华林证券：2024年半年度报告

华林证券股份有限公司 2024年半年度报告 2024年08月 1 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人林立、主管会计工作负责人卢小方及会计机构负责人(会计主管人员)吴秋娜声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义2 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理26 第五节环境和社会责任28 第六节重要事项29 第七节股份变动及股东情况34 第八节优先股相关情况40 第九节债券相关情况41 第十节财务报告42 备查文件目录 一、载有公司法定代表人签名的2024年半年度报告文本。 二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他有关资料。 释义 释义项 指 释义内容 华林证券、公司、本公司、本企业 指 华林证券股份有限公司 本集团 指 华林证券股份有限公司及其子公司 华林创新 指 华林创新投资有限公司，系本公司子公司 华林资本 指 华林资本投资有限公司，系本公司子公司 海豚科技 指 西藏海豚信息科技有限公司，系本公司子公司 立业集团 指 深圳市立业集团有限公司，系本公司母公司 怡景食品 指 深圳市怡景食品饮料有限公司，系持股5%以上的公司股东 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 华林证券股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 西藏证监局 指 中国证券监督管理委员会西藏监管局 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 报告期 指 2024年1月1日-2024年6月30日 报告期末 指 2024年6月30日 元、万元、亿元 指 非特别注明外，均为人民币元、万元、亿元 买入返售 指 在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格买入证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格返售该金融资产，以获取买入价与返售价差价收入 卖出回购 指 在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格卖出证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格回购该金融资产，以获取一定时期内资金的使用权 股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金及支付利息、解除质押的交易 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 华林证券 股票代码 002945 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华林证券股份有限公司 公司的中文简称 华林证券 公司的外文名称 ChinaLinSecuritiesCo.,Ltd 公司的外文名称缩写 CLS 公司的法定代表人 林立 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 谢颖明 万丽 联系地址 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层 电话 0755-82707766 0755-82707766 传真 0755-82707888-1039 0755-82707888-1039 电子信箱 ir@chinalin.com ir@chinalin.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化 □适用☑不适用 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2023年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用☑不适用 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2023年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用☑不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否合并 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 617,773,800.51 469,738,000.19 31.51% 归属于上市公司股东的净利润（元） 123,298,298.24 103,161,044.68 19.52% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 143,498,324.43 82,461,518.96 74.02% 其他综合收益（元） -95,170,066.05 239,951,090.84 -139.66% 经营活动产生的现金流量净额（元） 200,114,860.29 7,088,349,648.16 -97.18% 基本每股收益（元/股） 0.05 0.04 25.00% 稀释每股收益（元/股） 0.05 0.04 25.00% 加权平均净资产收益率 1.94% 1.59% 上升0.35个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 19,975,024,172.55 19,602,393,144.77 1.90% 负债总额（元） 13,612,845,916.32 13,257,548,457.43 2.68% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,362,178,256.23 6,344,844,687.34 0.27% 母公司 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 633,054,803.97 414,143,569.09 52.86% 净利润（元） 159,758,950.70 55,232,369.74 189.25% 其他综合收益（元） -97,892,057.85 239,951,090.84 -140.80% 经营活动产生的现金流量净额（元） 192,241,040.03 7,080,850,714.78 -97.29% 基本每股收益（元/股） 0.06 0.02 200.00% 稀释每股收益（元/股） 0.06 0.02 200.00% 加权平均净资产收益率 2.69% 0.91% 上升1.78个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 19,292,811,492.46 18,884,168,125.80 2.16% 负债总额（元） 13,327,892,988.59 12,970,321,851.48 2.76% 所有者权益总额（元） 5,964,918,503.87 5,913,846,274.32 0.86% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 3,880.88 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司 31,772,376.31 本期政府补助主要是总部和分支机构收到的当地政府的奖励扶持补助资金 损益产生持续影响的政府补助除外） 主要包括公司针对红博会展信托受益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -51,663,909.79 权资产支持专项计划的仲裁事项计提的预计负债[详见本财务报表附注十五、2之说明]以及按照相关要求补缴税费的滞纳金以及捐赠支出等 减：所得税影响额 312,373.59 合计 -20,200,026.19 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 ☑适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 其他收益 726,347.19 收到的代扣代缴个人所得税手续费返还款 公允价值变动收益 -160,703,387.62 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有金融投资工具、衍生金融工具产生的公允价值变动损益不作为非经常性损益项目披露 投资收益 325,530,667.48 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有及处置金融投资工具、衍生金融工具产生的投资收益不作为非经常性损益项目披露 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 核心净资本 4,395,214,034.53 4,345,837,799.37 1.14% 附属净资本 - - 不适用 净资本 4,395,214,034.53 4,345,837,799.37 1.14% 净资产 5,964,918,503.87 5,913,846,274.32 0.86% 各项风险资本准备之和 1,269,412,529.98 1,267,125,207.69 0.18% 表内外资产总额 12,747,977,401.68 12,201,360,634.65 4.48% 风险覆盖率 346.24% 342.97% 上升3.27个百分点 资本杠杆率 34.48% 35.62% 下降1.14个百分点 流动性覆盖率 289.65% 199.83% 上升89.82个百分点 净稳定资金率 175.37% 153.84% 上升21.53个百分点 净资本/净资产 73.68% 73.49% 上升0.19个百分点 净资本/负债 83.49% 91.47% 下降7.98个百分点 净资产/负债 113.31% 124.48% 下降11.17个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 27.35% 23.02% 上升4.33个百分点 自营非权益类证券及证券衍生品/净资本 56.65% 47.57% 上升9.08个百分点 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）报告期内公司所处行业发展情况 2024年上半年，外部环境复杂性严峻性不确定性明显上升、国内结构调整持续深化等带来新挑战，但宏观政策效应持续释放、外需有所回暖、新质生产力加速发展等因素也形成新支撑。中国经济延续恢复向好态势，保持了总体平稳和稳中有进，国内生产总值（GDP）达到了61.70万亿元，同比增长率为5.0%，显示出强大的韧性和潜力。 当前，中国资本市场处于向高质量发展加快转变的阶段。2024年3月，中国证监会出台了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，旨在从根本提升上市公司的质量；2024