华海清科：2023年第一季度报告

证券代码：688120证券简称：华海清科 华海清科股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 616,162,771.86 76.87 归属于上市公司股东的净利润 193,865,558.18 112.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 167,096,441.18 114.46 经营活动产生的现金流量净额 71,058,817.64 不适用 基本每股收益（元/股） 1.82 59.65 稀释每股收益（元/股） 1.82 59.65 加权平均净资产收益率（%） 3.97 减少6.71个百分点 研发投入合计 64,736,219.09 97.07 研发投入占营业收入的比例（%） 10.51 提高1.08个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 7,798,391,758.83 7,826,758,909.40 -0.36 归属于上市公司股东的所有者权益 4,985,034,327.82 4,790,865,019.64 4.05 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,026,500.03 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 19,418,961.12 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 68,580.27 减：所得税影响额 744,924.42 合计 26,769,117.00 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 公司所销售产品中的嵌入式软件增值税即征即退是因 软件增值税即征即退退税 30,858,673.61 公司正常经营业务产生的持续性事项，与主营业务密切相关且能够持续取得，体现公司正常的经营业绩和盈利能力，不符合非经常性损益的定义，因此归于经常性损益。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 76.87 主要系公司CMP产品作为集成电路前道制造的关键工艺设备之一，获得了更多客户的肯定并实现了多 次批量销售，市场占有率不断提高；同时随着公司CMP产品的市场保有量不断扩大，晶圆再生、关键耗材与维保服务等业务规模逐步放量 归属于上市公司股东的净利润 112.49 （1）公司本报告期营业收入6.16亿元，较上年同期增长76.87%；（2）公司强化费用控制，本报告期期间费用的增长幅度低于营业收入的增长幅度；（3）本报告期公允价值变动、现金管理收益、嵌入式软件即征即退税收优惠等金额增加。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 114.46 主要系本报告期政府补助和投资收益、公允价值变动等非经常性损益较去年同期增加。 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期增加。 基本每股收益（元/股） 59.65 主要系归属于上市公司股东的净利润增长所致。 稀释每股收益（元/股） 59.65 主要系归属于上市公司股东的净利润增长所致。 加权平均净资产收益率（%） 减少6.71 个百分点 主要系公司2022年6月首次公开发行股票募集资金影响。 研发投入合计 97.07 主要系公司持续加大研发投入，本期研发直接投入和研发人员薪酬均有较大幅度增加。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 6,929 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 清控创业投资有限公司 国有法人 30,067,237 28.19 30,067,237 30,067,237 无 0 清津厚德（天津）科技合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 8,189,946 7.68 8,189,946 8,189,946 无 0 路新春 境内自然人 6,347,754 5.95 6,347,754 6,347,754 无 0 天津科海投资发展有限公司 国有法人 5,942,760 5.57 5,942,760 5,942,760 无 0 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙） 境内非国有法人 5,000,000 4.69 5,000,000 5,000,000 无 0 朱煜 境内自然人 3,985,339 3.74 3,985,339 3,985,339 无 0 雒建斌 境内自然人 3,878,798 3.64 3,878,798 3,878,798 无 0 青岛民和德元创业投资管理中心（有限合伙） －青岛民芯投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 2,000,000 1.87 2,000,000 2,000,000 无 0 上海金浦创新股权投资管理有限公司－上海金 浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1,750,000 1.64 1,750,000 1,750,000 无 0 清津立德（天津）科技合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1,520,373 1.43 1,520,373 1,520,373 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 大家人寿保险股份有限公司－万能产品 1,138,707 人民币普通股 1,138,707 基本养老保险基金八零四组合 845,281 人民币普通股 845,281 中国工商银行股份有限公司－银华中小盘精选 混合型证券投资基金 630,802 人民币普通股 630,802 中国工商银行股份有限公司－金信稳健策略灵 活配置混合型发起式证券投资基金 600,000 人民币普通股 600,000 中国建设银行股份有限公司－南方信息创新混 合型证券投资基金 589,136 人民币普通股 589,136 交通银行股份有限公司－南方成长先锋混合型证券投资基金 541,156 人民币普通股 541,156 银华基金－中国人寿保险股份有限公司－分红险－银华基金国寿股份成长股票型组合单一资 产管理计划（可供出售） 535,821 人民币普通股 535,821 中国建设银行股份有限公司－银华集成电路混 合型证券投资基金 428,800 人民币普通股 428,800 招商银行股份有限公司－东方阿尔法优势产业 混合型发起式证券投资基金 366,680 人民币普通股 366,680 平安银行股份有限公司－银华心享一年持有期 混合型证券投资基金 329,356 人民币普通股 329,356 上述股东关联关系或一致行动的说明 清津厚德（天津）科技合伙企业（有限合伙）和清津立德（天津）科技合伙企业（有限合伙）为一致行动人，公司未知上述其他股东是否有关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:华海清科股份有限公司 合并资产负债表2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 2,606,089,748.06 2,057,286,617.42 结算备付金拆出资金交易性金融资产 1,540,700,309.00 2,103,041,311.70 衍生金融资产应收票据 12,000,000.00 8,000,000.00 应收账款 403,672,469.05 420,344,603.14 应收款项融资预付款项 50,351,544.53 57,449,216.32 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 23,764,528.59 8,487,016.00 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 2,305,448,993.06 2,361,225,895.94 合同资产 12,295,874.99 10,536,445.16 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 82,168,817.14 96,101,059.78 流动资产合计 7,036,492,284.42 7,122,472,165.46 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 54,000,000.00 - 其他权益工具投资 4,911,116.83 4,911,116.83 其他非流动金融资产 30,000,000.00 投资性房地产固定资产 569,404,814.91 546,194,065.67 在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产 6,841,635.10 7,271,476.05 无形资产 74,774,152.44 76,495,096.76 开发支出商誉长期待摊费用 31,839.54 37,146.15 递延所得税资产 8,858,007.92 8,860,938.68 其他非流动资产 13,077,907.67 60,516,903.80 非流动资产合计 761,899,474.41 704,286,743.94 资产总计 7,798,391,758.83 7,826,758,909.40 流动负债： 短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 287,409,394.34 223,749,925.12 应付账款 428,452,969.07 793,997,498.23 预收款项合同负债 1,333,728,060.34 1,303,749,585.29 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 29,583,025.00 52,448,206.70 应交税费 47,024,863.19 31,354,971.96 其他应付款 36,559,754.63 21,566,163.22 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 9,333,342.64 18,666,685.28 其他流动负债 20,751,666.97 30,702,820.81 流动负债合计 2,192,843,076.18 2,476,235,856.61 非流动负债： 保险合同准备金长期借款 211,866,902.42 179,849,791.31 应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债 86,637,334.75 72,881,124.15 递