哈投股份：哈投股份2023年第三季度报告(修订）

2023年第三季度报告 证券代码：600864证券简称：哈投股份公告编号：临2023-040 哈尔滨哈投投资股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 1/18 2023年第三季度报告 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业总收入 303,988,613.62 297,081,382.18 297,081,382.18 2.33 1,836,686,576.98 1,700,285,380.09 1,700,285,380.09 8.02 营业收入 62,485,262.87 69,492,569.46 69,492,569.46 -10.08 1,056,248,208.97 991,106,703.80 991,106,703.80 6.57 归属于上市公司股东的净利润 -71,140,763.41 -306,047,251.31 -306,194,826.06 不适用 35,887,749.94 -642,764,044.19 -643,208,652.41 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -80,892,367.47 -316,626,393.73 -316,626,393.73 不适用 -57,639,053.74 -673,733,784.04 -673,733,784.04 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 798,510,800.80 -1,137,560,633.95 -1,000,860,870.67 不适用 基本每股收益（元/股） -0.03 -0.15 -0.15 不适用 0.02 -0.31 -0.31 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.03 -0.15 -0.15 不适用 0.02 -0.31 -0.31 不适用 加权平均净资产收益率（%） -0.59 -2.42 -2.42 不适用 0.30 -5.01 -5.01 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动 幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 34,743,754,802.69 34,273,881,516.85 34,672,360,728.39 0.21 归属于上市公司股东的所有者权益 12,164,259,104.55 11,943,621,529.33 12,012,122,991.03 1.27 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。追溯调整或重述的原因说明 公司于2023年5月完成收购公司控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司持有的哈尔滨正业热电有限责任公司100%股权（详见公司于2023年4月26日 披露的临2023-016号公告），本报告期财务报表编制将正业热电纳入同一控制下企业合并范围，财务报表列报均含正业热电财务报表数据，并对期初和同期数据进行调整。 2/18 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -509,826.16 -2,909,029.68 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 13,131,857.61 84,754,780.46 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -6,225,508.34 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 564,869.82 2,742,933.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -815,685.64 51,040,592.32 其他符合非经常性损益定义的损益项目 847,222.55 3,242,271.17 减：所得税影响额 3,135,625.57 30,133,148.43 少数股东权益影响额（税后） 331,208.55 8,986,087.60 合计 9,751,604.06 93,526,803.68 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 本报告期归属于上市公司股东的净利润 不适用 本报告期归属于上市公司股东的净利润为负主要原因是热电业务本报告期是非供热期导致主营业务收入减少；证券业务本报告期因自营投资业务收益和利息净收入减少所致。同比增加的主要原因是热电业务政府补助同比增加导致其他收益增加，以及全资子公司太平供热美元借款汇兑损失同比减少导致财务费用减少；证券业务受市场波动影响导致金融资产公允价值变动损失大幅度减少所致。 年初至本报告期末归属于上市公司股东的净利润 不适用 同比增加的主要原因是热电业务因供热补贴增加，及趸售热量增加导致主营业务收入增加；证券业务受市场波动影响导致金融资产公允价值变动损失大幅度减少，以及股票质押业务罚款收入导致营业外收入增加所致。 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 不适用 同比增加的主要原因是本报告期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致。 年初至本报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 不适用 同比增加的主要原因是年初至本报告期末归属于上市公司股东的净利润同比增加所致。 年初至本报告期末经营活动产生的现金流量净额 不适用 同比增加的主要原因是全资子公司江海证券拆入资金净增加额增加、回购业务资金净增加额增加，以及支付其他与经营活动有关的现金中的为交易目的而持有的金融资产净增加额、存出保证金同比增加综合所致。 本报告期基本每股收益（元/股） 不适用 同比增加的主要原因是本报告期归属于上市公司股东的净利润同比增加影响。 本报告期稀释每股收益（元/股） 不适用 年初至本报告期末基本每股收益（元/股） 不适用 同比增加的主要原因是年初至本报告期末归属于上市公司股东的净利润同比增加影响。 年初至本报告期末稀释每股收益（元/股） 不适用 本报告期加权平均净资产收益率（%） 不适用 同比增加的主要原因是本报期归属于上市公司股东的净利润同比增加影响。 年初至本报告期末加权平均净资产收益率（%） 不适用 同比增加的主要原因是年初至本报告期末归属于上市公司股东的净利润同比增加影响。 全资子公司江海证券主要经营情况： 本报告期，江海证券实现营业总收入24,261.39万元，实现归属于上市公司股东的净利润-763.59万元； 年初至本报告期末，江海证券实现营业总收入78,192.99万元，实现归属于上市公司股东的净利润3,049.90万元。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 64,522 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 哈尔滨投资集团有限责任公司 国有法人 768,891,438 36.96 0 无 0 黑龙江省大正投资集团有限责任公司 国有法人 226,523,980 10.89 0 无 0 中信证券－中国华融资产管理股份有限公司－中信证券－云帆单一资产管理计划 未知 101,853,600 4.90 0 无 0 中国华融资产管理股份有限公司 国有法人 94,487,616 4.54 0 无 0 北京东富华盈投资管理中心（有限合伙） 未知 84,729,586 4.07 0 无 0 哈尔滨市城投投资控股有限公司 国有法人 37,115,588 1.78 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 17,996,976 0.87 0 无 0 哈尔滨创业投资集团有限公司 国有法人 15,906,681 0.76 0 冻结 15,900,000 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 13,795,538 0.66 0 无 0 王琦 境内自然人 9,926,100 0.48 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 哈尔滨投资集团有限责任公司 768,891,438 人民币普通股 768,891,438 黑龙江省大正投资集团有限责任公司 226,523,980 人民币普通股 226,523,980 中信证券－中国华融资产管理股份有限公司－中信证券－云帆单一资产管理计划 101,853,600 人民币普通股 101,853,600 中国华融资产管理股份有限公司 94,487,616 人民币普通股 94,487,616 北京东富华盈投资管理中心（有限合伙） 84,729,586 人民币普通股 84,729,586 哈尔滨市城投投资控股有限公司 37,115,588 人民币普通股 37,115,588 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 17,996,976 人民币普通股 17,996,976 哈尔滨创业投资集团有限公司 15,906,681 人民币普通股 15,906,681 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 13,795,538 人民币普通股 13,795,538 王琦 9,926,100 人民币普通股 9,926,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间关联关系或一致行动关系 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （1）委托贷款情况 报告期末委托贷款情况表：金额单位：元币种：人民币 受托人 委托贷款类型 委托贷款金额 委托贷款起始日期 委托贷款终止日期 资金来源 资金投向 报酬确定方式 年化收益率 实际收益或损 失 实际收回情况 是否经过法定程序 兴业银行哈尔滨分行 短期贷款 30,000,000.00 2022年7 月19日 2023年1 月18日 自有 黑岁宝 合同约定 3.70% 503,223.25 已按期收回 是 （2）担保情况 报告期末担保情况表：金额单位：元币种：人民币 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 黑龙江岁宝热电有限公司 40,000,000.00 2021/12/15 2026/12/1 否 黑龙江岁宝热电有限公司 50,000,000.00 2022/1/14 2027/1/12 否 黑龙江岁宝热电有限公司 90,000,000.00 2022/6/28 2027/6/25 否 黑龙江岁宝热电有限公司 70,000,000.00 2023/1/16 2027/1/15 否 黑龙江岁宝热电