正源股份：2023年第三季度报告

证券代码：600321证券简称：正源股份 正源控股股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 192,018,172.00 11.35 710,616,309.30 54.43 归属于上市公司股东的净利润 -33,599,067.18 不适用 -52,150,253.44 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -34,363,064.18 不适用 -52,215,127.81 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 332,187,089.19 269.20 基本每股收益（元/股） -0.0223 不适用 -0.0346 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.0223 不适用 -0.0346 不适用 加权平均净资产收益率（%） -2.14 减少0.04个百分点 -3.32 增加2.50个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 5,060,481,051.08 5,067,267,236.41 -0.13 归属于上市公司股东的所有者权益 1,536,695,646.57 1,588,895,957.15 -3.29 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 11,033.45 11,033.45 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 106,379.49 120,485.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 69,725.26 290,476.48 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -441,382.80 -1,517,673.73 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 917,894.06 829,209.91 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税 后） -100,347.54 -331,343.26 合计 763,997.00 64,874.37 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告期末 54.43 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 不适用 主要系报告期内“双流·正源国荟产城融合项目”一期4#地块已售商品房于2023年2月启动交付，确认销售收入。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 不适用 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 不适用 主要系报告期内收入和销售回款增加所致。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 269.20 基本每股收益_年初至报告期末 不适用 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少亏损所致。 稀释每股收益_年初至报告期末 不适用 加权平均净资产收益率_年初至报告期末 不适用 二、股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 57,724 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） / 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 正源房地产开发有限公司 境内非国有 法人 359,929,270 23.83 0 质押 358,060,570 冻结 359,929,270 四川国栋建设集团有限公司 境内非国有 法人 329,670,000 21.82 0 冻结 329,670,000 陕西华圣企业（集团）股份有限公司 境内非国有 法人 22,365,000 1.48 0 无 0 李鹏 境内自然人 12,281,000 0.81 0 无 0 MORGANSTANLEY&CO.INTERNATIONALPLC. 境外法人 9,217,574 0.61 0 无 0 陕西华圣果业营销管理有限公司 境内非国有 法人 7,932,600 0.53 0 无 0 马纪 境内自然人 6,350,148 0.42 0 无 0 中国银行股份有限公司－国金量化多因子股票型证券投资基金 国有法人 6,124,900 0.41 0 无 0 中国国际金融香港资产管理有限公司－FT 境外法人 5,969,052 0.40 0 无 0 孙福忠 境内自然人 5,866,900 0.39 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 正源房地产开发有限公司 359,929,270 人民币普通股 359,929,270 四川国栋建设集团有限公司 329,670,000 人民币普通股 329,670,000 陕西华圣企业（集团）股份有限公司 22,365,000 人民币普通股 22,365,000 李鹏 12,281,000 人民币普通股 12,281,000 MORGANSTANLEY&CO.INTERNATIONALPLC. 9,217,574 人民币普通股 9,217,574 陕西华圣果业营销管理有限公司 7,932,600 人民币普通股 7,932,600 马纪 6,350,148 人民币普通股 6,350,148 中国银行股份有限公司－国金量化多因子股票型证券投资基金 6,124,900 人民币普通股 6,124,900 中国国际金融香港资产管理有限公司－FT 5,969,052 人民币普通股 5,969,052 孙福忠 5,866,900 人民币普通股 5,866,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至本报告披露日，上述股东中，陕西华圣果业营销管理有限公司为陕西华圣企业（集团）股份有限公司全资孙公司、李鹏系陕西华圣企业（集团）股份有限公司的董事，陕西华圣企业（集团）股份有限公司、陕西华圣果业营销管理有限公司、李鹏存在关联关系。除此之外，公司未知其他关联关系，也未知其他一致行动情况。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至本报告期末，公司股东孙福忠通过投资者信用账户持有无限售条件流通股5,043,900股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、关于公司及子公司对外担保的进展说明 （1）公司2023年度对外担保额度预计及调整情况 公司分别于2022年11月28日、12月14日召开第十届董事会第三十五次会议及2022年第 二次临时股东大会，审议通过了《关于公司2023年度对外担保额度预计的议案》，同意为合并报 表范围内子公司提供总额不超170,000万元的担保额度，股东大会在总担保额度内授权董事会审批具体担保事项，在调剂事项发生时确定调剂对象及调剂额度；股东大会授权经营管理层对经董事会审议通过的具体担保事项办理担保事宜并签署相关法律文件，授权期限自公司2022年第二次临时股东大会审议通过之日起一年内有效。 公司分别于2023年5月31日、6月16日召开第十一届董事会第二次会议及2023年第二次 临时股东大会，审议通过了《关于调整公司2023年度对外担保额度及授权的议案》，同意公司根 据子公司业务开展需要和资金需求将2023年度公司为合并报表范围内子公司提供担保总额度由 170,000万元调增至380,000万元；同时，为提高决策效率和保证业务办理手续的及时性，股东大会同意授权公司管理层在调整后的总担保额度内办理担保事宜并签署相关法律文件，在调剂事项发生时确定调剂对象及调剂额度，授权期限自2023年第二次临时股东大会批准之日起一年内有效。 （2）公司2023年度对外担保额度使用情况 本报告期内，公司为子公司四川鸿腾源实业有限公司（简称“鸿腾源”）向其供应商邦力达 （成都）农业发展有限公司（简称“邦力达”）采购尿素提供最高债权额度为人民币400万元保 证担保；子公司鸿腾源为满足日常生产经营需要向兴业银行股份有限公司成都分行申请借款800万元，为保障相关协议项下义务和责任的履行，公司作为保证人提供连带责任保证担保，公司以持有的鸿腾源10%股权、公司通过间接和直接持有100%股权的子公司成都美安美智能家居有限公司以其持有的鸿腾源90%股权分别为该笔融资提供最高债权金额960万元的质押担保；子公司四川美安美木业有限公司（简称“美安美木业”）因日常经营需要，与成都银行股份有限公司南充分行就2022年9月29日签署的本金为330万元的《借款合同》签订了《展期协议》，展期金 额为280万元，期限不超过11个月，为保障相关协议项下义务和责任的履行，公司作为保证人提供连带责任保证担保，美安美木业继续以其名下的不动产提供抵押担保。 截至本报告期末，公司预计的2023年度担保额度已使用196,140万元，剩余2023年度预计 担保额度183,860万元（不含前期已审批的仍在有效期内的担保以及其他单独审议的担保事项）；担保预计额度内发生的具体担保事项详见公司披露在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn/）的相关公告（公告编号：2023-005、2023-007、2023-008、2023-016、 2023-038、2023-040、2023-053、2023-058）。 （3）子公司提供阶段性连带责任保证担保的事项 公司分别于2022年11月28日、2022年12月14日召开第十届董事会第三十五次会议及 2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于子公司调减阶段性连带责任保证担保额度的议 案》，结合各地块销售情况，为匹配项目整体开发进度并合理分配担保额度，同意公司将正源荟为购买其所开发的“正源国际荟项目”3#、4#地块上商品房的合格按揭贷款客户提供阶段性连带责任保证担保的担保额度由20,000万元调减为5,000万元，将为购买其所开发的“正源国际荟项目”