北方股份：内蒙古北方重型汽车股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600262证券简称：北方股份 内蒙古北方重型汽车股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人李军、主管会计工作负责人苏向军及会计机构负责人（会计主管人员）李鹏保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 616,556,387.75 49.53 1,756,250,219.94 13.54 归属于上市公司股东的净利润 41,995,218.15 55.93 93,412,073.58 24.72 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 36,303,701.42 45.04 81,724,805.90 25.08 经营活动产生的现金流量净额 -7,802,953.94 -103.04 252,908,519.62 932.34 基本每股收益（元/股） 0.2470 55.93 0.5495 24.72 稀释每股收益（元/股） 0.2470 55.93 0.5495 24.72 加权平均净资产收益率（%） 3.15 增加1.12 个百分点 7.02 增加1.35个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 3,646,773,181.40 2,781,360,735.03 31.11 归属于上市公司股东的所有者权益 1,443,007,347.13 1,382,824,999.34 4.35 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,528,052.63 14,395,241.02 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 686,646.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 167,849.40 -1,642,616.26 减：所得税影响额 1,004,385.30 1,960,247.72 少数股东权益影响额（税 后） -208,243.92 合计 5,691,516.73 11,687,267.68 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 应收款项融资 -62.02 报告期内票据到期所致 存货 154.81 报告期内为满足销售需求而增加生产用零部件储备 其他流动资产 139.18 报告期末重分类的待抵扣进项税增加所致 在建工程 2,304.26 报告期内固定资产投资未转固金额增加 其他非流动资产 -44.17 报告期内以预付款方式购买的设备到货 总资产_本报告期末 31.11 主要因存货、其他流动资产等项目变动所致 应付票据 83.65 报告期内以票据支付部分采购款项，期末票据未到期 应付账款 86.59 报告期内生产储备增加，供应商信用期内应付款项增加 合同负债 1,098.01 本年收到的按照销售合同约定预收货款增加 应交税费 -72.49 报告期内缴纳税费所致 其他流动负债 -64.82 终止确认上年期末重分类到其他流动负债的已背书未终止确认的应收票据 长期借款 -100.00 报告期末重分类一年内到期的中长期贷款 营业收入_本报告期 49.53 得力于近年对国际市场的拓展，国外销售收入增长 研发费用 50.15 报告期内研发投入增加 财务费用 46.77 一是本年利息费用较上年同期减少；二是受汇率波动影响本报告期汇兑收益减少 其他收益 119.87 报告期内收到的政府补助增加 投资收益 54.76 本年取得其他权益工具投资持有期间的股利收入较上年同期增加 信用减值损失 87.32 应收账款结构改善，计提的坏账准备减少 资产减值损失 -81.81 库存结构变动，本年计提存货跌价准备较上年同期增加 营业外收入 -41.85 主要为报告期内质量索赔同比减少 营业外支出 410.86 本年固定资产报废产生损失及违约金损失增加 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 55.93 本报告期内营业收入同比增长所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 45.04 本报告期内营业收入同比增长所致 基本每股收益_本报告期 55.93 本报告期内归母净利润同比增长所致 稀释每股收益_本报告期 55.93 本报告期内归母净利润同比增长所致 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 -103.04 本报告期内购买商品、接受劳务支付的现金同比增长所致 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 932.34 主要原因是本年销售商品预收款项同比增加 投资活动产生的现金流量净额 119.76 一是本年收到其他权益工具投资持有期间分红款项同比增加；二是购建固定资产支付的现金同比减少 筹资活动产生的现金流量净额 -422.29 一是本年支付开具票据保证金同比增加；二是报告期偿还贷款所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 11,866 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 内蒙古北方重工业集团有限公司 国有法人 46,341,499 27.26 0 无 0 特沃（上海）企业管理咨询有限公司 境内非国有法人 35,980,000 21.16 0 无 0 中兵投资管理有限责任公司 国有法人 5,100,000 3.00 0 无 0 