和元生物：2023年第三季度报告

证券代码：688238证券简称：和元生物 和元生物技术（上海）股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 53,243,301.82 -33.80 136,994,292.35 -36.38 归属于上市公司股东的净利润 -26,301,678.77 -289.38 -71,099,570.54 -309.65 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -29,088,687.39 -355.09 -78,561,637.49 -373.71 经营活动产生的现金流量净额 -16,081.597.36 不适用 -79,220,727.00 不适用 基本每股收益（元/股） -0.041 -286.36 -0.111 -294.74 稀释每股收益（元/股） -0.041 -286.36 -0.111 -294.74 加权平均净资产收益率（%） -1.24 减少1.89个 百分点 -3.32 减少5.27个 百分点 研发投入合计 14,242,102.87 48.79 38,580,900.32 62.47 研发投入占营业收入的比例（%） 26.75 增加14.85 个百分点 28.16 增加17.13 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 2,621,496,594.20 2,490,077,914.30 5.28 归属于上市公司股东的所有者权益 2,120,232,850.10 2,171,197,924.82 -2.35 注:1、“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 2、截至本报告期末，公司累计实现营业收入13,699.43万元，较上年同期下降36.38%，其中基因治疗CRO业务收入5,300.13万元，增长22.56%，基因治疗CDMO业务收入7,339.17万元，下降55.81%；归属于上市公司股东的净利润为-7,109.96万元，较上年同期下降309.65%，实现扣除非经常性损益净利润-7,856.16万元，较上年同期下降373.71%。 主要变动原因说明：1）由于外部经济市场环境延续疲弱态势，基因细胞治疗CDMO下游客户融资进度仍弱于预期，导致公司在市场业务拓展、项目交付等方面受到影响，短期内营业收入同比下降；2）公司继续贯彻中长期发展战略，聚焦研发创新，进一步加大研发投入，同时为临港产业基地投入运行大幅储备人员，导致运营成本费用增长，营业毛利和净利润下降；3）随着临港基地投产以及产能开始释放，国内外市场拓展力度加强，新签订单有所增加；公司在满足国内外基因细胞治疗CDMO需求能力方面将有明显提升。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 145,767.40 145,390.55 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,844,160.58 7,573,451.53 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - - 非货币性资产交换损益 - - 委托他人投资或管理资产的损益 266,446.86 899,512.64 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - - 债务重组损益 - - 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 - 12,657.53 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 - - 对外委托贷款取得的损益 - - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 - - 受托经营取得的托管费收入 - - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,620.49 30,652.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 113,652.74 减：所得税影响额 489,986.71 1,313,250.44 少数股东权益影响额（税 后） 合计 2,787,008.62 7,462,066.95 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -33.80 主要系截至报告期末，持续受外部环境等因素影响，国内基因细胞行业下游客户融资不畅，公司基因治疗CDMO业务收入同比下降所致 营业收入_年初至报告期末 -36.38 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -289.38 主要系主营业务收入下降，而公司因临港基地投产、团队规模扩大、研发投入增加等因素导致成本费用增长所致 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -309.65 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -355.09 主要系截至本报告期末公司净利润下降所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -373.71 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 不适用 主要系上年第三季度取得增值税进项留抵返还影响所致 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要系截至报告期末，累计采购物资、接受劳务以及支付员工薪酬福利等经营性支出大 幅增加，同时上年同期取得进项留抵返还影响所致 基本每股收益_本报告期 -286.36 主要系截至本报告期末，公司净利润下降所致，已考虑资本公积转增股本因素调整 基本每股收益_年初至报告期末 -294.74 稀释每股收益_本报告期 -286.36 稀释每股收益_年初至报告期末 -294.74 研发投入合计_本报告期 48.79 主要系截至本报告期末，公司持续扩充研发团队、增加研发项目投入所致 研发投入合计_年初至报告期末 62.47 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 11,684 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） / 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 潘讴东 境内自然人 122,805,540 18.97 122,805,540 122,805,540 无 0 上海檀英投资合伙企业(有限合伙） 其他 35,087,780 5.42 0 0 无 0 上海张江科技创业投资有限公司 国有法人 23,200,813 3.58 0 0 无 0 浙江华睿盛银创业投资有限公司 境内非国有法人 19,872,145 3.07 0 0 无 0 林芝腾讯科技有限公司 境内非国有法人 19,643,000 3.03 19,643,000 19,643,000 无 0 上海正心谷投资管理有限公司－上海乐永投资合伙企业（有限合伙） 其他 16,224,000 2.51 0 0 无 0 深圳市倚锋投资管理企业（有限合伙）－深圳市倚锋十期创业投资中心（有限合伙） 其他 16,056,469 2.48 0 0 无 0 上海晨山投资管理有限公司 境内非国有法人 13,520,000 2.09 0 0 无 0 上海越州投资有限公司 境内非国有法人 10,562,500 1.63 0 0 无 0 上海国鑫投资发展有限公司 国有法人 9,777,266 1.51 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海檀英投资合伙企业(有限合伙） 35,087,780 人民币普通股 35,087,780 上海张江科技创业投资有限公司 23,200,813 人民币普通股 23,200,813 浙江华睿盛银创业投资有限公司 19,872,145 人民币普通股 19,872,145 上海正心谷投资管理有限公司－上海乐永投资合伙企业（有限合伙） 16,224,000 人民币普通股 16,224,000 深圳市倚锋投资管理企业（有限合伙）－深圳市倚锋十期创业投资中心（有限合伙） 16,056,469 人民币普通股 16,056,469 上海晨山投资管理有限公司 13,520,000 人民币普通股 13,520,000 上海越州投资有限公司 10,562,500 人民币普通股 10,562,500 上海国鑫投资发展有限公司 9,777,266 人民币普通股 9,777,266 上海张江火炬创业投资有限公司 8,821,800 人民币普通股 8,821,800 上海金浦新朋投资管理有限公司－南京金浦新潮新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 7,448,465 人民币普通股 7,448,465 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、上海檀英投资合伙企业(有限合伙）与上海乐永投资合伙企业（有限合伙）的基金管理人均为上海正心谷投资管理有限公司，存在关联关系；2、公司未知其余上述股东是否存在关联关系或一致行动人的情况。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） / 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、公司团队规模快速增加，截止2023年9月末，在职人员总数（不含实习生及劳务人员） 共计741人。 2、截至2023年9月末，公司累计获得发明专利23项（其中1项专利权期限届满），实用新 型专利6项，软件著作权1项，作品著作权5项，国内注册商标57项，国际注册商标4项；其中 第三季度新增实用新型专利1项，国际注册商标2项。具体如下：1）滚瓶支架以及接种平台（专利号：202320188329X）； 2）OBIO（商标注册号：US7104966）； 3）OBIO（商标注册号：US7104972）。 3、其他重要说明事项： 1）2023年7月20日，公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权新增6,287,400股 股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本由641,145,700股变更 为647,433,100股。具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物 技术（上海）股份有限公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨股份变动的公告》 （公告编号：202