捷利交易宝2023-2024 年度报告

2023 年度报告 目录 3 公司资料 4 主席报告书 6 摘要 7 管理层讨论及分析 13 董事及高级管理人员履历详情 17 董事会报告 34 企业管治报告 45 独立核数师报告 50 综合损益及其他全面收益表 51 综合财务状况表 53 综合权益变动表 54 综合现金流量表 56 综合财务报表附注 118 五年财务概要 香港联合交易所有限公司（“联交所”）GEM（“GEM”）的特色 GEM的定位，乃为中小型公司提供一个上市的市场，此等公司相比起其他在联交所上市的公司可能带有较高投资风险。有意投资的人士应了解投资于该等公司的潜在风险，并应经过审慎周详的考虑后方作出投资决定。 由于在GEM上市的公司普遍为中小型公司，在GEM买卖的证券可能会较于主板买卖的证券承受较大的市场波动风险，同时无法保证在GEM买卖的证券会有高流通量的市场。 香港交易及结算所有限公司及联交所对本报告之内容概不负责，对其准确性或完整性亦不发表任何声明，并明确表示，概不对因本报告全部或任何部份内容而产生或因倚赖该等内容而引致之任何损失承担任何责任。 本报告乃遵照联交所《GEM证券上市规则》（“GEM上市规则”）而刊载，旨在提供有关捷利交易宝金融科技有限公司（“本公司”，连同其附属公司统称“本集团”或“我们”）的资料。本公司董事（“董事”，各自为一名“董事”）愿就本报告的资料共同及个别地承担全部责任。各董事在作出一切合理查询后，确认就其深知及确信，本报告所载资料在各重要方面均属准确及完备，没有误导或欺诈成分，且并无遗漏任何事项，足以令致本报告所载任何陈述或本报告产生误导。 公司资料 董事 执行董事： 刘勇先生（董事会主席兼行政总裁） 万勇先生廖济成先生张文华先生 非执行董事：林宏远先生王海航先生 独立非执行董事： 焦捷女士文刚锐先生邢家维先生 审核委员会 邢家维先生（主席） 焦捷女士文刚锐先生 薪酬委员会 文刚锐先生（主席） 刘勇先生焦捷女士 提名委员会刘勇先生（主席）焦捷女士 文刚锐先生 公司秘书 张启昌先生 授权代表刘勇先生张启昌先生 合规主任 万勇先生 核数师 信永中和（香港）会计师事务所有限公司 注册公众利益实体核数师 股份代号 8017 开曼群岛注册办事处 OcorianTrust(Cayman)Limited Windward3,RegattaOfficeParkPOBox1350 GrandCaymanKY1-1108CaymanIslands 中国主要营业地点 中国 深圳市 前海深港合作区 南山街道兴海大道3040号前海世茂金融中心 二期2808室 香港主要营业地点 香港 干诺道中168-200号信德中心 西翼3405室 开曼群岛股份过户登记总处 OcorianTrust(Cayman)Limited Windward3,RegattaOfficeParkPOBox1350 GrandCaymanKY1-1108CaymanIslands 香港股份过户登记分处 卓佳证券登记有限公司 香港 夏悫道16号 远东金融中心17楼 有关香港法律的法律顾问 竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙 主要往来银行 中国银行（香港）有限公司 香港 花园道1号中银大厦 公司网站 www.tradegomart.com 主席报告书 各位股东： 本人代表捷利交易宝金融科技有限公司董事会（“董事会”），欣然向阁下提呈本公司及其附属公司（“本集团”）截至二零二四年三月三十一日止年度（“报告期间”）的年报。 过去一年，全球宏观环境疲弱、港股市场承压，香港证券行业经历了市况低迷及交易淡静等多重冲击，营商环境充满挑战。面对复杂的市场环境，本集团持续推动产品及服务的升级与迭代，在把控风险的同时积极挖掘新商机。 于报告期间，本集团录得总收益约65.7百万港元，较截至二零二三年三月三十一日止年度（“同期”）减少32.9%或32.3百万港元，而纯利则减少71.8%至7.3百万港元。