淮北矿业：淮北矿业控股股份有限公司2022年第三季度报告

2022年第三季度报告 证券代码：600985证券简称：淮北矿业 淮北矿业控股股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 1/22 2022年第三季度报告 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 18,890,341,906.26 20,575,717,152.29 20,934,404,274.85 -9.76 57,313,951,369.60 48,520,081,126.68 49,008,193,658.52 16.95 归属于上市公司股东的净利润 1,655,162,246.66 1,124,648,736.89 1,258,726,380.80 31.49 5,217,598,858.14 3,642,789,413.13 3,788,229,309.35 37.73 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,567,305,463.41 1,043,833,837.43 1,177,911,481.34 33.06 5,351,162,028.93 3,533,628,822.90 3,679,068,719.12 45.45 经营活动产生的现金流量 不适用 不适用 不适用 不适用 10,394,140,508.26 5,717,149,544.94 5,717,149,544.94 81.81 基本每股收益（元/股） 0.67 0.44 0.51 31.42 2.10 1.58 1.65 27.81 稀释每股收益（元/股） 0.67 0.44 0.51 31.42 2.10 1.58 1.65 27.81 加权平均净资产收益率（%） 5.43 4.35 4.86 增加0.57个百分点 17.74 16.23 16.84 增加0.90个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 79,852,032,687.94 73,463,965,311.12 73,463,965,311.12 8.70 归属于上市公司股东的所有者权益 31,774,216,502.39 27,267,362,780.61 27,267,362,780.61 16.53 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。追溯调整或重述的原因说明 根据财政部2021年12月30日发布的《企业会计准则解释第15号》的规定，公司自2022年1月1日起执行“关于企业将固定资产达到预定可使用 状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”，因此对2021年及以前年度财务报表中试运行销售会计处理进行追溯，并调整报表相关项目。 2/22 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益 63,687,961.93 -271,442,561.93 主要是因为公司设备升级换代、智能化设备投入加大，淘汰部分老旧设备和报废部分矿井建筑物所致。 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 33,599,599.67 120,350,301.11 其中：增值税返还等2347.24万元；安全改造、示范工程等财政补助9687.79万元。 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 13,650,425.70 41,479,839.09 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,466,291.09 -13,311,673.88 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 18,209,253.15 -9,896,670.67 少数股东权益影响额（税后） 3,405,659.81 20,535,745.85 合计 87,856,783.25 -133,563,170.79 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 货币资金 82.23 主要是公司销售收到的现汇增加及发行可转债所致。 交易性金融资产 144.83 主要是子公司财务公司投资货币基金及理财产品等增加。 预付款项 170.27 主要是预付物资款增加所致。 买入返售金融资产 -33.33 子公司财务公司国债逆回购业务减少所致。 合同资产 67.54 主要是一年内到期的工程质保金同比增加。 持有待售资产 -100.00 子公司工程建设公司处置持有代售资产所致。 发放贷款和垫款 73.49 子公司财务公司发放贷款增加所致。 债权投资 40.78 子公司财务公司购买公司债券增加所致。 其他非流动资产 -44.43 主要是子公司成达矿业预付地质勘探费和设计费转在建工程所致。 短期借款 -35.49 主要是偿还短期借款所致。 卖出回购金融资产款 -79.89 子公司财务公司再贴现业务减少。 应付职工薪酬 65.10 主要是职工工资增加所致。 应交税费 -55.74 主要是企业所得税汇算清缴所致。 一年内到期的非流动负债 -54.82 主要是优化债务结构，偿还借款所致。 其他流动负债 -42.37 主要是待转销项税额减少所致。 应付债券 110.02 主要是发行可转债所致。 递延收益 51.40 主要是收到安全改造等政府补助所致。 专项储备 93.08 主要是安全费用和维简费用结余增加所致。 营业收入 16.95 主要是煤炭产品销售量及价格同比增加，煤化工产品销售价格同比增加所致。 营业成本 12.40 主要煤炭产品产量增加，生产巷道费、材料费、折旧费及环境治理等投入增加；炼焦用原材料洗精煤采购单价提高，成本增加；职工薪酬及用电成本等增加。 税金及附加 40.39 主要是销售收入增长，资源税等税金及附加相应增加。 销售费用 53.11 主要是装卸搬运费和港口费用增加所致。 管理费用 52.96 主要是职工薪酬、修理费等同比增加所致。 其他收益 -36.54 主要是计入当期损益的安全改造、示范工程等政府补助减少所致。 投资收益 30.54 主要是处置子公司所致。 营业外收入 -38.40 主要是非流动资产报废处置利得减少所致。 营业外支出 181.12 主要是因为公司设备升级换代、智能化设备投入加大，淘汰部分老旧设备和报废部分矿井建筑物所致。 经营活动产生的现金流量净额 81.81 主要是本期公司营业收入增加，收到的现汇比例提高所致。 投资活动产生的现金流量净额 97.04 主要是子公司财务公司对外投资增加和公司固定资产等投资增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额 4.73 主要是本期融资净流出同比增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 31,558 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 淮北矿业(集团)有限责任公司 国有法人 1,603,035,295 64.61 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 82,570,069 3.33 0 无 0 国华能源投资有限公司 国有法人 26,945,412 1.09 0 无 0 国元证券－淮北矿业（集团）有限责任公司－国元证券淮矿创新单一资产管理计划 其他 26,320,000 1.06 0 无 0 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金 其他 25,685,203 1.04 0 无 0 安徽省皖能资本投资有限公司 国有法人 22,012,017 0.89 0 无 0 宝武资源有限公司 国有法人 17,609,614 0.71 0 无 0 安徽全威铜业控股有限公司 境内非国有法人 16,509,013 0.67 0 质押 16,509,013 招商证券股份有限公司－建信中小盘先锋股票型证券投资基金 其他 13,800,906 0.56 0 无 0 中国农业银行股份有限公司－大成新锐产业混合型证券投资基金 其他 11,537,200 0.47 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 淮北矿业(集团)有限责任公司 1,603,035,295 人民币普通股 1,603,035,295 香港中央结算有限公司 82,570,069 人民币普通股 82,570,069 国华能源投资有限公司 26,945,412 人民币普通股 26,945,412 国元证券－淮北矿业（集团）有限责任公司－国元证券淮矿创新单一资产管理计划 26,320,000 人民币普通股 26,320,000 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金 25,685,203 人民币普通股 25,685,203 安徽省皖能资本投资有限公司 22,012,017 人民币普通股 22,012,017 宝武资源有限公司 17,609,614 人民币普通股 17,609,614 安徽全威铜业控股有限公司 16,509,013 人民币普通股 16,509,013 招商证券股份有限公司－建信中小盘先锋股票型证券投资基金 13,800,906 人民币普通股 13,800,906 中国农业银行股份有限公司－大成新锐产业混合型证券投资基金 11,537,200 人民币普通股 11,537,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，淮北矿业(集团)有限责任公司与国元证券－淮北矿业（集团）有限责任公司－国元证券淮矿创新单一资产管理计划构成一致行动人。除此之外，公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 三