和元生物：2022年第三季度报告

证券代码：688238证券简称：和元生物 和元生物技术（上海）股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 80,429,321.46 23.86 215,328,296.57 31.34 归属于上市公司股东的净利润 13,888,296.61 2.00 33,914,132.42 16.69 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 11,403,446.05 37.01 28,702,655.66 52.17 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -1,654,985.31 不适用 基本每股收益（元/股） 0.028 -18.69 0.074 -0.22 稀释每股收益（元/股） 0.028 -18.69 0.074 -0.22 加权平均净资产收益率（%） 0.645 减少0.905个百分点 1.950 减少1.404个百分点 研发投入合计 9,572,265.58 47.26 23,746,842.11 58.94 研发投入占营业收入的比例（%） 11.90 增加1.89个百分点 11.03 增加1.92个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 2,352,528,860.41 1,263,437,874.85 86.20 归属于上市公司股东的所有者权益 2,162,140,203.08 917,666,624.84 135.61 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期 末金额 说明 非流动性资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,258,148.43 3,781,056.70 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 1,675,769.83 2,232,110.47 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,564.62 16,111.08 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 101,859.30 个税手续费返还 减：所得税影响额 438,503.08 919,660.79 少数股东权益影响额（税 后） 合计 2,484,850.56 5,211,476.76 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 37.01 主要系报告期内净利润增加，非经常性损益扣除金额低于去年同期所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 52.17 主要系年内净利润增加，非经常性损益扣除金额低于去年同期所致 归属于上市公司股东的所有者权益_本报告期末 135.61 主要系公司上市发行股票、利润积累增加所致 总资产_本报告期末 86.20 主要系公司上市募集资金、临港基地建设、以及主营业务发展所致 营业收入_年初至报告期末 31.34 主要系主营业务增长所致 研发投入_本报告期 47.26 主要系报告期内扩充研发团队、增加研发项目投入所致 研发投入_年初至报告期末 58.94 主要系加大研发力度，扩充研发团队、增加研发项目投入所致 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要系受疫情影响，客户回款有所延迟，同时各项经营性支出增加所致 虽然公司上半年受新冠疫情影响，但总体仍保持良好增长趋势，各项经营活动有序推进。2022年1-9月，公司累计实现营业收入21,532.83万元，较上年同期增长31.34%，其中基因治疗CRO业务收入4,324.48万元，增长13.40%，基因治疗CDMO业务收入16,607.24万元，增长36.87%；公司实现净利润3,391.41万元，较上年同期增加16.69%；实现扣除非经常性损益的净利润2,870.27万元，较上年同期增长52.17%。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 9,492 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） / 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 潘讴东 境内自 然人 94,465,800 19.15 94,465,800 94,465,800 无 0 上海檀英投资合伙企业(有限合伙） 其他 26,990,600 5.47 26,990,600 26,990,600 无 0 深圳市倚锋投资管理企业（有限合伙）－深圳市倚锋十期创业投资中心（有限合伙） 其他 18,616,000 3.77 18,616,000 18,616,000 无 0 上海张江科技创业投资有限公司 国有法人 17,846,779 3.62 17,846,779 17,846,779 无 0 浙江华睿盛银创业投资有限公司 境内非国有法 人 17,721,600 3.59 17,721,600 17,721,600 无 0 林芝腾讯科技有限公司 境内非国有法人 15,110,000 3.06 15,110,000 15,110,000 无 0 上海正心谷投资管理有限公司－上海乐永投资合伙企业（有限合伙） 其他 12,480,000 2.53 12,480,000 12,480,000 无 0 上海晨山投资管理有限公司 境内非国有法 人 10,400,000 2.11 10,400,000 10,400,000 无 0 富诚海富资管－海通证券－富诚海富通和元生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 其他 9,777,266 1.98 9,777,266 9,777,266 无 0 上海金浦新朋投资管理有限公司－南京金浦新潮新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 其他 9,716,200 1.97 9,716,200 9,716,200 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海浦东发展银行股份有限公司－华夏创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金 3,141,207 人民币普通股 3,141,207 蔡永康 2,829,042 人民币普通股 2,829,042 中国农业银行股份有限公司－华夏复兴混合型证券投资基金 1,510,108 人民币普通股 1,510,108 中国建设银行股份有限公司－交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 970,068 人民币普通股 970,068 平安银行股份有限公司－华夏创新视野一年持有期混合型证券投资基金 863,008 人民币普通股 863,008 赵吉 800,000 人民币普通股 800,000 中国建设银行股份有限公司－华夏科技创新混合型证券投资基金 799,665 人民币普通股 799,665 曹正明 769,252 人民币普通股 769,252 陶荣 715,758 人民币普通股 715,758 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 715,124 人民币普通股 715,124 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、上海檀英投资合伙企业(有限合伙）与上海乐永投资合伙企业（有限合伙）的基金管理人均为上海正心谷投资管理有限公司，存在关联关系；2、公司未知其余上述股东是否存在关联关系或一致行动人的情况。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 蔡永康通过信用账户持有854,295股；曹正明通过信用账户持有769,252股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、公司团队规模快速增加，截止2022年9月末，在职人员总数（不含实习生及劳务人员） 共计611人。 2、截至2022年9月末，公司累计获得发明专利20项，实用新型专利4项，软件著作权1 项，作品著作权4项，国内注册商标45项，国际商标1项；其中第三季度新增5项发明专利授权，具体如下： 1）“外源基因可控表达的腺病毒包装方法”（专利号ZL202011418490.9）； 2）“外源基因可控表达的慢病毒包装方法”（专利号ZL202011418514.0）； 3）“一种适用于特异感染U87-MG细胞的腺相关病毒突变体”（专利号ZL202111507712.9）； 4）“识别外泌体的标志蛋白HSPA1A的单克隆抗体、方法和应用”（专利号ZL202210733277.X）； 5）“包含变异的AAV9衣壳蛋白的重组腺相关病毒颗粒”（专利号ZL202111196900.4）。 3、2022年7月11日，经公司第二届董事会第二十七次会议审议通过，公司作为有限合伙人 拟以自有资金认缴出资不超过人民币9,000万元参与设立投资基金，重点投资具有良好发展前景生命科学领域及相关产业项目，与公司形成产业协同。具体内容详见刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于参与设立创业投资基金的公告》 （公告编号：2022-019）；截至报告期末，上述基金尚处于筹备阶段，相关工商登记及中国证券投资基金业协会备案等手办理中。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2022年9月30日 编制单位:和元生物技术（上海）股份有限公司 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 1,362,171,427.19 619,007,220.06 结算备付金 - - 拆出资金 - - 交易性金融资产 27,624,778.00 - 衍生金融资产 - - 应收票据 - - 应收账款 66,505,803.72 28,8