华林证券：2024年半年度报告

2024年半年度报告 2024年08月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人林立、主管会计工作负责人卢小方及会计机构负责人(会计主管人员)吴秋娜声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义.................................................................................................................................2第二节公司简介和主要财务指标.............................................................................................................................6第三节管理层讨论与分析.......................................................................................................................................10第四节公司治理.......................................................................................................................................................26第五节环境和社会责任...........................................................................................................................................28第六节重要事项.......................................................................................................................................................29第七节股份变动及股东情况...................................................................................................................................34第八节优先股相关情况...........................................................................................................................................40第九节债券相关情况...............................................................................................................................................41第十节财务报告.......................................................................................................................................................42 华林证券股份有限公司2024年半年度报告全文 备查文件目录 一、载有公司法定代表人签名的2024年半年度报告文本。 二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、其他有关资料。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 二、联系人和联系方式 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化□适用不适用 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2023年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化□适用不适用 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2023年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况□适用不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 适用□不适用 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 七、母公司净资本及有关风险控制指标 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）报告期内公司所处行业发展情况 2024年上半年，外部环境复杂性严峻性不确定性明显上升、国内结构调整持续深化等带来新挑战，但宏观政策效应持续释放、外需有所回暖、新质生产力加速发展等因素也形成新支撑。中国经济延续恢复向好态势，保持了总体平稳和稳中有进，国内生产总值（GDP）达到了61.70万亿元，同比增长率为5.0%，显示出强大的韧性和潜力。 当前，中国资本市场处于向高质量发展加快转变的阶段。2024年3月，中国证监会出台了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，旨在从根本提升上市公司的质量；2024年4月，国务院印发了《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，旨在进一步推动资本市场的高质量发展，并促进经济结构的优化与升级。在这一系列变革中，监管机构显著加强了市场监管，改进首次公开募股（IPO）和再融资的监管措施，强化发行上市全链条的责任；推动多层次资本市场体系的建设，满足不同类型企业的融资需求；强化信息披露和公司治理监管，提高上市公司质量；深化退市制度改革，加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局，提高市场出清效率；完善资本市场法律体系，提高违法违规成本，加大对证券期货违法犯罪的打击力度，进一步健全投资和融资相协调的资本市场功能。 近年来，随着数字技术的广泛应用，金融服务领域经历了显著的变革。数字技术的应用提升了用户的服务体验，大大降低了运营成本，提高了市场整体的运行效率，金融科技已逐渐成为推动金融行业转型升级的新引擎。人工智能技术的迅猛发展，尤其是大模型技术，为证券行业带来了新的机遇。该技术的应用正受到业界的高度重视，并有望成为推动证券行业数字化转型的核心力量。大模型技术的应用不仅能够使金融服务变得更加智能化和个性化，满足客户多样化的需求，还将显著提高金融机构的运营效率，加强风险管理能力，从而为整个行业的持续创新和发展提供坚实的支撑。 （二）报告期内公司从事的主要业务及经营模式 报告期内，公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等，通过全资子公司华林创新从事另类投资业务，通过全资子公司华林资本从事私募股权投资业务。 财富管理业务主要包括证券经纪业务、信用业务、代销金融产品、股票期权、投资顾问等业务，是公司最基本的一项业务。其中，经纪业务的发展与其他各业务发展相结合，广泛的客户基础也带动信用业务、投资咨询、资产管理等业务的发展；信用业务包括融资融券业务、股票质押式回购交易业务及约定购回式证券交易业务等资本中介型业务，其中融资融券业务收入为公司信用业务收入的最主要组成部分。 投资银行业务是公司的主要业务之一，自获得保荐业务资格以来，投资银行业务部门不断适应市场变化，积极实施业务转型，由单一股权业务向IPO、再融资、并购重组、债券、新三板等各条业务全面发展转变的同时，逐渐提升市场定价和销售能力，逐步构建以客户为中心的业务一体化发展模式和组织架构。 资产管理业务是以收取管理费和业绩报酬为基础的证券业务，主要包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等业务。 自营业务主要包括权益类、固定收益类，及其他金融产品投资及交易。其中，固定收益类自营业务，主要包括交易业务（做市交易、撮合交易等）和自营投资。该交易业务主要通过赚取买卖差价、取得利息等方式获取收益。 其他业务还包括私募股权投资、另类投资业务等。 经过多年发展，公司已成为行业内具有一定竞争力和差异化特色的全国性综合类上市券商，保持良好的资本回报率和风险控制能力。 （三）报告期内公司经营情况分析 报告期内，公司紧紧围绕“打造新一代年轻化的科技金融公司”的战略目标，继续深化科技金融转型，优化产品及服务体验，不断提升公司核心竞争力。2024年上半年，公司实现营业收入61,777.38万元，同比增长31.51%；实现归属于上市公司股东的净利润12,329.83万元，同比增长19.52%。截至报告期末，公司总资产1,997,502.42万元，归属于上市公司股东的所有者权益636,217.83万元。公司各业务板块经营情况如下： 华林证券股份有限公司2024年半年度报告全文 1、财富管理业务 （1）市场环境 A股市场总成交金额达到100.94万亿元，同比下降10.20%，日均成交额亦有所减少，市场交投活跃度有所降温。 （2）经营分析 报告期内，公司持续推进科技金融战略举措落地，聚焦用户核心需求，不断打磨海豚股票App，优化获客链路，推动财富管理从传统营销模式向数字化营销模式转变。在业务端，对客户进行更加精细化的管理，紧贴客户需求；在研发端，规划引入大语言模型技术，进一步提升用户体验。同时，公司持续优化线下分支机构管理模式，形成了线上引流、线下转化的协同发展模式。 信用业务方面，公司通过提升客户基础转化率、优化利率政策、提升客户服务体系、构建业务场景等多重营销策略相结合的方式拓展业务、提高客户满意度。同时积极加强投资者教育工作，以提升客户对市场风险的认识和防范能力，确保业务运行的稳健性。截