现金等价物以港元（“港元”）计值，其余则以人民币（“人民币”）及美元计值。于二零二三年九月三十日，本集团的资产负债比率（定义为借款总额除以权益总额加上借款总额）并不适用，原因是本集团的借款为零（于二零二二年九月三十日：零）。 资本架构 本公司股份（“股份”）于二零一八年九月二十八日在GEM成功上市（“上市”）。自此，本公司资本架构并无变动。本公司的股本仅包括普通股。 于二零二三年九月三十日，本公司已发行股本为6,000,000港元，而其已发行普通股数目为600,000,000股每股面值0.01港元的股份。 股息 董事会不建议就报告期间宣派任何股息（于同期：无）。 前景 业务目标、未来策略及前景 港交所今年推出了一系列新政利好市场，包括特专科技公司的新上市途径、港币－人民币双柜台模式以及新的首次公开招股结算平台FINI。在我们看来，港交所新政引领业务机会和方向。我们将积极参与相关新政落地，从新股暗盘交易系统探索突破场外交易运营与新业务，并通过不断优化和渗透，为广大客户提供创新、安全及多元化的金融服务。 近期，港交所亦就GEM上市改革刊发了咨询文件，包括拟实施新的“简化转板机制”，为符合条件的公司以