嘉实基金－特沃（上海）企业管理咨询有限公司－嘉实基金－灝远单一资产管理计划 其他 3,400,000 2.00 0 无 0 曲峻葳 境内自然人 2,000,065 1.18 0 无 0 中国银行股份有限公司－易方达国企主题混合型证券投资基金 其他 1,206,157 0.71 0 无 0 毕克涛 境内自然人 965,000 0.57 0 无 0 张留宽 境内自然人 944,000 0.56 0 无 0 倪秀鞍 境内自然人 850,000 0.50 0 无 0 吴文选 境内自然人 745,200 0.44 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 内蒙古北方重工业集团有限公司 46,341,499 人民币普通股 46,341,499 特沃（上海）企业管理咨询有限公司 35,980,000 人民币普通股 35,980,000 中兵投资管理有限责任公司 5,100,000 人民币普通股 5,100,000 嘉实基金－特沃（上海）企业管理咨询有限公司－嘉实基金－灝远单一资产管理计划 3,400,000 人民币普通股 3,400,000 曲峻葳 2,000,065 人民币普通股 2,000,065 中国银行股份有限公司－易方达国企主题混合型证券投资基金 1,206,157 人民币普通股 1,206,157 毕克涛 965,000 人民币普通股 965,000 张留宽 944,000 人民币普通股 944,000 倪秀鞍 850,000 人民币普通股 850,000 吴文选 745,200 人民币普通股 745,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 内蒙古北方重工业集团有限公司与中兵投资管理有限责任公司的实际控制人同为中国兵器工业集团有限公司，为一致行动人。公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，未知其是否属于《上市公司股东持股信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 1.张留宽通过信用账户持有944,000股。2.吴文选通过信用账户持有745,200股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1.关于《公司与沃克沃思矿业有限公司签订矿用车采购合同》的议案 经2020年3月13日公司七届九次董事会审议通过，于2020年4月8日收到首批合同（金 额约为6450万美元）20%的预付款项，按照约定，首批合同开始生效并分阶段分批次予以履行， 截至2022年12月，涉及的矿用车产品全部交付并经沃克沃思矿业有限公司现场验收，款项已经按约收回。 以上详见分别于2020年3月16日、2020年4月10日、2022年12月3日在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司与沃克沃思矿业有限公司签订矿用车采购合同的公告》（编号：2020-009）、《关于公司与沃克沃思矿业有限公司签订矿用车采购合同的进展公告（1）》（编号：2020-011）、《关于公司与沃克沃思矿业有限公司签订矿用车采购合同的进展公告（2）》（编号：2022-025）。合同约定的后续分阶段分批次采购的独立订单将视需方经营需要以确定是否执行，存在一定的不确定性。 2.关于《公司与辉邦集团有限公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易变更合同主体为北山公司》的议案 关于《公司与辉邦集团有限公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易变更合同主体为北山公司》的议案，经2020年5月20日七届十二次董事会以及2020年6月12日2019年年度股东大会审议通过。由于项目实施地在蒙古国塔本陶拉盖煤矿，北方国际蒙古矿山项目进展滞后，采购公司矿车进程缓慢，截至2020年12月31日，仅采购合同约定的三分之一的矿车，且后期是否采购公司矿车也将根据其矿山项目进展情况再行确认，存在一定的不确定性。 详见公司分别于2020年5月21日、2020年5月26日、2020年11月12日、2021年1月6日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《关于公司与辉邦集团有限公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易变更合同主体为北山公司的公告》（编号：2020-027）、《关于公司与辉邦集团有限公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易变更合同主体为北山公司的补充公告》（编号：2020-029）、《关于公司与北山公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易进展公告（1）》（编号：2020-040）、 《关于公司与北山公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易进展公告（2）》（编号：2021-001）。报告期内，北山公司没有采购公司的矿车。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2023年9月30日 编制单位:内蒙古北方重型汽车股份有限公司 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 625,669,093.15 524,257,127.03 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 166,232,521.83 212,606,065.56 应收账款 659,060,207.57 560,974,868.57 应收款项融资 22,728,139.22