东材科技：四川东材科技集团股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601208证券简称：东材科技 转债代码：113064转债简称：东材转债 四川东材科技集团股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 996,917,096.54 14.21 2,825,844,572.81 4.37 归属于上市公司股东的净利润 85,538,728.34 5.26 305,810,998.36 -10.95 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 65,990,151.58 206.76 186,210,892.78 -6.58 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -131,982,608.46 -102.77 基本每股收益（元/股） 0.09 0 0.33 -13.16 稀释每股收益（元/股） 0.09 0 0.30 -21.05 加权平均净资产收益率（%） 1.93 减少0.26个百分点 7.02 减少2.20个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 9,756,001,880.04 9,054,654,967.73 7.75 归属于上市公司股东的所有者权益 4,541,815,002.61 4,211,121,585.02 7.85 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 68,961,809.96 资产处置收益、营业外收支 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 17,969,891.80 60,619,971.17 其他收益 委托他人投资或管理资产的损益 712,812.20 9,162,081.74 投资收益-理财 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 182,461.23 962,481.19 公允价值变动收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,920,459.35 1,846,243.99 营业外收入、支出 减：所得税影响额 826,602.79 21,257,165.57 少数股东权益影响额（税后） 410,445.03 695,316.90 合计 19,548,576.76 119,600,105.58 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 -102.77 年初至报告期末销售回款中票据占比略升，且收到的票据直接用于材料采购及在建项目背书支付增多，导致票据未能到期托收，现金流入减少。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 206.76 本报告期主营产品的销售收入和毛利较上年同期均大幅提升。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 25,905 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 高金技术产业集团有限公司 境内非国有法人 182,387,480 19.87 无 熊玲瑶 境内自然人 27,724,808 3.02 350,000 无 高金富恒集团有限公司 境内非国有法人 26,811,091 2.92 无 熊海涛 境内自然人 18,455,804 2.01 无 余峰 境内自然人 16,660,632 1.82 无 香港中央结算有限公司 境外法人 16,583,207 1.81 无 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 其他 15,858,331 1.73 无 唐安斌 境内自然人 15,811,880 1.72 700,000 无 景顺长城基金－中国人寿保险股份有限公司－分红险－景顺长城基金国寿股份成长股票型组合单一资产管理计划（可供出售） 其他 15,068,737 1.64 无 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 其他 14,010,281 1.53 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 高金技术产业集团有限公司 182,387,480 人民币普通股 182,387,480 熊玲瑶 27,374,808 人民币普通股 27,374,808 高金富恒集团有限公司 26,811,091 人民币普通股 26,811,091 熊海涛 18,455,804 人民币普通股 18,455,804 余峰 16,660,632 人民币普通股 16,660,632 香港中央结算有限公司 16,583,207 人民币普通股 16,583,207 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 15,858,331 人民币普通股 15,858,331 唐安斌 15,111,880 人民币普通股 15,111,880 景顺长城基金－中国人寿保险股份有限公司－分红险－景顺长城基金国寿股份成长股票型组合单一资产管理计划（可供出售） 15,068,737 人民币普通股 15,068,737 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 14,010,281 人民币普通股 14,010,281 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第四大股东熊海涛女士为第一大股东(高金技术产业集团有限公司)及第三大股东(高金富恒集团有限公司)的实际控制人，为一致行动人关系。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2410号）核准，公司于2022年11月16日公开发行可转换公 司债券1,400万张，每张面值100元，发行总额为人民币140,000万元，期限6年。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕331号文同意，公司本次发行的140,000万元可转换公司债券于2022年12月12日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“东材转债”，债券代码“113064”。 “东材转债”自2023年5月22日开始进入转股期。截至2023年9月30日，“东材转债” 的累计转股金额为53,000元，因转股形成的股份数量为4,511股，占“东材转债”转股前公司股本总额917,710,612股的0.0005%。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日编制单位:四川东材科技集团股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 1,068,473,432.80 1,427,729,848.41 结算备付金拆出资金交易性金融资产 380,424,789.05 588,399,093.19 衍生金融资产应收票据 409,096,320.48 471,787,865.31 应收账款 737,635,395.03 688,698,754.43 应收款项融资 367,932,951.18 147,813,561.83 预付款项 150,911,350.65 109,854,810.34 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 60,818,724.34 25,343,441.25 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 548,407,226.43 427,821,838.03 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 167,451,540.41 112,123,953.62 流动资产合计 3,891,151,730.37 3,999,573,166.41 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资 长期应收款长期股权投资 219,939,268.73 191,101,787.17 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 2,863,115,150.46 2,620,919,961.02 在建工程 2,012,611,574.41 1,529,505,940.64 生产性生物资产油气资产使用权资产 6,767,304.79 6,677,246.47 无形资产 378,134,189.15 373,836,861.14 开发支出商誉 2,056,577.61 2,056,577.61 长期待摊费用 944,869.14 3,599,003.09 递延所得税资产 57,628,458.40 54,149,839.31 其他非流动资产 323,652,756.98 273,234,584.87 非流动资产合计 5,864,850,149.67 5,055,081,801.32 资产总计 9,756,001,880.04 9,054,654,967.73 流动负债： 短期借款 917,601,793.75 876,650,908.93 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 492,321,008.89 207,968,954.19 应付账款 537,157,298.76 390,630,534.28 预收款项 7,000,000.00 合同负债 35,325,799.90 24,910,915.10 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 24,525,848.37 51,332,663.92 应交税费 18,012,582.13 21,932,847.23 其他应付款 188,040,130.69 235,676,396.35 其中：应付利息 应付股利 435,249.96 436,749.96 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 362,092,979.25 512,539,165.48 其他流动负债 248,178,845.84 389,397,712.39 流动负债合计 2,823,256,287.58 2,718,040,097.87 非流动负债： 保险合同准备金长期借款 721,581,788.90 513,536,878.08 应付债券 1,197,270,174.62 1,165,512,799.71 其中：优先股 永续债 租赁负债 3,95