中国中车：中国中车2023年第三季度报告

证券代码：601766证券简称：中国中车 中国中车股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过。会议应到董事6人，实到董事5人，执行董事王铵先生因其他公务未能亲自出席本次会议，委托董事长孙永才先生代其行使在本次会议上各项议案的表决权和会议决议、会议记录等文件的签字权。 公司负责人孙永才、主管会计工作负责人李铮及会计机构负责人（会计主管人员）施建锋保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 55,732,259 2.70 143,035,486 5.51 归属于上市公司股东的净利润 2,691,225 -7.09 6,151,584 2.06 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,364,538 0.78 4,947,610 17.20 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -3,992,206 - 基本每股收益（元/股） 0.09 -10.00 0.21 - 稀释每股收益（元/股） 0.09 -10.00 0.21 - 加权平均净资产收益率（%） 1.74 减少0.22 个百分点 3.94 减少0.08个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 476,716,004 442,140,146 7.82 归属于上市公司股东的所有者权益 155,637,937 155,041,322 0.38 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）非经常性损益项目和金额 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 -1,635 325,062 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 348,238 1,102,154 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -137,268 -153,372 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 81,076 359,815 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 51,099 -57,076 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,430 105,731 减：所得税影响额 60,410 294,641 少数股东权益影响额（税 后） -42,157 183,699 合计 326,687 1,203,974 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 注：以下分析中本期指2023年1-9月。 1.存货增加约40.61%，主要是本期生产备料增加所致。 2.其他应收款增加约63.80%，主要是本期应收股利和往来款项增加所致。 3.债权投资增加约798.41%，主要是本期公司所属中车财务有限公司（以下简称“财务公司”）投资的银行同业存单增加所致。 4.商誉增加约41.00%，主要是本期所属子公司对外投资并购子公司产生的溢价所致。 5.交易性金融负债增加约388.45%，主要是本期套期工具产生的衍生金融负债增加所致。 6.吸收存款及同业存放增加约38.33%，主要是本期所属财务公司吸收存款增加所致。 7.应交税费减少约41.16%，主要是本期内公司缴纳了各项税费所致。 8.一年内到期的非流动负债减少约39.30%，主要是本期偿还了一年内到期的应付债券所致。 9.其他流动负债增加约361.60%，主要是本期发行超短期融资券所致。 10.递延所得税负债增加约53.20%，主要是公允价值收益增加形成的应纳税暂时性差异增加所致。 11.财务费用约为-0.47亿元，上年同期约为-3.20亿元，主要是本期汇率波动，使汇兑收益减少所致。 12.资产减值损失较上年同期增加约310.66%，主要是当期计提的存货及合同资产减值增加所致。 13.信用减值损失较上年同期减少约39.21%，主要是当期计提的应收账款减值减少所致。 14.投资收益较上年同期增加约638.36%，主要是因上年同期处置子企业发生了投资损失,而本期公司无此情况。 15.公允价值变动损益较上年同期减少约30.83%，主要是交易性金融资产公允价值波动所致。 16.资产处置收益较上年同期减少约65.05%，主要是本期固定资产和土地使用权处置利得减少所致。 17.营业外支出较上年同期增加约152.36%，主要是本期搬迁发生的损失增加所致。 18.经营活动产生的现金净流量为净流出39.92亿元，上年同期为净流入98.60亿元，主要是本期公司购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加所致。 19.投资活动产生的现金净流量为净流出67.53亿元，净流出量较上年同期增加7.39亿元，主要是本期收回投资收到的现金减少所致。 20.筹资活动产生的现金净流量为净流入12.24亿元，上年同期为净流出2.46亿元，主要是本期取得借款收到的现金较上年同期增加所致。 营业收入较上年同期增加5.51%，主要是新产业和铁路装备业务收入增加所致。铁路装备业务、城轨与城市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的36.70%、21.06%、39.10%、3.14%。具体情况如下： 单位：千元币种：人民币 分业务 营业收入 2023年1-9月 上年同期 增减额 增减幅 铁路装备 52,500,454 46,704,557 5,795,897 12.41% 城轨与城市基础设施 30,118,030 34,585,866 -4,467,836 -12.92% 新产业 55,923,046 48,727,529 7,195,517 14.77% 现代服务 4,493,956 5,545,390 -1,051,434 -18.96% 合计 143,035,486 135,563,342 7,472,144 5.51% 铁路装备业务的营业收入比上年同期增加12.41%，主要是本期动车组和机车收入增加所致。其中机车业务收入164.59亿元、客车业务收入27.68亿元、动车组业务收入216.58亿元、货车 业务收入116.15亿元。 城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期减少12.92%，主要是本期城轨地铁车辆收入减少所致。 新产业业务的营业收入比上年同期增加14.77%，主要是本期储能设备、通用零部件等产品收入增加所致。 现代服务业务的营业收入比上年同期减少18.96%，主要是本期物流业务、租赁业务收入减少所致。 2023年1-9月，公司新签订单约2,115亿元（其中国际业务签约额约376亿元人民币）。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数注1 588,089 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） - 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国中车集团有限公司注2 国有法人 14,558,389,450 50.73 0 无 0 HKSCCNOMINEESLIMITED注3 境外法人 4,358,687,388 15.19 0 未知 - 香港中央结算有限公司 境外法人 768,293,066 2.68 0 未知 - 中国证券金融股份有限公司 国有法人 605,663,637 2.11 0 未知 - 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 298,064,400 1.04 0 未知 - 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国中车集团有限公司注2 14,558,389,450 人民币普通股 14,558,389,450 HKSCCNOMINEESLIMITED注3 4,358,687,388 境外上市外资股 4,358,687,388 香港中央结算有限公司 768,293,066 人民币普通股 768,293,066 中国证券金融股份有限公司 605,663,637 人民币普通股 605,663,637 中央汇金资产管理有限责任公司 298,064,400 人民币普通股 298,064,400 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 注1：截至