正源股份：2023年第一季度报告

证券代码：600321证券简称：正源股份 正源控股股份有限公司 2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 344,260,636.38 179.74% 归属于上市公司股东的净利润 15,216,056.13 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 15,640,470.15 不适用 经营活动产生的现金流量净额 84,032,559.98 不适用 基本每股收益（元/股） 0.0101 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.0101 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.95 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 4,995,101,552.20 5,067,267,236.41 -1.42% 归属于上市公司股东的所有者权益 1,604,112,013.28 1,588,895,957.15 0.96% (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 14,369.51 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 514.12 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 -235,479.30 交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -267,258.95 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税 后） -63,440.60 合计 -424,414.02 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 179.74 主要系报告期内“双流∙正源国际荟产城融合项目”一期4#地块已售商品房于2023年2月启动交付，确认销售收入。 归属于上市公司股东的净利润 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要系报告期内收入增加所致 基本每股收益（元/股） 不适用 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润较同期增加所致 稀释每股收益（元/股） 不适用 加权平均净资产收益率（%） 不适用 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 58,665 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） / 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 正源房地产开发有限公司 境内非国有法人 359,929,270 23.83 0 质押 358,060,570 冻结 359,929,270 四川国栋建设集团有限公司 境内非国有法人 329,670,000 21.82 0 冻结 329,670,000 陕西华圣企业（集团）股份有限公司 境内非国有法人 22,365,000 1.48 0 无 0 成都国栋南园投资有限公司 境内非国有法人 16,200,000 1.07 0 无 0 李鹏 境内自然人 12,281,000 0.81 0 无 0 陕西华圣果业营销管理有限公司 境内非国有法人 7,932,600 0.53 0 无 0 马纪 境内自然人 6,350,148 0.42 0 无 0 汪辉武 境内自然人 5,981,100 0.40 0 无 0 张寿春 境内自然人 5,200,000 0.34 0 无 0 孙福忠 境内自然人 4,850,800 0.32 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 正源房地产开发有限公司 359,929,270 人民币普通股 359,929,270 四川国栋建设集团有限公司 329,670,000 人民币普通股 329,670,000 陕西华圣企业（集团）股份有限公司 22,365,000 人民币普通股 22,365,000 成都国栋南园投资有限公司 16,200,000 人民币普通股 16,200,000 李鹏 12,281,000 人民币普通股 12,281,000 陕西华圣果业营销管理有限公司 7,932,600 人民币普通股 7,932,600 马纪 6,350,148 人民币普通股 6,350,148 汪辉武 5,981,100 人民币普通股 5,981,100 张寿春 5,200,000 人民币普通股 5,200,000 孙福忠 4,850,800 人民币普通股 4,850,800 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至本报告披露日，上述股东中，成都国栋南园投资有限公司为四川国栋建设集团有限公司全资子公司，四川国栋建设集团有限公司、成都国栋南园投资有限公司存在关联关系。陕西华圣果业营销管理有限公司为陕西华圣企业（集团）股份有限公司全资孙公司、李鹏系陕西华圣企业（集团）股份有限公司的董事，陕西华圣企业（集团）股份有限公司、陕西华圣果业营销管理有限公司、李鹏存在关联关系。除此之外，公司未知其他关联关系，也未知其他一致行动情况。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、关于公司及子公司对外担保的进展说明 （1）公司2023年度对外担保额度预计 公司分别于2022年11月28日、2022年12月14日召开第十届董事会第三十五次会议及 2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司2023年度对外担保额度预计的议案》，同意 公司为合并报表范围内子公司在未来12个月内提供合计不超过170,000万元的担保额度，担保形式包括但不限于保证、抵押、质押等。股东大会授权董事会在符合相关规定的情况下可根据实际经营情况对合并报表范围内子公司（包括将来新纳入合并范围内的控股子公司及孙公司）之间的担保额度进行调剂并确定调剂对象及调剂额度，并授权经营管理层对经董事会审议通过的具体担保事项办理担保事宜并签署相关法律文件，授权期限为自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。 （2）报告期内公司2023年度对外担保额度使用情况 公司全资子公司成都正源禧悦酒店有限公司（以下简称“正源禧悦酒店”）因日常经营所需，向交通银行股份有限公司双流分行申请续贷1,000万元，贷款期限不长于12个月，公司为本次融 资的主债权本金1,000万元提供连带责任保证担保，子公司四川澋源建设有限公司作为抵押人， 以其名下持有的房屋所有权为本次融资提供最高债权金额2,648.90万元的抵押担保，上述担保事 项经公司第十届董事会第三十七次会议审议通过。因正源禧悦酒店融资安排发生变动，上述续贷事项相关借款协议、担保协议尚未签署，上述担保行为并未实际发生，经公司第十届董事会第三十八次会议审议通过公司决定取消上述担保。正源禧悦酒店向交通银行1,000万元贷款及相应利息已按期全部结清。 为满足日常经营融资需要，子公司正源荟向青岛悦优企业管理合伙企业（有限合伙）（下称“青岛悦优”）借款7,500万元，为保障相关义务和责任的履行，公司作为保证人，提供连带责任保证担保，正源荟以其名下的不动产提供抵押担保，该担保事项已经公司第十届董事会第三十八次会议审议通过。 为保障项目开发资金需求，经双方协商一致，子公司正源荟与青岛悦优就《成都市双流区正源国际荟产城融合项目合作协议之补充协议》和《借款合同之补充协议》等协议项下借款本金余额16,500万元的借款到期日延长六个月，调整至2023年9月20日。公司作为保证人和质押人，继续提供连带责任保证担保和质押担保，正源荟继续以其名下的不动产提供抵押担保。该担保事项已经公司第十届董事会第四十次会议审议通过。 上述担保事项均在公司2023年度提供担保的额度范围内，具体内容详见公司披露在上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的相关公告。截至本报告期末，公司已经批准的2023年 度担保额度已使用109,500万元，剩余担保额度60,500万元（不含前期已审批的仍在有效期内的担保以及其他单独审议的担保事项）。 （3）子公司提供阶段性连带责任保证担保的事项 公司分别于2022年11月28日、2022年12月14日召开第十届董事会第三十五次会议及 2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于子公司调减阶段性连带责任保证担保额度的议案》，结合各地块销售情况，为匹配项目整体开发进度并合理分配担保额度，同意公司将正源荟为购买其所开发的“正源国际荟项目”3#、4#地块上商品房的合格按揭贷款客户提供阶段性连带责任保证担保的担保额度由20,000万元调减为5,000万元，将为购买其所开发的“正源国际荟项目”5#、7# 地块上商品房的合格按揭贷款客户提供阶段性连带责任保证担保的担保额度由30,000万元调减为 10,000万元。具体内容详见公司于2022年11月29日披露在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn/）的《关于子公司调减阶段性连带责任保证担保额度的公告》（公告编号： 2022-058号）。截至本报告期期末，子公司正源荟已实际为购房客户的按揭贷款提供阶段性连带责 任保证11,975.60万元。 2、关于控股股东所持公司部分股份被司法拍卖的进展说明 公司控股股东正源房地产开发有限公司（下称“正源地产”）持有的公司共计15,306,593股股 份被司法拍卖，报告期内，上述司法拍卖股份办理完成过户登记手续。具体内容详见公司于2023 年1月7日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于控股股东所持公司部分股份被司法拍卖完成过户登记暨权益变动超过1%的公告》（公告编号：2023-001号）。 3、关于子公司收到资源综合利用产品增值税退税款的说明 子公司四川鸿腾源实业有限公司于报告期内收到所属2023年度的资源综合利用增值税退税 款301,3