哈投股份：哈投股份2022年第三季度报告

证券代码：600864证券简称：哈投股份公告编号：2022-032 哈尔滨哈投投资股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比 上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 69,492,569.46 -12.68 991,106,703.80 -6.46 归属于上市公司股东的净利润 -306,047,251.31 -484.17 -642,764,044.19 -408.57 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -316,626,393.73 -580.24 -673,733,784.04 -498.83 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -1,137,560,633.95 -316.87 基本每股收益（元/股） -0.15 -475.00 -0.31 -410.00 稀释每股收益（元/股） -0.15 -475.00 -0.31 -410.00 加权平均净资产收益率（%） -2.42 减少3.01个 百分点 -5.01 减少6.54个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 35,710,186,972.55 37,076,409,824.35 -3.68 归属于上市公司股东的所有者权益 12,315,898,891.74 13,262,742,398.27 -7.14 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 补充主要会计数据 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动 幅度(%) 营业总收入 297,081,382.18 -28.51 1,700,285,380.09 -14.39 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -599,919.10 3,200,864.18 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,842,779.82 28,116,742.82 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 1,732,840.81 4,625,755.03 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,372,985.39 764,753.65 减：所得税影响额 4,189,288.74 -1,588,673.42 少数股东权益影响额（税后） -1,212,862.46 -4,149,702.41 合计 10,579,142.42 30,969,739.85 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 本报告期归属于上市公司股东的净利润 -484.17 同比减少的主要原因是证券业务受市场波动影响导致金融资产公允价值变动收益大幅度减少。 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润 -408.57 同比减少的主要原因是证券业务受市场波动影响导致金融资产公允价值变动收益大幅度减少，热电业务煤炭价格上涨导致主营业务成本增加。 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -580.24 同比减少的主要原因是本报告期归属于上市公司股东的净利润同比减少影响。 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -498.83 同比减少的主要原因是年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润同比减少影响。 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额 -316.87 同比减少的主要原因是全资子公司江海证券收到其他与经营活动有关的现金中的收回其他金融资产投资成本同比增加；代理买卖证券支付的现金净额同比增加；支付其他与经营活动有关的现金中的为交易目的而持有的金融资产净增加额同比增加综合所致。 本报告期基本每股收益（元/股） -475.00 同比减少的主要原因是本报告期归属于上市公司股东的净利润同比减少影响。 本报告期稀释每股收益（元/股） -475.00 年初至报告期末基本每股收益（元/股） -410.00 同比减少的主要原因是年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润同比减少影响。 年初至报告期末稀释每股收益（元/股） -410.00 全资子公司江海证券经营情况： 报告期（7-9月）江海证券实现营业总收入22,832.28万元，实现归属母公司净利润-23,680.62万元；年初至报告期末（1-9月）江海证券实现营业总收入71,043.64万元，实现归属母公司净利润-58,271.44万元。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 56,971 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 哈尔滨投资集团有限责任公司 国有法人 768,891,438 36.96 0 未知 0 黑龙江省大正投资集团有限责任公司 国有法人 226,615,280 10.89 0 未知 0 中国华融资产管理股份有限公司 国有法人 218,697,516 10.51 0 未知 0 北京东富华盈投资管理中心（有限合伙） 未知 84,729,586 4.07 0 未知 0 哈尔滨市城投投资控股有限公司 国有法人 37,115,588 1.78 0 未知 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 23,691,912 1.14 0 未知 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 16,656,936 0.8 0 未知 0 哈尔滨创业投资集团有限公司 国有法人 15,906,681 0.76 0 未知 15,900,000 王琦 境内自然人 9,961,400 0.48 0 未知 0 郑素清 境内自然人 6,800,000 0.33 0 未知 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 哈尔滨投资集团有限责任公司 768,891,438 人民币普通股 768,891,438 黑龙江省大正投资集团有限责任公司 226,615,280 人民币普通股 226,615,280 中国华融资产管理股份有限公司 218,697,516 人民币普通股 218,697,516 北京东富华盈投资管理中心（有限合伙） 84,729,586 人民币普通股 84,729,586 哈尔滨市城投投资控股有限公司 37,115,588 人民币普通股 37,115,588 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 23,691,912 人民币普通股 23,691,912 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 16,656,936 人民币普通股 16,656,936 哈尔滨创业投资集团有限公司 15,906,681 人民币普通股 15,906,681 王琦 9,961,400 人民币普通股 9,961,400 郑素清 6,800,000 人民币普通股 6,800,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间关联关系或一致行动关系 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 王琦通过信用证券账户持有数量9,961,400股，通过普通证券账户持有0股，合计持有本公司股份9,961,400股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （1）委托贷款情况： 报告期末委托贷款情况表： 金额单位：元币种：人民币 受托人 委托贷款类型 委托贷款金额 委托贷款起始日期 委托贷款终止日期 资金来源 资金投向 报酬确定方式 年化收益 率 预期收益（如 有） 实际收益或损失 实际收回情况 是否经过法定 程序 兴业银行哈尔滨分行 短期贷款 30,000,000.00 2022年7月19日 2023年 1月18日 自有 黑龙江岁宝热电有限公司 合同约定 3.70% 216,996.84 是 （2）担保情况 金额单位：元币种：人民币 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 黑龙江岁宝热电有限公司 50,000,000.00 2021.6.25 2026.6.20 否 黑龙江岁宝热电有限公司 25,000,000.00 2021.8.6 2026.8.5 否 黑龙江岁宝热电有限公司 25,000,000.00 2021.8.16 2026.8.11 否 黑龙江岁宝热电有限公司 50,000,000.00 2021.12.15 2026.12.1 否 黑龙江岁宝热电有限公司 50,000,000.00 2022.1.14 2027.1.12 否 黑龙江岁宝热电有限公司 90,000,000.00 2022.6.28 2027.6.25 否 黑龙江岁宝热电有限公司 45,000,000.00 2021.12.23 2025.11.14 否 黑龙江岁宝热电有限公司 50,000,000.00 2022.1.28 2026.1.26 否 黑龙江岁宝热电有限公司 15,000,000.00 2022.2.10 2026.2.8 否 黑龙江岁宝热电有限公司 35,000,000.00 2022.2.11 2025.11.20 否 黑龙江岁宝热电有限公司 20,000,000.00 2022.4.26 2026.4.25 否 黑龙江岁宝热电有限公司 30,000,000.00 2022.4.26 2026.4.25 否 哈尔滨太平供热有限责任公司 30,000,000.00 2022.8.18 2027.1.22 否 合计 515,000,000.00 注：报告期末对控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司担保余额为48,500万元，对全资子公司哈尔滨太平供热有限责任公司担保余额为3,000万元。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2022年9月30日 编制单位:哈尔滨哈投投资股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 6,088,578,402.88 6,868,788,568.53 结算备付金 1,568,698,293.20 1,400,489,789.72 拆出资金 3,342,082,064.59 4,066,902,069.69 交易性金融资产 14,693,339,469.31 13,965,028,89