尽管受到市场环境影响，本集团仍取得新的业务进展。于报告期间，本集团与22家机构客户订立新服务合约。截至二零二四年三月三十一日，我们的注册用户基数增长约5.7%至811,659人。 于报告期间，本集团的SaaS（“SaaS”）平台捷利金融云（“金融云”）提供基于云技术的全面证券服务，于推动香港资本市场生态系统数字化方面发挥关键作用。截至报告期间末，金融云拥有169个客户，较二零二三年三月三十一日增加9.0%。 继二零二三年初，本集团的间接全资附属公司TradeGoMarketsLimited（“TradeGoMarkets”）获香港证券及期货事务监察委员会（“证监会”）授予受规管活动牌照以从事第1类（证券交易）及第7类（提供自动化交易服务）受规管活动以来，于报告期间，TradeGoMarkets再获香港联合交易所有限公司（“联交所”）批准成为联交所的交易所参与者及联交所的联交所交易权持有人，以及获香港中央结算有限公司批准成为中央结算系统直接结算参与者。TradeGoMarkets的经纪业务有序开展，参与了数个IPO（首次公开发售）项目的承销业务。 于报告期间，我们的附属公司捷利港信（香港）有限公司（“捷利港信香港”）荣获香港交易及结算所有限公司（“香港交易所”）颁发二零二三年度“优秀表现证券数据内地供应商大奖”，体现了香港交易所及业界的认可，为未来发展增添动力。 主席报告书 联交所于今年年初实施GEM上市改革，降低现有GEM发行人的合规成本，同时引入新的“简化转板机制”，为GEM发行人转至主板上市提供更便捷及低成本的途径。我们期待在相关利好政策落地的推动下，适时制定转板规划，促使公司的发展再上新的台阶。 本集团将一如既往，以审慎而积极的态度接洽及把握新商机，从而为股东带来最大回报，促进本集团的长远业务增长。 最后，本人谨代表董事会，藉此机会向我们的股东、客户及业务伙伴的不断支持表示衷心感谢，同时亦就我们的管理层及各员工对本集团成长的劳苦及贡献致意。 刘勇先生 主席、行政总裁兼执行董事 中华人民共和国，深圳，二零二四年六月二十八日 摘要 于报告期间，收益为65,710,607港元（于同期：97,979,765港元），较同期减少约32,269,158港元或32.9%。于报告期间，溢利为7,315,701港元（于同期：溢利25,932,653港元），较同期减少约18,616,952港元或71.8%。 于报告期间，研究及开发开支为8,587,214港元（于同期：6,975,108港元），较同期增加1,612,106港元或约23.1%。 于报告期间，每股基本及摊薄盈利分别为1.45港仙及1.45港仙，而于同期的每股基本及摊薄盈利分别为4.47港仙及4.46港仙，较同期减少67.6%及67.5%。 截至二零二四年三月三十一日，本集团的注册用户数约为811,659个（截至二零二三年三月三十一日约为768,249个），增加约43,410个或5.7%。 董事会不建议就报告期间派付任何末期股息（于同期：无）。董事会已于二零二四年四月九日宣布议决宣派及派付特别股息每股本公司普通股1.8港仙。有关股息已于二零二四年五月十六日派付。 业务回顾 本集团为香港券商提供基于云端的行情交易一体化终端产品及系统服务，在为香港券商提供前台交易系统服务及行情数据服务方面占据市场领先地位。我们主要服务香港券商附注1及其客户。本集团的香港券商客户均为B类附注2及C类附注3交易所参与者附注4。本集团的一体化证券交易平台服务主要包括(1)前台交易系统服务；(2)行情数据服务；(3)托管及云基础设施服务；(4)SaaS服务附注5；及(5)其他增值服务附注6。 过去一年，香港市场市况疲弱，本集团的业绩不可避免地受到影响。于报告期间，本集团的收益总额为65,710,607港元（于同期：97,979,765港元），减少32,269,158港元或32.9%。