淮北矿业：淮北矿业控股股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告 证券代码：600985证券简称：淮北矿业 淮北矿业控股股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 1/22 2023年第三季度报告 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动 幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 18,238,067,846.38 18,890,341,906.26 18,890,341,906.26 -3.45 55,538,111,763.71 57,313,951,369.60 57,313,951,369.60 -3.10 归属于上市公司股东的净利润 1,470,401,990.91 1,655,162,246.66 1,647,410,259.93 -10.74 5,058,440,567.93 5,217,598,858.14 5,196,759,868.55 -2.66 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,448,371,439.01 1,567,305,463.41 1,559,553,476.68 -7.13 4,887,356,893.85 5,351,162,028.93 5,330,323,039.34 -8.31 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 7,436,707,850.64 10,394,140,508.26 10,394,140,508.26 -28.45 基本每股收益（元/股） 0.59 0.67 0.66 -10.61 2.04 2.10 2.09 -2.66 稀释每股收益（元/股） 0.56 0.67 0.66 -15.15 1.91 2.10 2.09 -8.84 加权平均净资产收益率（%） 4.11 5.43 5.38 减少1.27个百分点 14.28 17.74 17.48 减少3.20个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 86,912,606,074.66 84,035,481,271.96 84,035,481,271.96 3.42 归属于上市公司股东的所有者权益 36,640,731,842.70 33,390,007,275.81 33,390,007,275.81 9.74 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。追溯调整或重述的原因说明 2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号）,其中：“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得 税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023年1月1日起施行。公司对2022年度及以前年度财务报表中因适用本解释的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置费用相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异进行追溯，并调整报表相关项目。 2/22 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 11,379,751.21 129,433,032.54 主要是处置产能指标和土地收储收益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 28,978,009.66 116,740,925.87 其中：增值税返还等1,714.59万元；安全改造、示范工程等财政补助9,959.50万元。 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 21,690,585.84 63,282,360.67 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -33,195,357.67 -74,689,750.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 6,430,163.19 45,094,596.96 少数股东权益影响额（税后） 392,273.95 18,588,298.04 合计 22,030,551.90 171,083,674.08 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 1.资产负债变动情况_比去年末应收票据 -43.32 主要是子公司已背书未到期商业承兑比期初减少。 应收账款 48.19 主要是贸易业务应收款项增加。 预付款项 109.50 主要是贸易业务预付货款增加。 买入返售金融资产 369.70 子公司财务公司国债逆回购业务增加所致。 合同资产 71.42 主要是子公司工程建设公司已完工未结算工程款增加所致。 债权投资 -57.68 子公司财务公司对公司债投资减少所致。 在建工程 109.16 主要是子公司碳鑫科技甲醇综合利用项目、临涣焦化DMC及制氢项目、陶忽图矿井建设项目投入增加所致。 长期待摊费用 246.00 主要是子公司雷鸣科化下属矿山公司征地、拆迁补偿款等增加所致。 递延所得税资产 73.03 根据企业会计准则解释第16号相关规定，公司对租赁负债和使用权资产以及确认弃置费用相关预计负债和对应资产的确认，产生的可抵扣暂时性差异进行追溯调整所致。 其他非流动资产 184.44 主要是子公司雷鸣科化非煤矿山采矿权投入和工程建设公司一年以上工程质保金增加所致。 短期借款 -62.60 主要是公司现金流充裕，偿还短期借款所致。 其他流动负债 73.50 主要是待转销项税增加所致。 递延收益 30.10 主要是公司本期收到安全改造政府补助资金所致。 递延所得税负债 80.52 根据企业会计准则解释第16号相关规定，公司对租赁负债和使用权资产以及确认弃置费用相关预计负债和对应资产的确认，产生的应纳税暂时性差异进行追溯调整所致。 2.盈亏变动情况_年初至报告期 末比同期利息收入 45.13 主要是子公司财务公司存放同业及贷款利息收入增加所致。 投资收益 30.05 主要是公司对联营企业中利发电、申皖发电等单位投资收益增加所致。 公允价值变动收益 183.74 主要是子公司财务公司理财产品公允价值变动增加。 资产减值损失 255.74 主要是子公司碳鑫科技计提存货跌价准备所致。 营业外收入 86.30 主要是公司非流动资产报废利得同比增加所致。 营业外支出 -71.12 主要是同期公司淘汰部分老旧设备和报废部分矿井建筑物较多所致。 3.现金流情况_年初至报告期末比同期经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -28.45 一是公司主要产品煤炭、焦炭量价齐降，销售收入减少，销售商品收到的现金减少；二是子公司财务公司买入返售金融资产增加较多。 投资活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 87.50 主要是子公司碳鑫科技甲醇综合利用项目、临涣焦化DMC及制氢项目、陶忽图矿井建设项目、矿权投入增加和子公司财务公司购买理财产品增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 33.91 主要是本期股利分配支出同比增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 30,497 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） - 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 淮北矿业(集团)有限责任公司 国有法人 1,603,035,295 64.61 0 无 香港中央结算有限公司 境外法人 83,249,785 3.36 0 无 国华能源投资有限公司 国有法人 26,945,412 1.09 0 无 国元证券－淮北矿业（集团）有限责任公司－国元证券淮矿创新单一资产管理计划 其他 26,320,000 1.06 0 无 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金 其他 22,051,199 0.89 0 无 宝武资源有限公司 国有法人 17,509,614 0.71 0 无 北京华软新动力私募基金管理有限公司－新动力怀瑾2号私募证券投资基金 其他 12,000,000 0.48 0 无 陈阿菊 境内自然人 11,386,147 0.46 0 无 基本养老保险基金一零零三组合 其他 9,459,893 0.38 0 无 基本养老保险基金一五零二二组合 其他 9,387,063 0.38 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 数量 股份种类及数量 股份种类 数量 淮北矿业(集团)有限责任公司 1,603,035,295 人民币普通股 1,603,035,295 香港中央结算有限公司 83,249,785 人民币普通股 83,249,785 国华能源投资有限公司 26,945,412 人民币普通股 26,945,412 国元证券－淮北矿业（集团）有限责任公司－国元证券淮矿创新单一资产管理计划 26,320,000 人民币普通股 26,320,000 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金 22,051,199 人民币普通股 22,051,199 宝武资源有限公司 17,509,614 人民币普通股 17,509,614 北京华软新动力私募基金管理有限公司－新动力怀瑾2号私募证券投资基金 12,000,000 人民币普通股 12,000,000 陈阿菊 11,386,147 人民币普通股 11,386,147 基本养老保险基金一零零三组合 9,459,893 人民币普通股 9,459,893 基本养老保险基金一五零二二组合 9,387,063 人民币普通股 9,387,063 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，淮北矿业(集团)有限责任公司与国元证券－淮北矿业（集团）有限责任公司－国元证券淮矿创新单一资产管理计划构成一致行动人。除此之外，公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与