中国中车：中国中车2022年第三季度报告

证券代码：601766证券简称：中国中车 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国中车股份有限公司2022年第三季度报告 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告已经公司第三届董事会第八次会议审议通过，公司全体董事出席董事会审议季度报告。 公司负责人孙永才、主管会计工作负责人李铮及会计机构负责人（会计主管人员）王健保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 54,266,244 10.76 135,563,342 -6.16 归属于上市公司股东的净利润 2,896,531 17.18 6,027,302 -6.71 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,346,189 28.39 4,221,343 -8.77 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 9,859,793 - 基本每股收益（元/股） 0.10 11.11 0.21 -8.70 稀释每股收益（元/股） 0.10 11.11 0.21 -8.70 加权平均净资产收益率（%） 1.96 增加0.24个 百分点 4.02 减少0.45个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 458,586,639 426,826,499 7.44 归属于上市公司股东的所有者权益 149,326,777 148,574,346 0.51 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 219,887 769,246 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 456,002 1,151,719 债务重组损益 - 43,440 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -3,926 -13,713 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 176,852 481,323 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 6,164 372,508 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 44,881 108,067 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - -154,869 减：所得税影响额 176,010 539,405 少数股东权益影响额（税后） 173,508 412,357 合计 550,342 1,805,959 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 注：以下分析中本期指2022年1-9月。 1.应收款项融资减少约31.10%，主要是本期收到的以公允价值计量的应收票据减少所致。 2.预付款项增加约32.48%，主要是本期公司按合同条款预先支付的货款增加所致。 3.存货增加约36.86%，主要是本期生产备料增加所致。 4.一年内到期的非流动资产减少约60.38%，主要是中车财务有限公司（以下简称“财务公司”）一年内到期的发放贷款及垫款减少所致。 5.债权投资减少约69.92%，主要是财务公司投资的银行同业存单减少所致。 6.开发支出增加约43.06%，主要是本期预计资本性研发支出增加所致。 7.向中央银行借款减少约69.58%，主要是财务公司向中央银行获取的借款减少所致。 8.吸收存款及同业存放减少约34.66%，主要是财务公司同业存放的贷款减少所致。 9.一年内到期的非流动负债增加约40.10%，主要是本期长期借款重分类至本科目所致。 10.其他流动负债增加约421.66%，主要是本期发行超短期融资券所致。 11.长期借款减少约50.08%，主要是本期长期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致。 12.应付债券减少100%，主要是公司将本期债券重分类至一年内到期的非流动负债所致。 13.财务费用较上年同期减少约162.63%，主要是受到汇率波动影响，汇兑收益增加所致。 14.投资收益较上年同期减少约82.83%，主要是处置子公司发生的投资损失所致。 15.公允价值变动损益较上年同期增加约290.89%，主要是交易性金融资产公允价值波动所致。 16.营业外收入较上年同期减少约51.51%，主要是本期搬迁补偿款减少所致。 17.营业外支出较上年同期减少约73.09%，主要是本期搬迁发生的损失减少所致。 18.经营活动产生的现金净流量为净流入98.60亿元，上年同期为净流出14.19亿元，主要是本期公司购买商品、接收劳务支付的现金较上年同期减少所致。 19.投资活动产生的现金净流量为净流出60.14亿元，净流出量较上年同期减少106.04亿元，主要是本期投资支付的现金较上年同期减少所致。 20.筹资活动产生现金净流量为净流出2.46亿元，上年同期为净流入197.46亿元。主要是本期取得借款和发行债务收到的现金较上年同期减少所致。 营业收入较上年同期减少6.16%，主要是铁路装备业务交付量减少所致。铁路装备业务、城轨与城市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的34.45%、25.51%、35.94%、4.10%。 单位：千元币种：人民币 分业务 营业收入 2022年1-9月 上年同期 增减额 增减幅 铁路装备 46,704,557 52,588,298 -5,883,741 -11.19% 城轨与城市基础设施 34,585,866 37,401,033 -2,815,167 -7.53% 新产业 48,727,529 48,635,781 91,748 0.19% 现代服务 5,545,390 5,834,509 -289,119 -4.96% 合计 135,563,342 144,459,621 -8,896,279 -6.16% 铁路装备业务的营业收入比上年同期减少11.19%，主要是动车组收入减少所致。其中机车业务收入153.04亿元、客车业务收入19.72亿元、动车组业务收入151.06亿元、货车业务收入143.23亿元。 城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期减少7.53%，主要是本期城轨地铁业务收入减少所致。 新产业业务的营业收入比上年同期增加0.19%，基本保持稳定。 现代服务业务的营业收入比上年同期减少6.16%，主要是本期租赁业务减少所致。 2022年1-9月，公司新签订单约1,781亿元（其中国际业务签约额约231亿元人民币）。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数注1 677,231 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） - 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国中车集团有限公司注2 国有法人 14,558,389,450 50.73 0 无 0 HKSCCNOMINEESLIMITED注3 境外法人 4,357,368,853 15.18 0 未知 - 中国证券金融股份有限公司 国有法人 605,663,637 2.11 0 未知 - 香港中央结算有限公司 境外法人 328,714,381 1.15 0 未知 - 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 298,064,400 1.04 0 未知 - 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 未知 234,982,900 0.82 0 未知 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国中车集团有限公司注2 14,558,389,450 人民币普通股 14,558,389,450 HKSCCNOMINEESLIMITED注3 4,357,368,853 境外上市外资股 4,357,368,853 中国证券金融股份有限公司 605,663,637 人民币普通股 605,663,637 香港中央结算有限公司 328,714,381 人民币普通股 328,714,381 中央汇金资产管理有限责任公司 298,064,400 人民币普通股 298,064,400 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 234,982,900 人民币普通股 234,982,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 - 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） - 注1：报告期末，公司A股股东户数为674,524户，H股登记股东户数为2,707户。 注2：中国中车集团有限公司持有的177,863,000股H股均登记在HKSCCNOMINE