报告期间纯利为7,315,701港元（于同期：25,932,653港元），减少18,616,952港元或71.8%。 本集团已向约155名券商客户提供基于云端的行情交易一体化终端产品及系统服务，并通过我们众多产品，帮助券商客户提高运营效率。于报告期间，共有69家香港券商使用我们的前台交易系统。根据联交所附注7披露的资料，于二零二三年，44家参与者退任交易所参与者，32家参与者停止营业，11家参与者暂停营业。受市场影响，本集团的券商客户数量有所下降。于报告期间，本集团交易系统服务收益为21,927,287港元（同期：30,431,068港元），减少27.9%。交易系统服务收益于报告期间占本集团收益总额33.4%（同期：约31.1%）。 截至二零二四年三月三十一日，本集团的注册用户数约为811,659个（截至二零二三年三月三十一日约为768,249个），增加约43,410个或5.7%。我们的用户大部分为活跃投资者。本集团产品为该等活跃投资者提供多项增值服务，例如首次公开发售（“首次公开发售”）信息、市场报价、上市公司信息、在线开户服务、首次公开发售认购服务及股份交易服务。我们将持续增加于香港及海外地区的宣传以获取更多用户。 附注1：根据香港法例第571章证券及期货条例（“证券及期货条例”）持有第1类牌照（证券交易）以从事经纪活动的持牌法团。 附注2：按市场成交量计排名第15至65位的交易所参与者。 附注3：市场上除按市场成交量计排名前14大的交易所参与者及B类交易所参与者以外身为交易所参与者的股票经纪。 附注4：根据联交所规定或名列联交所存置的登记册可透过联交所进行买卖的人士或机构。 附注5：SaaS服务指提供在线开户预约服务以及透过本集团开放式证券交易平台“交易宝公版”提供的营销或运营服务。 附注6：其他增值服务包括大数据服务、模拟交易平台服务、双重认证服务及定制软件开发服务。 附注7：https://www.hkex.com.hk/Products/Find-a-Partner/Participant-Information-Changes/The-Stock-Exchange-of-Hong-Kong-Limited-(SEHK)/2023?sc_lang=zh-HK 于报告期间，受整体市况影响，SaaS服务整体收益减少53.5%至16,574,029港元（同期：35,653,400港元）。于报告期间，SaaS服务收益占本集团收益总额25.2%（同期：约36.4%）。 于报告期间，行情数据服务产生的收益为11,799,745港元（同期：13,666,228港元），较同期减少1,866,483港元或 13.7%。 我们已开发一系列基于大数据（如首次公开发售市场数据、中港通数据以及美股市场数据）的产品或服务，受到机构客户及个人投资者青睐。我们其中一家附属公司专注于大数据产品研究，并致力于拓展与数据相关的增值服务。于报告期间，其他增值服务的收益减少至6,696,928港元（同期：13,933,694港元）。 于报告期间，研究及开发（“研发”）开支为8,587,214港元（同期：6,975,108港元），较同期增加1,612,106港元或约23.1%。于报告期间，我们的附属公司捷利港信软件（深圳）有限公司（“捷利港信深圳”）及深圳前海融易科技有限责任公司（“融易”）被认定为高新技术企业。此次被认定为高新技术企业，是对捷利港信深圳及融易的科技及研发能力的认可，亦有利于降低企业税负，为本集团经营发展带来积极影响。 展望及前景 尽管宏观经济环境及地缘政治局势持续带来挑战，我们仍保持乐观。 金融科技为香港未来发展的重要引擎，而Web3.0对金融科技的发展起着关键作用。为配合香港的发展趋势，TradeGoMarkets有计划根据业务情况，向证监会申请可交易虚拟资产资格，并推出“香港Web3.0数字资产一体化”解决方案，以更好的满足企业对专业加密服务日益增长的需求。本集团将需