泰凌微：2023年第三季度报告

证券代码：688591证券简称：泰凌微 泰凌微电子（上海）股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 157,327,148.66 44.67 476,123,169.89 9.29 归属于上市公司股东的净利润 8,971,247.27 不适用 37,584,400.14 72.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 7,003,883.98 不适用 31,316,268.85 159.87 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 83,455,739.55 不适用 基本每股收益（元/股） 0.04 不适用 0.20 66.68 稀释每股收益（元/股） 0.04 不适用 0.20 66.68 加权平均净资产收益率（%） 0.63 增加1.55个百分点 3.41 增加0.98个 百分点 研发投入合计 43,351,786.11 30.91 118,833,939.45 15.03 研发投入占营业收入的比例（%） 27.56 减少2.89个百分点 24.96 增加1.25个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 2,402,137,864.05 993,560,967.04 141.77 归属于上市公司股东的所有者权益 2,329,711,210.28 928,152,698.44 151.01 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,002,999.96 6,387,790.29 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 -230.91 71,000.64 本报告期负数为汇率变动影响。 对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,697.52 353,148.45 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 33,708.24 543,808.09 少数股东权益影响额 （税后） 合计 1,967,363.29 6,268,131.29 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 44.67 公司持续开拓市场，本报告期出货量及销售收入增幅较大。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 不适用 营业收入增长的同时，受益于产品结构改善以及成本优化，1-9月毛利率同比提高3.17个百分点，毛利额增幅较大。 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 72.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 159.87 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 不适用 主要系前期供应链紧张的情况在本年大为缓解，公司额外备货情况减少，购买商品、接受劳务支付的现金大幅减少。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 基本每股收益_本报告期 不适用 主要系归属于上市公司股东的净利润增加所致。 基本每股收益_年初至报告期末 66.68 稀释每股收益_本报告期 不适用 稀释每股收益_年初至报告期末 66.68 研发投入合计_本报告期 30.91 主要系研发人员人数增加和薪酬增长所致。 总资产_本报告期末 141.77 主要系本季度公司上市收到募集资金并增加股本和资本公积所致。 归属于上市公司股东的所有者权益_本报告期末 151.01 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 22,371 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 国有法人 21,488,400 8.95 21,488,400 21,488,400 无 0 北京华胜天成科技股份有限公司 境内非国 有法人 17,861,940 7.44 17,861,940 17,861,940 无 0 上海芯狄克信息科技合伙企业（有限合伙） 其他 14,530,320 6.05 14,530,320 14,530,320 无 0 上海芯析企业管理合伙企业（有限合伙） 其他 12,885,300 5.37 12,885,300 12,885,300 无 0 北京中关村并购母基金投资管理中心（有限合伙）－北京中关村并购母基金投资中心（有限合伙） 其他 9,228,960 3.85 9,228,960 9,228,960 无 0 盛文军 境内自然 人 7,546,320 3.14 7,546,320 7,546,320 无 0 上海浦东新兴产业投资有限公司 国有法人 6,275,700 2.61 6,275,700 6,275,700 无 0 上海凌析微管理咨询合伙企业（有限合伙） 其他 5,526,000 2.30 5,526,000 5,526,000 无 0 天津磐芯管理咨询合伙企业（有限合伙） 其他 5,328,900 2.22 5,328,900 5,328,900 无 0 深圳市优尼科投资管理合伙企业（有限合伙）－深圳南山阿斯特创新股权投资基金合伙企业（有限合伙） 其他 5,118,840 2.13 5,118,840 5,118,840 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 长江证券股份有限公司 822,800 人民币普通股 822,800 MORGANSTANLEY&CO.INTERNATIONALPLC. 468,876 人民币普通股 468,876 徐永才 371,537 人民币普通股 371,537 李战坤 326,000 人民币普通股 326,000 蒋学滨 320,000 人民币普通股 320,000 华泰证券股份有限公司 319,284 人民币普通股 319,284 中国工商银行股份有限公司－广发科创板两年定期开放混合型证券投资基金 309,189 人民币普通股 309,189 国泰君安证券股份有限公司 294,561 人民币普通股 294,561 中国工商银行股份有限公司－博时科创板三年定期开放混合型证券投资基金 271,951 人民币普通股 271,951 UBSAG 247,066 人民币普通股 247,066 上述股东关联关系或一致行动的说明 北京华胜天成科技股份有限公司、上海芯狄克信息科技合伙企业（有限合伙）、上海芯析企业管理合伙企业（有限合伙）、盛文军、上海凌析微管理咨询合伙企业（有限合伙）为公司实际控制人王维航的一致行动人 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 1.徐永才通过信用证券账户持有371,537股；2.李战坤通过信用证券账户持有326,000股；3.蒋学滨通过信用证券账户持有320,000股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 编制单位:泰凌微电子（上海）股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 1,906,232,930.71 478,051,252.77 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 18,395,298.52 4,014,959.75 应收账款 147,201,242.58 130,120,275.95 应收款项融资 11,342,176.43 20,564,695.21 预付款项 26,083,171.12 18,680,587.69 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 490,997.90 1,396,364.10 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 194,077,683.55 246,579,441.51 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 11,027,364.64 16,849,602.59 流动资产合计 2,314,850,865.45 916,257,179.57 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 17,981,318.81 20,156,254.69 在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产 8,791,510.79 6,232,194.73 无形资产 23,127,173.98 31,317,720.83 开发支出商誉长期待摊费用 237,766.30 183,402.94 递延所得税资产 5,704,784.87 6,678,851.18 其他非流动资产 31,444,443.85 12,735,363.10 非流动资产合计 87,286,998.60 77,303,787.47 资产总计 2,402,137,864.05 993,560,967.04 流动负债： 短期借款 76,225.18 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 应付账款 11,624,635.66 12,898,218.16 预收款项合同负债 10,221,223.59 7,831,550.09 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 16,637,919.55 21,025,18