正源股份：2022年第三季度报告

证券代码：600321证券简称：正源股份 正源控股股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 172,441,328.01 25.77% 460,148,093.14 -26.73% 归属于上市公司股东的净利润 -38,253,570.91 不适用 -108,194,129.18 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -37,915,408.26 不适用 -109,666,401.87 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 89,975,838.66 -57.71% 基本每股收益（元/股） -0.0251 不适用 -0.0717 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.0251 不适用 -0.0717 不适用 加权平均净资产收益率（%） -2.10 减少1.29个百分点 -5.82 减少4.30个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 5,167,274,988.51 5,091,983,007.58 1.36 归属于上市公司股东的所有者权益 1,804,379,165.66 1,913,869,012.49 -6.03 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 280,717.83 2,553,018.80 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 282,425.37 406,774.91 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 12,060.27 423,924.81 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -1,778,069.82 -4,913,750.03 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 52,928.72 847,345.32 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 -462,704.35 -1,299,567.30 少数股东权益影响额（税 后） -349,551.73 -855,391.58 合计 -337,681.55 1,472,272.69 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 不适用 主要系受疫情反复影响，收入较上年同期减少所致。 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 不适用 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 不适用 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -57.71 主要系预收款减少所致。 基本每股收益_本报告期 不适用 主要系归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少所致。 基本每股收益_年初至报告期末 不适用 稀释每股收益_本报告期 不适用 稀释每股收益_年初至报告期末 不适用 加权平均净资产收益率_本报告期 不适用 加权平均净资产收益率_年初至报告期末 不适用 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 62,645 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） / 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例 (%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 正源房地产开发有限公司 境内非国有法人 375,235,863 24.84 0 质押 358,060,570 冻结 375,235,863 四川国栋建设集团有限公司 境内非国有法人 329,670,000 21.82 0 无 329,670,000 陕西华圣企业（集团）股份有限公司 境内非国有法人 22,365,000 1.48 0 无 0 李鹏 境内自然人 12,281,000 0.81 0 无 0 陕西华圣果业营销管理有限公司 境内非国有法人 7,932,600 0.53 0 无 0 马纪 境内自然人 6,350,148 0.42 0 无 0 张有亮 境内自然人 5,000,000 0.33 0 无 0 高显琼 境内自然人 3,907,800 0.26 0 无 0 马家宝 境内自然人 3,198,500 0.21 0 无 0 杨镇远 境内自然人 3,000,000 0.20 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 正源房地产开发有限公司 375,235,863 人民币普通股 375,235,863 四川国栋建设集团有限公司 329,670,000 人民币普通股 329,670,000 陕西华圣企业（集团）股份有限公司 22,365,000 人民币普通股 22,365,000 李鹏 12,281,000 人民币普通股 12,281,000 陕西华圣果业营销管理有限公司 7,932,600 人民币普通股 7,932,600 马纪 6,350,148 人民币普通股 6,350,148 张有亮 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 高显琼 3,907,800 人民币普通股 3,907,800 马家宝 3,198,500 人民币普通股 3,198,500 杨镇远 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至本报告披露日，上述股东中，陕西华圣果业营销管理有限公司为陕西华圣企业（集团）股份有限公司全资孙公司、李鹏系陕西华圣企业（集团）股份有限公司的董事，陕西华圣企业（集团）股份有限公司、陕西华圣果业营销管理有限公司、李鹏存在关联关系。除此之外，公司未知其他关联关系，也未知其他一致行动情况。 不适用 前10名股东及 前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、关于公司及子公司对外担保的进展说明 （1）公司2022年度对外担保额度预计及进展 公司分别于2022年1月27日、2022年2月17日召开第十届董事会第二十六次会议及2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2022年度对外担保额度预计的议案》，同意为主 要子公司融资提供担保额度170,000万元，公司对子公司、子公司对公司以及子公司之间的担保 额度可调剂，担保形式包括但不限于保证、抵押、质押，担保额度有效期限自公司2022年第一次临时股东大会审议通过之日起一年内有效。 报告期内，公司子公司成都正源荟置业有限公司（以下简称“正源荟”）为满足其日常经营融资需要，向青岛悦优企业管理合伙企业（有限合伙）新增借款17,000万元，为保障相关义务和责任的履行，公司作为保证人和质押人，提供连带责任保证担保和质押担保，正源荟以其名下的不动产提供抵押担保；公司出具担保函，同意为子公司正源荟供应商四川省建筑机械化工程有限公司转让予保理商稳惠天下商业保理（深圳）有限公司的正源荟《应收账款债权清单》所列的应收账款中额度不超过2,000万元的到期应付部分提供无限连带保证责任，担保期间为担保函生效之日起一年；公司子公司四川鸿腾源实业有限公司因日常经营所需，向兴业银行股份有限公司成都分行申请借款人民币1,000万元，为保障相关协议项下义务和责任的履行，公司作为保证人，提 供连带责任保证担保。上述担保事项均在公司2022年度提供担保的额度范围内，具体内容详见公 司于2022年1月29日、7月15日、8月18日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的相关公告。 截至本报告期末，公司已经批准的2022年度担保额度已使用24,648.90万元，剩余2022年度 预计担保额度145,351.10万元（不含前期已审批的仍在有效期内的担保以及其他单独审议的担保事项）。 （2）报告期内子公司提供阶段性连带责任保证担保的事项 公司分别于2022年1月27日、2022年2月17日召开第十届董事会第二十六次会议、2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于子公司调减阶段性连带责任保证担保额度的议案》、《关于子公司新增阶段性连带责任保证担保的议案》，同意子公司成都正源荟置业有限公司（以下简称“正源荟”）为购买其所开发的“成都市双流区正源国际荟产城融合项目”3#、4#地块上商品房的合格按揭贷款客户提供阶段性连带责任保证担保的担保额度由50,000万元调减为20,000万元；同意正源荟为购买其“成都市双流区正源国际荟产城融合项目”5#、7#地块上商品房，签订商品房预售合同，并支付购房首付款的合格按揭贷款客户提供阶段性连带责任保证担保，担保额度不超过人民币30,000万元（具体数额以实际发生的担保金额为准），股东大会授权公司经营层在上述担 保额度内办理担保事宜并签署相关法律文件。具体内容详见公司于2022年1月29日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的相关公告。截至本报告期期末，子公司正源荟已实际为购房客户的按揭贷款提供阶段性连带责任保证12,159.30万元。 2、关于“双流∙正源国际荟产城融合项目”项目实施进展的情况说明 2019年10月25日，公司与成都市双流区人民政府签订《双流正源国际荟产城融合项目投资协议书》。公司将按照成都市双流区公园城市发展格局和高质量建设国家临空经济示范区、打造中国航空经济之都的战略规划，以双评估补差方式整合自有位于成都市双流区黄水镇的525亩土地，按现有城市规划实施自主改造，以自有资金和自筹资金投资建设“双流∙正源国际荟产城融合项目”。子公司正源荟已开展第一期106.25亩和第二期整合后98.49亩土地的投资建设工作。报告期内， 正